в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 14.11.2024
Расширенный поиск
Популярные запросы
Последнее обновление: 14.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
Закрыть
закон 307 об аудиторской деятельности
фз о порядке въезда выезда
закон о рекламе 2017 текст
закон о высшем профессиональном образовании
кодекс административных правонарушений 2017
федеральный закон 126 фз
закон о государственной службе
закон о детях 2017
закон рф об общественных объединениях
закон о контрольно кассовой технике
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 31.08.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 31.08.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 02.06.98 N 249-У, от 30.11.98 N 429-У, от 29.05.2001 N 975-У, от 31.08.2001 N 1027-У)
| N п/п | Размер штрафа | Нарушения требований Инструкции Банка России от 01.10.97 N 1 | Нарушения требований Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41 | Нарушения требований Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а и от 08.12.94 N 127, Положения Банка России от 12.04.2001 N 137-П | Нарушения требований по представлению и опубликованию отчетности, представлению аудиторских заключений и копий издания, в котором опубликована отчетность | Нарушения требований письма Банка России от 14.03.97 N 424 | Нарушения требований Положения Банка России от 12.04.2001 N 2-П | Нарушение требований Инструкции Банка России от 23.07.98 N 75-И |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала | Однократное нарушение одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения | Создание резерва на возможные потери по ссудам под обесценение вложений в ценные бумаги и на возможные потери в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин | Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности и / или представления отчетности с нарушением требований Банка России. Нарушение сроков опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, отчет опубликован с нарушением требований Банка России | ||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2001 N 1027-У) | ||||||||
| 2 | Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала | Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) стр. 3 кол. 3 настоящего приложения | Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов | Создание резерва на возможные потери по ссудам, на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин | Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев и / или представления отчетности с нарушением требований Банка России. Одновременное нарушение сроков представления отчетности, аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет, сроков опубликования отчетности и представления отчетности по формам и в объеме, не соответствующим требованиям Банка России | Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах | ||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2001 N 1027-У) | ||||||||
| 3 | Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала | Нарушения на отчетную дату: а) всех обязательных экономических нормативов одновременно; б) одного или нескольких следующих обязательных экономических нормативов: - для банков - норматива достаточности собственных средств (капитала), для НКО - минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1), - норматива текущей ликвидности (Н3), - максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6), - максимального размера риска на одного заемщика - акционера (участника) (Н9), - максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10), - норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13), - норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15), - норматива соотношения совокупной величины собственных средств НКО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16); в) других обязательных экономических нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение года (последних двенадцати месяцев) | За выявленные нарушения при определении открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов | За выявленные нарушения в классификации ссуд, отдельных элементов расчетной базы резерва на возможные потери и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на возможные потери по ссудам на возможные потери и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России | Представление и / или опубликование отчетности, представление аудиторского заключения и копии издания, в котором опубликован отчет позднее сроков, предусмотренных п. п. 25.2 и 25.7 | За выявленные нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) | Нарушения при формировании уставного капитала кредитной организации, за повторное в течение последних двенадцати месяцев установленного порядка открытия (закрытия) представительств, филиалов, внутренних структурных подразделений кредитной организации, а также порядка представления документов для согласования изменений, вносимых в положение о филиале | |
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2001 N 1027-У) | ||||||||
| 4 | Штраф в размере до 0,1 процента от минимального размера уставного капитала | За отсутствие Внутрибанковских правил | За назначение на должности руководителей и главного бухгалтера кредитной организации (филиала) лиц, кандидатуры которых не были согласованы с Банком России в установленном порядке | |||||
| 5 | Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала | Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных экономических нормативов | ||||||
| 6 | Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала | Невыполнение требований о соблюдении обязательных экономических нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев | Повторное в течение последних двенадцати месяцев нарушение сроков представления документов для согласования изменений и дополнений в учредительные документы кредитной организации (за исключением изменений и дополнений, связанных с изменением наименования и местонахождения кредитной организации (филиала)) За несвоевременное представление документов для согласования изменения наименования и местонахождения (почтового адреса), за нарушение сроков направления информации об изменении фактического местонахождения (почтового адреса) кредитной организации (филиала), изменении в составе руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации, руководителей и главного бухгалтера филиала | |||||
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 31.08.2001 N 1027-У) | ||||||||
| 7 | Штраф в размере 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала | Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев, опубликования отчетности, представления аудиторского заключения, копий издания, в котором опубликован отчет | ||||||
| 8 | Штраф в размере до 1,0 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала | За невыполнение требования о разработке Внутрибанковских правил | ||||||
Приложение N 3
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 г. N 59
| Банковская отчетность | |
| Код формы документа по ОКУД 0409637 | |
| Код территории по ОКАТО | Код учреждения по справочнику КП |
- Главная
- ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 (ред. от 31.08.2001) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"