Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 23.03.99 N 79-И (ред. от 29.11.2000) "О СПЕЦИАЛЬНЫХ СЧЕТАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С"

(в ред. - Указания ЦБ РФ от 06.10.99 N 658-У)

1.1. Настоящим Регламентом устанавливается порядок рассмотрения вопроса о предоставлении Банком России российским банкам разрешения на открытие и ведение специальных счетов типа "С" в валюте Российской Федерации (далее - счета типа "С").

1.2. Разрешение на открытие и ведение специальных счетов типа "С" может выдаваться или продлеваться на новый срок при условии, если банк удовлетворяет следующим требованиям:

- наличие собственных средств (капитала) в размере 200 млн. руб. и выше;

- наличие генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;

- наличие лицензии на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

- выполнение обязательных резервных требований;

- на три последние отчетные даты банк должен относиться к категории финансово стабильных банков;

- наличие электронной почты Open Mail.

- заключение с Банком России Договора о выполнении функции Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.10.99 N 658-У)

1.3. Наличие у Банка России лимита на проведение конверсионных операций с банком на внутреннем валютном рынке не является необходимым и / или достаточным условием для получения разрешения на открытие и ведение специальных счетов типа "С".

2.1. Для рассмотрения вопроса о получении разрешения на открытие и ведение счетов типа "С" банк должен направить в Банк России (Департамент операций на открытом рынке, далее - ДООР) соответствующий письменный запрос.

2.2. В случае, если банк удовлетворяет критериям, указанным в п. 1.2 настоящего Регламента, ДООР направляет запрос в Департамент пруденциального банковского надзора о текущем финансовом состоянии банка и размере собственных средств (капитала) банка, а также в Сводный экономический департамент о выполнении банком обязательных резервных требований.

2.3. При получении от Департамента пруденциального банковского надзора информации о том, что банк на последние три отчетные даты относится к категории финансово стабильных, и от Сводного экономического департамента о выполнении банком обязательных резервных требований, а также письменного согласия Департамента иностранных операций ДООР готовит проект разрешения на открытие и ведение специальных счетов типа "С" в валюте Российской Федерации и передает его на подписание Первому заместителю Председателя Банка России.

Разрешение на открытие и ведение специальных счетов типа "С" выдается Банком России сроком до конца текущего года.

2.4. О результатах рассмотрения запроса банка о выдаче разрешения на открытие и ведение специальных счетов типа "С" ДООР направляет ему соответствующее уведомление в течение одного календарного месяца с момента получения запроса.

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 23 марта 1999 г. N 79-И