Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 (ред. от 02.04.99) "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Квалификационные аттестаты выдаются на 3 года. Последующее продление срока действия квалификационных аттестатов осуществляется на срок, не превышающий трех лет. Для продления срока действия квалификационных аттестатов повторного прохождения экзаменов не требуется.

Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы направляют в уполномоченные организации следующие документы:

оригинал квалификационного аттестата;

анкету по форме согласно приложению 3;

заверенную администрацией организации выписку из трудовой книжки, подтверждающую постоянное место работы владельца квалификационного аттестата на дату подачи документов на продление срока действия квалификационного аттестата;

заверенную администрацией организации, являющейся постоянным местом работы владельца квалификационного аттестата, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом, в случае, если владелец квалификационного аттестата является руководителем, контролером или специалистом организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, а также в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве указанной организации;

копию документа об избрании (назначении) единоличного (коллегиального) исполнительного органа, если владельцем квалификационного аттестата является руководитель высшего звена организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

копию решения арбитражного суда о назначении временного (внешнего, конкурсного) управляющего, в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

Указанные выше документы на продление срока действия квалификационных аттестатов направляются их владельцами не позднее 60 дней до даты истечения срока действия квалификационных аттестатов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

4.2. Право на продление сроков действия квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент подачи документов на продление сроков действия квалификационных аттестатов соответствующие квалификации аттестованного лица функции:

руководителя, или контролера, или специалиста организации, являющейся постоянным местом работы аттестованного лица, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом;

арбитражного управляющего в процедурах банкротства организации - профессионального участника рынка ценных бумаг (или выполняли указанные функции в совокупности не менее 10 месяцев в течение двух лет с момента выдачи или последнего продления срока действия квалификационного аттестата);

работника федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, а также саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации, регулирование рынка ценных бумаг, в случае, если должностные обязанности указанных лиц включают функции по регулированию рынка ценных бумаг;

работника структурного подразделения организации - эмитента, осуществляющего, в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

4.3. Уполномоченные организации в срок не позднее 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представления на продление срока действия квалификационных аттестатов либо направляют владельцу квалификационного аттестата мотивированный отказ в продлении срока его действия.

Аттестационная комиссия в срок не позднее 30 дней с даты получения указанных представлений принимает решения о продлении срока действия либо об отказе в продлении срока действия квалификационных аттестатов.

Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата или Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата являются:

нарушение сроков, установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для подачи документов на продление срока действия квалификационных аттестатов, на дату направления аттестованными лицами документов для осуществления указанного продления;

несоответствие основаниям для продления, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения;

неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Владелец квалификационного аттестата имеет право обжаловать отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата в суде.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

4.4. Аттестационная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты в следующих случаях:

выявления фактов недостоверной информации в представленных аттестованным лицом документах;

осуждения данного лица за преступления в сфере экономики;

аннулирования лицензии организации, осуществлявшей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии;

аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по управлению в качестве индивидуального предпринимателя;

неоднократного и (или) грубого нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 02.04.99 N 2)

4.5. Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в суд.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 29.05.98 N 20)