Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.07.2001 N 16 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение) определяет общий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

1.3. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и осуществляющих деятельность в соответствии с разделом II Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

1.4. Профессиональные участники разрабатывают и утверждают в месячный срок с даты вступления в силу настоящего Положения Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с нижеизложенными требованиями, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.

1.5. Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная уполномоченным органом профессионального участника, содержит:

описание компетенции контролера, его функций, прав и обязанностей;

порядок и сроки рассмотрения жалоб, обращений и заявлений клиентов и других профессиональных участников;

описание действий контролера в случае выявления им правонарушений;

форму и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного органа профессионального участника.

1.6. Ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника.

1.7. Ответственным за осуществление внутреннего контроля является контролер (начальник отдела внутреннего контроля) профессионального участника (далее - контролер), должность которого включается в штат профессионального участника.

1.8. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. В таком случае нормы настоящего Положения, установленные для профессионального участника по осуществлению внутреннего контроля, распространяются на деятельность его филиала.

В случае, если количество работников в штате филиала менее 7, функции контролера может исполнять непосредственно руководитель филиала.