Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 22.05.96 N 02-171 (ред. от 19.04.2002) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИЙ "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И "О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"

24. В случае нарушения требований разделов III и IV настоящей Инструкции банк (филиалы уполномоченного банка) обязан незамедлительно информировать (по почте и по факсимильной связи) Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту своего нахождения о превышении установленных лимитов (сублимитов) открытых валютных позиций с представлением в трехдневный срок письменных объяснений с перечнем мер, принятых уполномоченным банком с целью устранения допущенного нарушения.

25. Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения филиалов уполномоченных банков информируют о допущенном филиалами уполномоченных банков превышении открытых валютных позиций и прочих нарушениях требований настоящей Инструкции Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения Головного офиса уполномоченного банка.

26. Утратил силу.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139)

27. Территориальные учреждения Банка России ежеквартально (в сроки и в порядке, предусмотренные для представления отчетности) доводят в составе аналитической записки до Департамента пруденциального банковского надзора Банка России информацию об уполномоченных банках (головные офисы которых расположены на поднадзорной им территории), допускавших нарушение лимита открытой валютной позиции за отчетный квартал, о принятых к нарушителям мерах воздействия по форме Приложения 4 к настоящей Инструкции, а также сведения о нарушениях порядка представления отчетности уполномоченными банками.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.12.97 N 113-У)

28. Информация, указанная в п. 27 настоящей Инструкции, предоставляется Главными управлениями (Национальными банками) Банка России только по зарегистрированным на их территории уполномоченным банкам (т.е. не включая филиалы иногородних банков) с дополнением ее получаемыми в соответствии с п. 25 настоящей Инструкции сведениями о превышении сублимитов открытых валютных позиций иногородними филиалами зарегистрированных на их территории уполномоченных банков.

29. В случае нарушений уполномоченным банком (его филиалом) требований настоящей Инструкции к уполномоченному банку принимаются меры, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

В случае нарушения уполномоченным банком, представляющим сводные отчеты об открытых валютных позициях в режиме, предусмотренном подпунктом "б" пункта 21, лимитов открытых валютных позиций, установленных пунктом 10 настоящей Инструкции, а также порядка представления отчетности территориальное учреждение Банка России по месту нахождения Головного офиса вправе отменить принятое решение о введении централизованного режима контроля за соблюдением открытой валютной позиции и представлении банком сводных отчетов об открытых валютных позициях. При этом соответствующая информация направляется Банку России (Департаменту пруденциального банковского надзора) и территориальным учреждениям Банка России по месту нахождения филиалов.

Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала уполномоченного банка, переведенного на централизованный режим контроля за соблюдением открытой валютной позиции, в случае непредставления филиалом отчетности по запросу указанного территориального учреждения Банка России или представления недостоверных данных вправе восстановить режим представления филиалом отчетности об открытых валютных позициях, а также должно обратиться в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения Головного офиса либо в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) с предложением об отмене централизованного режима контроля за соблюдением лимитов открытой валютной позиции.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 23.01.97 N 399)

30. К уполномоченным банкам, у которых исполнение требований подпункта 2) Примечаний к пункту 1.4. настоящей Инструкции приводит к нарушению на текущую отчетную дату установленных лимитов открытой валютной позиции, территориальные учреждения Банка России применяют меры воздействия в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О порядке применения мер воздействия за нарушения кредитными организациями пруденциальных норм деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями), начиная с отчетности на конец операционного дня 01.11.99.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.08.99 N 623-У, от 21.02.2000 N 744-У)

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН