Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право доступа ко всем документам, ведущимся и хранящимся у профессионального участника базам данных и регистрам, непосредственно связанным с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

4.2. Контролер вправе получать информацию от всех работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанную с исполнением им должностных обязанностей.

4.3. Контролер вправе требовать от работников профессионального участника письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей.

4.4. При осуществлении своей деятельности контролер:

4.4.1. Соблюдает требования нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность контролеров.

4.4.2. Надлежащим образом выполняет свои функции.

4.4.3. Соблюдает требования Положения о внутреннем контроле, утвержденного уполномоченным органом профессионального участника.

4.4.4. Обеспечивает сохранность и возврат полученных в подразделениях оригиналов документов.

4.4.5. Соблюдает конфиденциальность полученной информации.

4.4.6. Информирует Федеральную комиссию:

о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;

о нарушениях профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента;

о неправомерном использовании работниками профессионального участника служебной информации;

о несоблюдении профессиональным участником требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

4.5. Работники подразделений профессионального участника:

оказывают контролеру, а также сотрудникам отдела внутреннего контроля содействие в осуществлении ими своих функций;

незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя и контролера факты выявленных нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.