Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 28.12.2000 N 96-И "О СПЕЦИАЛЬНЫХ СЧЕТАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С"

Приложение 1

РАЗРЕШЕНИЕ\r\n НА ОТКРЫТИЕ И ВЕДЕНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ\r\n СЧЕТОВ ТИПА "С"\r\n \r\n"__" _________ 200_ г. N ______________________\r\n(дата выдачи разрешения) (регистрационный номер в\r\n Банке России)\r\n \r\n Настоящее Разрешение выдано __________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование Уполномоченного банка)\r\n на основании Инструкции Банка России от 28 декабря 2000 г.\r\nN 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С".\r\n 1. На основании настоящего Разрешения Уполномоченный банк\r\nимеет право открывать и вести счета типа "С" в соответствии с\r\nрежимом этих счетов, установленным в Инструкции Банка России от 28\r\nдекабря 2000 г. N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа\r\n"С".\r\n 2. Настоящее Разрешение вступает в силу с "__" _______ 200_ г.\r\nи действует до "__" ________ 200_ г.\r\n 3. Права, предусмотренные настоящим Разрешением, не могут быть\r\nпереданы иным лицам и не возникают у иных лиц в результате\r\nдоговоров либо иных действий.\r\n 4. Отзыв настоящего Разрешения влечет за собой прекращение\r\nопераций по счетам типа "С", открытым Уполномоченным банком\r\nнерезидентам, за исключением операций, предусмотренных п. 7.7\r\nИнструкции Банка России 28 декабря 2000 г. N 96-И "О специальных\r\nсчетах нерезидентов типа "С".\r\n \r\n Первый заместитель\r\n Председателя Банка России\r\n М.П.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2

1. Разрешение на открытие и ведение специальных счетов типа "С" может выдаваться или продлеваться на новый срок при условии, если банк удовлетворяет следующим требованиям:

- наличие собственных средств (капитала) в размере 200 млн. руб. и выше;

- наличие генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;

- наличие лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

- выполнение обязательных резервных требований на три последние отчетные даты;

- на три последние отчетные даты банк должен относиться к категории финансово - стабильных банков;

- отсутствие просроченной задолженности по кредитам, выданным Банком России, и процентам по ним на три последние отчетные даты;

- отсутствие фактов нарушения валютного законодательства за последний календарный год;

- наличие электронной почты Open Mail;

- заключение с Банком России Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

2. Наличие у Банка России лимита на проведение конверсионных операций с банком на внутреннем валютном рынке не является необходимым и / или достаточным условием для получения разрешения на открытие и ведение специальных счетов типа "С".

Приложение 3

Приложение 4

"__" ___________ 2000 года

Обороты по счетам типа "С" (конверсионным)

Обороты по счетам типа "С" (инвестиционным)

Обороты по счетам типа "С" (проектным)

Обороты по счетам типа "С", на которых учитываются ценные бумаги

Остатки по счетам типа "С" (конверсионным)

Остатки по счетам типа "С" (инвестиционным)

Остатки по счетам типа "С" (проектным)

Остатки по счетам типа "С", на которых учитываются ценные бумаги

Примечания. 1. Для всех таблиц

1.1. Записи в таблицах нумеруются в порядке возрастания.

1.2. В колонке 4 таблиц указывается Индивидуальный Идентификационный Номер, присваиваемый Банком России.

1.3. В колонке 5 таблиц оборотов и остатков указывается цифровой код страны нерезидента в формате в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 27.12.95 N 641.

2. Таблица - Обороты по счетам типа "С" (конверсионным), по счетам типа "С" (инвестиционным) и по счетам типа "С" (проектным)

2.1. Операция вносится в таблицы оборотов в день проведения по бухгалтерскому балансу. При этом либо в колонке 6, либо в колонке 7 таблиц оборотов ставится сумма конкретной операции по счету "С".

2.2. В колонке 8 таблиц указываются коды операций (Приложение 3 к настоящей Инструкции), осуществляемых в соответствии с типовыми проводками, установленными в Приложении 3 к настоящей Инструкции, а также других операций, установленных нормативными документами Банка России.

2.3. В колонке 9 таблиц указывается наименование банка, который был контрагентом нерезидента при переводе нерезидентом денежных средств на свой (со своего) счет(а) в другом Уполномоченном банке. При совершении других операций данная колонка не заполняется.

2.4. В колонке 10 таблицы указывается код ОКПО банка - контрагента.

2.5. В колонке 11 таблицы "Обороты по счетам типа "С" (проектным)" указывается наименование контрагента нерезидента при переводе денежных средств на счет контрагента.

2.6. В колонке 12 таблицы "Обороты по счетам типа "С" (проектным)" указывается код ОКПО контрагента или ИНН нерезидента, если контрагент является нерезидентом.

3. Таблица - Обороты по счетам типа "С", на которых учитываются ценные бумаги

3.1. Операция вносится в таблицу в день отражения в депозитарием учете. При этом либо в колонке 7, либо в колонке 8 таблицы указывается количество ценных бумаг по конкретной операции по счету "С", на котором учитываются ценные бумаги.

3.2. В колонке 6 таблицы указывается код ценной бумаги, который является идентификационным кодом ценной бумаги, принятой на соответствующих рынках.

3.3. В колонке 9 таблицы указывается код операции в соответствии с настоящей Инструкцией.

3.4. В колонке 10 таблицы указывается наименование Уполномоченного банка при переводе нерезидентом ценных бумаг со своего (на свой) счет в (из) другой Уполномоченный банк. При совершении других операций данная колонка не заполняется.

3.5. В колонке 11 таблицы указывается код ОКПО банка - контрагента.

4. Таблица - Остатки по счетам типа "С" (конверсионным), по счетам типа "С" (инвестиционным) и по счетам типа "С" (проектным)

4.1. В таблицы остатков вносятся данные по всем нерезидентам, имеющим на счете остатки на начало и / или на конец дня.

4.2. В колонке 6 таблиц указывается остаток на начало данного рабочего дня по счету типа "С" нерезидента, равный остатку на конец предыдущего рабочего дня по счету данного нерезидента.

4.3. В колонке 7 таблиц указывается остаток на счете типа "С" нерезидента на конец рабочего дня.

5. Таблица - Остатки по счетам типа "С", на которых учитываются ценные бумаги

5.1. В таблицы остатков вносятся данные по всем нерезидентам, имеющим на счете остатки на начало и / или на конец дня.

5.2. В колонке 7 таблицы указывается количество ценных бумаг (с разбивкой по кодам) на начало данного рабочего дня по счету типа "С" нерезидента, равный остатку на конец предыдущего рабочего дня по счету данного нерезидента.

5.3. В колонке 8 таблицы указывается количество ценных бумаг (с разбивкой по кодам) на счете типа "С" нерезидента на конец рабочего дня.