в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 29.05.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
не действует Редакция от 29.05.2001 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 29.05.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И ПОСТУПИВШИХ ОТ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ ЗАЯВЛЕНИЯХ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА, А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА

Форма N 637

Ежедневная

N
п/п 		Код меры воздействия Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) Дата введения меры воздействия Дата отмены меры воздействия
1 2 3 4 5 6
I Предупредительные меры воздействия
1 Письменная информация руководству и / или совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению
2 Совещание
3 Прочие (указать, какие)
II Принудительные меры воздействия
1 Штрафы
1.1 Штраф за несоблюдение резервных требований
1.2 Штраф за нарушение пруденциальных норм деятельности
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2001 N 975-У)
2 Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций,
в том числе ограничение на:
2.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
2.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам
2.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам
2.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи
2.4.1 осуществление расчетов по поручению юридических лиц в части операций на перечисление средств в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды
2.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц
2.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах
2.7 выдачу банковских гарантий
2.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц
2.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках
2.10 предоставление займов в драгоценных металлах
2.11 покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)
2.12 продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения)
2.13 оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища
2.14 осуществление сделок купли - продажи драгоценных металлов
2.15 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
2.16 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
- векселей;
- депозитных сертификатов;
- облигаций;
- иных ценных бумаг
2.17 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов:
- векселей;
- сберегательных сертификатов;
- чеков;
- облигаций;
- иных ценных бумаг
2.18 проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии
2.19 осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами)
2.20 получение кредитов от банков - резидентов и нерезидентов;
2.21 прочие <**>
3 Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций,
в том числе запрет на:
3.1 привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
3.2 размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам - резидентам и нерезидентам
3.3 открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов "Лоро", "Ностро" резидентам и нерезидентам
3.4 осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков - корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций - корреспондентов и в банках - нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи
3.5 инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц
3.6 куплю - продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах
3.7 выдачу банковских гарантий
3.8 привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц
3.9 размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках
3.10 предоставление займов в драгоценных металлах
3.11 привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)
3.12 привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов
3.13 привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов
3.14 прочие <*>
4 Требования:
4.1 об увеличении уставного капитала
4.2 о приведении к установленному Банком России уровню значений обязательных нормативов
4.3 по устранению недостатков в деятельности филиала
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.05.2001 N 975-У)
4.4 о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции
4.5 о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками
4.6 о замене руководителей
4.7 об осуществлении мер по финансовому оздоровлению
4.7.1 о разработке плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.2 о приведении плана мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями, установленными Банком России
4.7.3 о доработке плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.4 об осуществлении плана мер по финансовому оздоровлению
4.7.5 о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению
4.8 о реорганизации
4.9 об уменьшении уставного капитала до размера чистых активов (собственных средств)
4.10 об изменении структуры активов кредитной организации
4.11 по устранению недостатков при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*>
4.12 о доначислении резерва на возможные потери по ссудам
4.13 о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги
4.14 о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами
4.15 об устранении нарушений условий формирования резервного фонда
4.16 о восполнении резервного фонда
4.17 о предоставлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов
4.18 о разработке внутрибанковских правил кредитной организации
4.19 о своевременном проведении филиалами платежей с корреспондентских субсчетов, открытых в Банке России
4.20 о соблюдении сроков представления отчетности
4.21 о соблюдении сроков опубликования отчетности в открытой печати
4.22 о соблюдении сроков представления аудиторского заключения
4.23 о соблюдении сроков представления копий изданий, в которых опубликован годовой отчет
4.24 о представлении отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России
4.25 об опубликовании отчетности в объеме и по формам, соответствующим требованиям, установленным Банком России
4.26 другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*>
5 Запрет на открытие филиалов
6 Назначение временной администрации по управлению кредитной организацией <**>
7 Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций <***>
8 Уменьшение лимита открытых валютных позиций
9 Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах

<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные ограничения или запреты на осуществление банковских операций при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).

<**> В графе 3 сообщить при передаче информации: временная администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной организации.

<***> В графе 3 сообщить при передаче информации: ходатайство на отзыв лицензии направлено по инициативе Банка России, на основании заявлений уполномоченных лиц, предложений арбитражных судов.

Таблица 2

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 29.05.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ