Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 (ред. от 02.04.99) "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. В целях организации единого организационно - методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает Аттестационную комиссию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Аттестационная комиссия).

Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколом и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)

3.2. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг утверждает содержание квалификационных минимумов и учебных пособий, в соответствии с которыми аккредитованные обучающие организации осуществляют подготовку соискателей к квалификационным экзаменам. Предварительное обучение в аккредитованных обучающих организациях не является обязательным условием для допуска лиц к квалификационным экзаменам.

Аккредитованные обучающие организации не могут совмещать свои функции с функциями экзаменационных центров.

Порядок проведения процедуры аккредитации организаций, осуществляющих обучение специалистов рынка ценных бумаг, и Типовой договор на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждаются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

3.3. За прохождение квалификационного экзамена взимается единовременный сбор в размере 2 (двух) минимальных размеров оплаты труда с целью покрытия затрат на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов.

3.4. Для допуска к квалификационным экзаменам лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету по форме согласно Приложению 2, а также квитанцию об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.3 настоящего Положения.

Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

выявление фактов недостоверной информации в представленной анкете;

наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления в сфере экономики;

при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более одного года с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

3.5. Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ответственное хранение которой осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, утверждаются Аттестационной комиссией.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)

3.6. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа.

Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.

Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.

Состав Апелляционной комиссии и порядок апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов утверждаются председателем Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)

3.7. Аттестационная комиссия принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов соискателям, соответствующим квалификационным требованиям, установленным пунктом 2.5 настоящего Положения для специалистов организаций, при соблюдении следующих условий:

в течение 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена от уполномоченной организации не поступило отказа соискателю в представлении на присвоение квалификации по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения;

у соискателя отсутствуют факты аннулирования квалификационных аттестатов по основаниям, предусмотренным пунктом 4.4 настоящего Положения.

3.8. Для прохождения процедуры проверки соответствия лиц квалификационным требованиям, установленным пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения для руководителей, контролеров организаций и индивидуальных предпринимателей, соискатели квалификационных аттестатов направляют в уполномоченные организации в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена, нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании.

3.9. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представление на присвоение квалификации. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанного представления, принимает решение о присвоении квалификации или об отказе в присвоении квалификации.

Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на присвоение квалификации и (или) Аттестационной комиссии в присвоении квалификации являются:

выявление недостоверной информации в представленных соискателями документах;

непредставление или нарушение установленного пунктом 3.8 настоящего Положения срока представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;

осуждение данного лица за преступления в сфере экономики;

аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером в момент совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии;

аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя.

Мотивированный отказ уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации направляется соискателю в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена.

Соискатель имеет право обжалования отказа уполномоченной организации в представлении на присвоение квалификации в Аттестационной комиссии и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в присвоении квалификации в суд.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20, от 02.04.99 N 2)

3.10. Квалификационные аттестаты выдаются соискателям в срок, не превышающий 45 дней с даты проведения специализированного квалификационного экзамена. За выдачу квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату принятия решения о присвоении квалификации, перечисляемого в федеральный бюджет, параграф 93 "Сбор за аттестацию специалистов на право совершения операций с ценными бумагами" раздела 12 "Прочие налоги, сборы и другие поступления" Классификации доходов и расходов бюджета Российской Федерации, утвержденной Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 14 августа 1992 г. N 71.

3.11. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ведет Единый реестр аттестованных лиц, содержащий данные:

об аттестованных лицах: паспортные данные, место работы, должность в организации или данные о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

об организациях, являющихся местом постоянной работы аттестованных лиц: наименование, почтовый адрес, виды профессиональной деятельности, лицензии на право осуществления профессиональной деятельности (номер, дата выдачи, лицензирующий орган);

о квалификационных аттестатах: наименование квалификации, специализация, серия и номер бланка аттестата, дата выдачи и срок действия аттестата.