Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. При осуществлении внутреннего контроля профессионального участника обязательно проверяется соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

3.2. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

3.2.1. Разрабатывает самостоятельно или совместно с руководителями других структурных подразделений профессионального участника Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с требованиями настоящего Положения, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.

3.2.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником:

процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации, в связи с чем проводит служебные расследования по фактам возможного неправомерного использования работниками профессионального участника служебной информации, о результатах которых незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника;

расчетных нормативов и показателей для профессиональных участников, установленных Федеральной комиссией;

требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, установленных профессиональным участником.

3.2.3. Рассматривает самостоятельно или совместно с назначенными работниками обращения, заявления и жалобы на действия профессионального участника.

3.2.4. Осуществляет текущий контроль за:

правильностью оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета и составления внутренней отчетности профессионального участника;

соответствием договоров, заключенных профессиональным участником, требованиям законодательства Российской Федерации;

соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;

представлением отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями, установленными Федеральной комиссией.

3.2.5. Проверяет перед публикацией соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации о рекламе.

3.2.6. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

3.3. Функции, перечисленные в пунктах 3.2.4 - 3.2.6 настоящего Положения, могут быть возложены на работников соответствующих структурных подразделений профессионального участника.

3.4. В случае выявления нарушений профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации контролер незамедлительно уведомляет об этом руководителя профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения этого нарушения и виновных в нем лиц, после чего представляет руководителю профессионального участника отчет о проведенной проверке с указанием рекомендаций по устранению выявленного нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в будущем.

3.5. Контролер в сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, но не позднее 10 дней с даты окончания квартала представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о проделанной работе. В отчет включаются:

сведения о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и принятых мерах по их устранению;

рекомендации по предупреждению нарушений;

иные сведения, предусмотренные Положением о внутреннем контроле.

3.6. В случаях, предусмотренных Инструкцией о внутреннем контроле, контролер представляет письменный годовой отчет руководителю профессионального участника о своей деятельности за прошедший год.

В годовой отчет могут включаться обобщенные сведения:

о выявленных нарушениях профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, причинах их совершения и принятых мерах по устранению нарушений;

об эффективности мер, принятых в связи с выявленными нарушениями.

3.7. В случае совмещения руководителем филиала должности контролера филиала отчеты, предусмотренные пунктами 3.4 - 3.6 настоящего Положения, представляются руководителю профессионального участника.

Нумерация разделов дана в соответствии с официальным текстом документа.