Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 (ред. от 02.04.99) "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Положению о системе квалификационных
требований к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, а
также к индивидуальным
предпринимателям - профессиональным
участникам рынка ценных бумаг

 \r\n            ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n                        КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ\r\n \r\n    Решением  Аттестационной  комиссии  от  "__" _________________\r\n199_          г.          протокол          N       ______________\r\n__________________________________________________________________\r\n (фамилия,  имя,  отчество)  паспорт:  серия  ______________  N\r\n__________    выдан    _________________    присвоена квалификация\r\n___________________________________________\r\n    Срок  действия  Аттестата  с "__" _________________ 199_ г. по\r\n"__" _______________ 199_ г.\r\n    Председатель Аттестационной комиссии (подпись) И.О. Фамилия\r\n    Секретарь Аттестационной комиссии М.П. (подпись) И.О. Фамилия

Приложение 2
к Положению о системе
квалификационных требований
к руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

\r\n                              АНКЕТА\r\n              СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство ___________________________________________________\r\n3. Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г.\r\n4. Паспорт: серия _____ N ______, выданный __ ______ ____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n                  Наименование выдавшего органа\r\n5. Место жительства:\r\n    область ____________________, город _________________________,\r\n    улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____,\r\n    контактный телефон __________________________________________.\r\n6. Имеете  ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления\r\n   в сфере экономики?\r\n                                 Да / Нет    (Ненужное зачеркнуть)\r\n7. Имеете ли Вы высшее образование?\r\n                                 Да / Нет    (Ненужное зачеркнуть)\r\n    наименование учебного заведения ______________________________\r\n    специальность _________________ год окончания ________________\r\n8. Данные о Вашей работе в течение последних 5 лет (в том числе  в\r\n   настоящее время):\r\n \r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Укажите период с ______________ по ___________________________\r\n \r\n    [ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист\r\n        высш. звена      средн. звена\r\n \r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Укажите период с ______________ по ___________________________\r\n \r\n    [ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист\r\n        высш. звена      средн. звена\r\n \r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Укажите период с ______________ по ___________________________\r\n \r\n    [ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист\r\n        высш. звена      средн. звена\r\n \r\n    Наименование организации _____________________________________\r\n    Укажите период с ______________ по ___________________________\r\n \r\n    [ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист\r\n        высш. звена      средн. звена\r\n    Укажите период с ______________ по ___________________________\r\n \r\n9. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным организациям\r\n   в период Вашей работы?\r\n                                 Да / Нет    (Ненужное зачеркнуть)\r\n10. Являлись  ли  Вы  должностным  лицом  и  /  или   специалистом\r\n    организации -  профессионального участника рынка ценных бумаг,\r\n    у которой была аннулирована лицензия  на  право  осуществления\r\n    деятельности?\r\n                                 Да / Нет    (Ненужное зачеркнуть)\r\n11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена:\r\n    Базовый             Спец. Серии 1.1            Спец. Серии 2.1\r\n    Спец. Серии 1.0     Спец. Серии 2.0       Спец. Серии 3.0, 3.1\r\n \r\n                    Выберите один из экзаменов\r\n \r\nЛичная подпись _____________   Дата заполнения __ ________ ____ г.\r\n \r\n \r\n        [ ]                     [ ]                     [ ] \r\n \r\n        [ ]                     [ ]                     [ ] 

Приложение 3
к Положению о системе
квалификационных требований к
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, а также к
индивидуальным предпринимателям -
профессиональным участникам рынка
ценных бумаг

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

 \r\n                              АНКЕТА\r\n              ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство ______ Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г.\r\n3. Паспорт: серия ______ N ______, выданный __ ______ ____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n                  Наименование выдавшего органа\r\n4. Место жительства:\r\n    область ____________________, город _________________________,\r\n    улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____,\r\n    контактный телефон __________________________________________.\r\n5. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за  преступления\r\n   в сфере экономики?                                     Да / Нет\r\n                                             (Ненужное зачеркнуть)\r\n6. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    наименование учебного заведения ______________________________\r\n    специальность ______________ год окончания ___________________\r\n7. Являлись  ли  Вы  должностным  лицом  и  /   или   специалистом\r\n   организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, у\r\n   которой была  аннулирована  лицензия  на  право   осуществления\r\n   деятельности?\r\n     Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    Укажите наименование организации _____________________________\r\n    Укажите период работы (с) _________ (по) _____________________\r\n    Укажите должность ____________________________________________\r\n8. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n    дата выдачи лицензии ________________ N лицензии <*> _________\r\n    должность ____________________________________________________\r\n \r\n \r\n    [ ] руководитель [ ] руководитель [ ] контролер [ ] специалист\r\n        высш. звена      средн. звена\r\n \r\nЛичная подпись ________________ Дата заполнения __ _______ ____ г.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации\r\n \r\nФакт постоянной работы ___________________________________________\r\n                                  (Ф.И.О. работника)\r\nв ________________________________________________________________\r\n                    (наименование организации)\r\nпо состоянию на __/__/__ в указанной должности подтверждаю.\r\nК квалификации указанного лица организация претензий не имеет.\r\n \r\n___________________________\r\n  (должность руководителя)\r\n___________________________  _______________\r\n   (Ф.И.О. руководителя)                    (подпись руководителя)\r\n                                   М.П. \r\n                                  \r\n \r\n
\r\n    <*> Лицензия    на    право   осуществления   профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг.