Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 04.01.2002 N 1-пс (ред. от 02.07.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Допуск ценных бумаг к обращению и исключение ценных бумаг из обращения должно осуществляться отдельным структурным подразделением организатора торговли.

5.2. Правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг (далее - Правила допуска к обращению) должны устанавливать условия и порядок включения ценных бумаг в котировальные листы "А" (первого и второго уровней) и "Б" (далее - листинг ценных бумаг), порядок осуществления контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли, а также порядок исключения ценных бумаг, не соответствующих требованиям организатора торговли и нормативных правовых актов Федеральной комиссии, из указанных котировальных листов (далее - делистинг ценных бумаг).

Правила допуска к обращению могут также содержать требования к ценным бумагам, не допущенным к обращению, но которые могут быть объектом совершаемых через организатора торговли сделок (далее - ценные бумаги, не включенные в котировальные листы).

5.3. Допуск к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные листы, а также совершение через организатора торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы, осуществляется при соблюдении следующих условий:

5.3.1. Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента.

5.3.2. Осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента, за исключением размещения ценных бумаг через организатора торговли.

5.3.3. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

5.3.4. Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

5.4. Для включения ценных бумаг в котировальные листы "А" дополнительно к условиям, указанным в пункте 5.3, должны соблюдаться следующие условия:

5.4.1. Принятие эмитентом ценных бумаг обязательства по раскрытию организатору торговли информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, о количестве акционеров эмитента на основании данных реестродержателя, ежеквартальных отчетов эмитента ценных бумаг в соответствии с требованиями к составу и срокам представления такой информации, установленными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также предоставлении информации не позднее 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать о том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75% обыкновенных именных акций этого эмитента.

5.4.2. Во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц находится не более 75% обыкновенных именных акций эмитента (на включение в котировальные листы "А" облигаций требования данного пункта не распространяются).

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

5.4.3. Отсутствие у эмитента убытков по итогам двух лет из последних трех (а в случае существования эмитента менее трех лет - за весь срок его существования).

5.4.4. Рыночная стоимость всех ценных бумаг (включая рыночную стоимость ценных бумаг той же категории (типа) или серии, отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у любого организатора торговли) должна составлять:

для акций - не менее 300 млн. руб.,

для облигаций - не менее 30 млн. руб.

5.4.5. Расчетная стоимость всех инвестиционных паев, выпущенных управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - управляющая компания), должна составлять - не менее 3 млн. руб.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

5.5. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня дополнительно к условиям, предусмотренным пунктами 5.3 и 5.4 настоящего Положения, должны соблюдаться следующие условия:

5.5.1. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет.

5.5.2. Количество акционеров эмитента при включении в котировальный лист акций должно быть не менее 1 000.

5.5.3. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб.

5.5.4. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги, отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже включены в котировальный лист "А" первого уровня) должна быть:

для акций - не менее 2 млн. руб.,

для облигаций - не менее 400 тыс. руб. для инвестиционных паев - не менее 200 тыс. руб.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок, при расчете указанной суммы не учитываются.

5.6. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "А" второго уровня дополнительно к условиям, предусмотренным пунктами 5.3 и 5.4 настоящего Положения, должны соблюдаться следующие условия:

5.6.1. Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее одного года.

5.6.2. Количество акционеров эмитента в случае листинга акций должно быть не менее 500.

5.6.3. Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 50 млн. руб.

5.6.4. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги, отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже включены в котировальный лист "А" второго уровня) должна быть:

для акций - не менее 1 млн. руб.,

для облигаций - не менее 200 тыс. руб. для инвестиционных паев - не менее 100 тыс. руб.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок, при расчете указанной суммы не учитываются.

5.7. Для включения ценных бумаг в котировальный лист "Б" дополнительно к условиям, предусмотренным пунктом 5.3 настоящего Положения, должны соблюдаться следующие условия:

5.7.1. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц (включая ценные бумаги, отдельные выпуски которых той же категории (типа), серии уже включены в котировальный лист "Б") должна быть:

для акций - не менее 400 тыс. руб.,

для облигаций - не менее 100 тыс. руб. для инвестиционных паев - не менее 50 тыс. руб.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

Сделки, совершенные в результате объявления адресных заявок, при расчете указанной суммы не учитываются.

5.8. При включении в котировальные листы облигаций эмитента, акции которого уже находятся в данном котировальном листе, требования пунктов 5.5.4, 5.6.4 и 5.7.1 на данные облигации не распространяются.

5.9. Требования к эмитентам ценных бумаг и ценным бумагам, не включенным в котировальные листы, но которые могут быть объектом сделок, совершаемых через организатора торговли, устанавливаются организатором торговли самостоятельно. При этом организатор торговли обязан установить требования к объему информации о ценных бумагах и эмитенте, которым должен располагать организатор торговли при совершении сделок с указанными ценными бумагами, а также порядок доведения указанной информации до участников торгов.

5.10. Правила допуска к обращению могут содержать дополнительные требования и условия для включения ценных бумаг эмитентов в котировальные листы организатора торговли, а также устанавливать более строгие требования к эмитентам и их ценным бумагам по сравнению с требованиями, предусмотренными настоящим Положением.

5.11. Включение ценных бумаг в котировальные листы "А" осуществляется только по заявлению эмитента ценных бумаг либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда после проведения проверки документов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

Включение ценных бумаг в котировальный лист "Б" может осуществляться по заявлению эмитента указанных ценных бумаг, либо управляющей компании, осуществившей выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, участника торгов или по инициативе организатора торговли.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

Заявление эмитента о включении ценных бумаг в листинг должно быть подписано также финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в представленных документах, за исключением информации, подтвержденной аудитором.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

5.12. Организатор торговли обязан уведомить эмитента ценных бумаг либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда о включении ценных бумаг в котировальный лист не позднее одного дня с момента включения.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 18/пс)

5.13. Организатор торговли обязан располагать сведениями об организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитентов, ценные бумаги которых допущены к обращению.

5.14. Делистинг ценных бумаг из котировальных листов "А" осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

истечение срока обращения ценных бумаг;

ликвидация эмитента ценных бумаг;

обнаружение организатором торговли допущенных эмитентом нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии или требований документов организатора торговли;

предписание Федеральной комиссии в связи с нарушением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или нормативных правовых актов Федеральной комиссии;

подача эмитентом заявления об исключении его ценных бумаг из котировального листа;

признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);

нарушение эмитентом ценных бумаг принятых на себя обязательств по раскрытию информации организатору торговли в соответствии с пунктом 5.4.1 настоящего Положения;

наличие у эмитента убытков по итогам последних трех лет;

нарушение условий листинга ценных бумаг, установленных в подпунктах 5.4.4, 5.5.3, 5.5.4, 5.6.3, 5.6.4 пункта 5 настоящего Положения;

иное основание, установленное организатором торговли.

5.15. Делистинг ценных бумаг из котировальных листов "Б" осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

истечение срока обращения ценных бумаг;

ликвидация эмитента ценных бумаг;

обнаружение организатором торговли допущенных эмитентом нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии или требований документов организатора торговли;

предписание Федеральной комиссии в связи с нарушением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах или нормативных правовых актов Федеральной комиссии;

признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);

нарушение условий листинга ценных бумаг, установленных в подпунктах 5.4.4, 5.7.1 пункта 5 настоящего Положения;

иное основание, установленное организатором торговли.

5.16. Требования пунктов 5.4 - 5.7 и 5.14 - 5.15 не распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.