Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 22.01.2001 N 907-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 12.07.99 N 84-И "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

Приложение 1
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер
по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"
от 22 января 2001 г. N 907-У

"Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер
по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"

 \r\n                     ТРЕБОВАНИЕ БАНКА РОССИИ\r\n        ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ МЕР ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ\r\n                      КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n                         (Типовая форма)\r\n \r\n                                                      Руководителю\r\n                                             кредитной организации\r\n \r\n                                         Копия: Органам управления\r\n                                             кредитной организации\r\n \r\n    В связи с <*> ________________________________________________\r\nВам надлежит представить в территориальное учреждение Банка России\r\nплан мер по финансовому оздоровлению _____________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     (полное официальное наименование кредитной организации)\r\nв  срок  не  позднее  30  календарных  дней  с  момента  получения\r\nнастоящего требования.\r\n    Основными причинами,  послужившими основанием для предъявления\r\nкредитной организации настоящего требования, явились _____________\r\n_________________________________________ <**>.\r\n    Территориальное   учреждение   Банка  России  рекомендует  Вам\r\nследующие   формы   мер   по  финансовому  оздоровлению  кредитной\r\nорганизации _________________________________________ <***>.\r\n    Реализация   мер   по   финансовому   оздоровлению   кредитной\r\nорганизации    должна    обеспечить   устранение   оснований   для\r\nпредъявления  настоящего  требования  не  позднее  "__" _____ года\r\n<****>.\r\n    В  соответствии  с пунктом  3 статьи 12 Федерального закона "О\r\nнесостоятельности  (банкротстве)  кредитных организаций" с момента\r\nполучения  настоящего  требования  до момента получения разрешения\r\nБанка России _____________________________________________________\r\n                  (полное официальное наименование кредитной\r\n                                  организации)\r\nне   вправе   принимать   решение  о распределении  прибыли  между\r\nучредителями (участниками),  выплате (об объявлении) дивидендов, а\r\nтакже  распределять  прибыль между ее учредителями (участниками) и\r\nвыплачивать им дивиденды <*****>.\r\n    План  мер  по  финансовому  оздоровлению кредитной организации\r\nдолжен  соответствовать требованиям законодательства и нормативных\r\nактов Банка России.\r\n    С  момента  предъявления  настоящего  требования  Вам надлежит\r\nпредставлять    в   территориальное    учреждение   Банка   России\r\nдополнительно  к отчетности,   установленной  нормативными  актами\r\nБанка России,  еженедельно не позднее 3 рабочих дней, следующих за\r\nотчетной неделей, отчетность по следующим формам:\r\n    - оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной\r\nорганизации по форме N 101;\r\n    -  отчет  кредитной  организации по картотекам к внебалансовым\r\nсчетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок\r\nиз-за  отсутствия  средств  на  корреспондентских счетах кредитной\r\nорганизации"  и N  90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы\r\nиз-за  отсутствия  средств  на  корреспондентских счетах кредитной\r\nорганизации" по форме N 311.\r\n \r\n                                                      Руководитель\r\n                                       территориального учреждения\r\n                                                      Банка России\r\n \r\n    М.П.\r\n \r\n    Примечания к составлению требования:\r\n    <*>  Наличие оснований для осуществления мер по предупреждению\r\nбанкротства  кредитной  организации  в соответствии  со  статьей 4\r\nФедерального  закона  "О несостоятельности (банкротстве) кредитных\r\nорганизаций",  либо непринятие мер по предупреждению банкротства в\r\nсоответствии  со  статьей 11 указанного Федерального закона,  либо\r\nпоступление   ходатайства  руководителя  кредитной  организации  в\r\nсоответствии с п. 4 ст. 11 указанного Федерального закона;\r\n    <**> Основания,  предусмотренные статьей 4 Федерального закона\r\n"О   несостоятельности   (банкротстве)   кредитных   организаций",\r\nвыявленные  по  данным  анализа  финансового  состояния  кредитной\r\nорганизации    на    основании    бухгалтерской,    финансовой   и\r\nстатистической  отчетности  кредитной  организации,  на  последнюю\r\nотчетную   дату,   предшествующую  предъявлению  требования  Банка\r\nРоссии, и за последние 12 месяцев;\r\n    <***>   Рекомендации  по  стабилизации  финансового  состояния\r\nкредитной   организации   в  соответствии   со   статьями  8 -  10\r\nФедерального  закона  "О несостоятельности (банкротстве) кредитных\r\nорганизаций";\r\n    <****>  Не  более 12 месяцев с момента возникновения оснований\r\nдля  осуществления  мер  по  предупреждению  банкротства кредитной\r\nорганизации,  предусмотренных  статьей  4 Федерального  закона  "О\r\nнесостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";\r\n    <*****>   Банк   России   направляет   кредитной   организации\r\nразрешение   о  распределении   прибыли   между   ее   участниками\r\n(учредителями),   выплате   (об   объявлении)   дивидендов,   если\r\nоснования, послужившие причиной направления настоящего требования,\r\nустранены.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер
по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"
от 22 января 2001 г. N 907-У

"Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер
по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"

\r\n                  ТРЕБОВАНИЕ БАНКА РОССИИ\r\n              О РЕОРГАНИЗАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n                         (Типовая форма)\r\n \r\n                                                      Руководителю\r\n                                             кредитной организации\r\n \r\n                                         Копия: Органам управления\r\n                                             кредитной организации\r\n \r\n    В связи с <*> ________________________________________________\r\nВам надлежит принять решение о реорганизации _____________________\r\n__________________________________________________________________\r\n     (полное официальное наименование кредитной организации)\r\n(в    форме    слияния   или   присоединения)   и  представить   в\r\nтерриториальное  учреждение Банка России в срок не позднее 30 дней\r\nс  момента  получения  настоящего  требования  план мероприятий по\r\nреорганизации кредитной организации.\r\n    Учитывая,    что   основанием   для   предъявления   кредитной\r\nорганизации  настоящего  требования  явилось  ____________________\r\n<**>  территориальное  учреждение  Банка  России  рекомендует  Вам\r\nследующую форму реорганизации кредитной организации ______________\r\n_____________________.\r\n    Проведение    реорганизации   кредитной   организации   должно\r\nобеспечить   устранение   оснований  для  предъявления  настоящего\r\nтребования   не  позднее  "__"  _________  года  <***>,   а  также\r\nобеспечить   финансовую  устойчивость  кредитной  организации,   к\r\nкоторой  происходит  присоединение,  либо  кредитной  организации,\r\nвозникающей  в результате  слияния (выполнение пруденциальных норм\r\nдеятельности  и обязательных  резервных  требований  Банка России,\r\nпогашение задолженности по кредитам Банка России).\r\n    С  момента  предъявления  настоящего  требования  Вам надлежит\r\nпредставлять    в   территориальное    учреждение   Банка   России\r\nдополнительно  к отчетности,   установленной  нормативными  актами\r\nБанка России,  еженедельно не позднее 3 рабочих дней, следующих за\r\nотчетной неделей, отчетность по следующим формам:\r\n    - оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной\r\nорганизации по форме N 101;\r\n    -  отчет  кредитной  организации по картотекам к внебалансовым\r\nсчетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок\r\nиз-за  отсутствия  средств  на  корреспондентских счетах кредитной\r\nорганизации"  и N  90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы\r\nиз-за  отсутствия  средств  на  корреспондентских счетах кредитной\r\nорганизации" по форме N 311.\r\n \r\n                                                      Руководитель\r\n                                       территориального учреждения\r\n                                                      Банка России\r\n \r\n    М.П.\r\n \r\n    Примечания к составлению требования:\r\n    <*>  Наличие оснований для осуществления мер по предупреждению\r\nбанкротства   кредитной  организации  в соответствии  с пунктом  1\r\nстатьи  32  Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)\r\nкредитных  организаций",  либо  непринятие  мер  по предупреждению\r\nбанкротства  в соответствии  со статьей 11 указанного Федерального\r\nзакона,   либо   поступление  ходатайства  руководителя  кредитной\r\nорганизации   в  соответствии  с пунктом  4 статьи  11  указанного\r\nФедерального  закона,  либо  по  итогам  рассмотрения плана мер по\r\nфинансовому оздоровлению кредитной организации;\r\n    <**>   Основания,   предусмотренные   пунктом   1  статьи   32\r\nФедерального  закона  "О несостоятельности (банкротстве) кредитных\r\nорганизаций",  выявленные  по данным анализа финансового состояния\r\nкредитной  организации  на  основании бухгалтерской,  финансовой и\r\nстатистической  отчетности  кредитной  организации,  на  последнюю\r\nотчетную   дату,   предшествующую  предъявлению  требования  Банка\r\nРоссии, и за последние 12 месяцев;\r\n    <***>  Не  более  12 месяцев с момента возникновения оснований\r\nдля  осуществления  мер  по  предупреждению  банкротства кредитной\r\nорганизации,  предусмотренных  статьей  4 Федерального  закона  "О\r\nнесостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
в Инструкцию Банка России
от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"
от 28 января 2001 г. N 907-У

"Приложение 5
к Инструкции Банка России от 12.07.99 N 84-И
"О порядке осуществления мер по предупреждению
несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций"

Форма N 354
Ежемесячная

"__" _____________ 20__ г.

Порядок составления и представления отчета

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

1. В отчете отражаются сведения о мероприятиях, срок реализации которых в соответствии с планом мер по финансовому оздоровлению кредитной организации наступил в отчетном периоде.

2. В графе 3 указывается код, соответствующий порядковому номеру строки, указанному в графе 1. При этом в графе 1 производится порядковая нумерация строк.

3. В графах 4 и 5 указывается суммарная величина мероприятия (в тыс. руб.), при этом данные по строке 2.2.1 в графах 4 и 5 рассчитываются в соответствии с Положением Банка России от 01.06.98 N 31-П "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" (с последующими изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 10.06.98 N 38, от 12.01.99 N 1, от 10.02.99 N 9, от 23.06.99 N 37, от 29.12.99 N 82).

4. В графах 6 и 7 указывается эффект от реализации мероприятий по финансовому оздоровлению (в тыс. руб.), рассчитанный в соответствии с Указанием Банка России от 13.11.97 N 18-У "О введении в действие новой редакции методических рекомендаций о порядке оценки мероприятий по финансовому оздоровлению (планов санации), утвержденных письмом Банка России от 08.09.97 N 513".

5. В графах 8 - 9 указываются календарные даты в формате "дд.мм.гггг".

6. В графе 10 "Примечание" указывается содержание эффекта от мероприятия (его влияние на восполнение недостатка собственных средств (капитала) кредитной организации, увеличение уставного капитала, получение доходов либо иное влияние на устранение причин возникновения оснований, обусловивших необходимость осуществления мер по финансовому оздоровлению кредитной организации).

7. В строках 2.1.5 и 2.2.4 должны быть указаны сведения о мероприятиях по погашению задолженности по кредитам Банка России и процентам по ним, недовзноса в обязательные резервы, депонируемые в Банке России, а также начисленным штрафам, пени.

8. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным.