Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс (ред. от 17.12.2003) "О СТАНДАРТАХ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.4.1. Размещение ценных бумаг путем подписки, - заключение договоров, а также зачисление ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев именных ценных бумаг, на счета депо в депозитариях, или выдача сертификатов ценных бумаг на предъявителя.

При размещении ценных бумаг путем открытой подписки договоры заключаются после утверждения финансовым консультантом на рынке ценных бумаг ведомости приема заявок на покупку ценных бумаг, содержащей сведения о соответствующих заявках, или заявок, подлежащих удовлетворению.

6.4.2. Запрещается размещение путем подписки ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее чем через две недели после опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных правовых актов Федеральной комиссии. При этом информация о цене размещения может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг. В последнем случае информация о цене размещения ценных бумаг представляется в регистрирующий орган в форме уведомления.

Уведомление об установлении цены размещения ценных бумаг должно соответствовать Приложению 5 к настоящим Стандартам.

6.4.3. Любая реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) которых сопровождалась регистрацией их проспекта, должна содержать информацию о том, где и как может быть получена копия зарегистрированного проспекта ценных бумаг, включая указание на адрес страницы в сети "Интернет", на которой производилось раскрытие содержания проспекта ценных бумаг.

6.4.4. Реклама ценных бумаг должна соответствовать требованиям федеральных законов.

6.4.5. Ценные бумаги, размещаемые путем открытой подписки, оставшиеся неразмещенными по итогам торгов, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг, могут быть приобретены только:

профессиональным участником, оказывающим эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг и/или услуги по размещению ценных бумаг, на условиях, установленных пунктом 2.5.5 настоящих Стандартов;

иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг - по цене не ниже средневзвешенной цены, сложившейся по итогам торгов по размещению ценных бумаг.

6.4.6. Решение об одобрении заключаемого в ходе размещения ценных бумаг договора, в заключении которого имеется заинтересованность, должно быть принято до его заключения в порядке, установленном федеральными законами.

6.4.7. В случае, если размещение ценных бумаг путем подписки предполагается осуществлять с участием посредников, эмитент должен предоставить посреднику информацию о своих заинтересованных лицах до начала размещения.

6.4.8. В случае, если при размещении ценных бумаг путем подписки предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, лица, имеющие преимущественное право их приобретения, осуществляют его путем подачи письменных заявлений о приобретении размещаемых ценных бумаг и документов об их оплате.

6.4.9. В случае предоставления преимущественного права приобретения ценных бумаг, размещаемых путем подписки:

а) уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных бумаг и до начала срока их размещения в порядке, предусмотренном уставом акционерного общества для направления сообщения о проведении общего собрания акционеров, или путем вручения такого уведомления каждому из лиц, включенных в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг;

б) список лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, составляется на основании данных реестра акционеров акционерного общества на дату принятия решения о размещении соответствующих ценных бумаг;

в) лица, имеющие преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций той категории (типа), которые размещаются или в которые могут быть конвертированы размещаемые конвертируемые облигации и опционы эмитента. Если в результате определения количества размещаемых дополнительных акций, в пределах которого лицом, имеющим преимущественное право приобретения акций может быть осуществлено такое преимущественное право, образуется дробное число, такое лицо вправе приобрести часть размещаемой дополнительной акции (дробную акцию), соответствующую дробной части образовавшегося числа;

г) срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не может составлять менее 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления о возможности его осуществления. До окончания указанного срока размещение ценных бумаг иначе, как путем осуществления преимущественного права приобретения, не допускается;

д) если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций или решение о размещении облигаций предусматривают оплату размещаемых ценных бумаг неденежными средствами, лица, имеющие преимущественное право приобретения ценных бумаг, осуществляющие такое преимущественное право, вправе по своему усмотрению оплатить их деньгами;

е) для определения количества ценных бумаг, размещенных в результате осуществления преимущественного права их приобретения, акционерное общество должно в течение 5 дней с даты истечения срока действия преимущественного права подвести итоги осуществления преимущественного права и, в случаях, предусмотренных решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, раскрыть информацию об этом.

6.4.10. При размещении ценных бумаг акционерных обществ зачисление ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев именных ценных бумаг и на счета депо в депозитариях, а также выдача сертификатов ценных бумаг на предъявителя осуществляется только после полной оплаты соответствующих ценных бумаг и не позднее последнего дня срока размещения ценных бумаг, установленного в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

6.4.11. Размещение акций, облигаций, конвертируемых в акции определенной категории (типа), и опционов эмитента, предоставляющих право приобретения акций определенной категории (типа), путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев акций этой категорий (типов), осуществляется, если иное не предусмотрено решением об их размещении, пропорционально количеству соответствующих акций, принадлежащих акционерам.

Срок, в течение которого акции, облигации, конвертируемые в акции определенной категории (типа), и опционы эмитента, предоставляющие право приобретения акций определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев акций этой категорий (типов), могут быть приобретены этими акционерами, должен быть не менее 45 дней.

6.4.12. В случае отказа кого-либо из акционеров общества от приобретения причитающихся ему ценных бумаг, размещаемых среди всех акционеров пропорционально количеству принадлежащих им акций, такие ценные бумаги остаются неразмещенными, если иное не предусмотрено решением об их размещении.

6.4.13. В случае оплаты дополнительных акций, размещаемых путем подписки, неденежными средствами для определения рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться оценщик. При этом денежная оценка имущества, произведенная советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, не может быть выше оценки, произведенной оценщиком.

6.4.14. Размещение дополнительных акций акционерного общества работников (народного предприятия) на сумму не менее суммы чистой прибыли, фактически использованной на цели накопления за отчетный финансовый год, осуществляется путем закрытой подписки среди его работников пропорционально суммам их оплаты труда за отчетный финансовый год.

6.4.15. В случае отказа кого-либо из работников народного предприятия от приобретения причитающихся ему дополнительных акций выпуска такие акции остаются неразмещенными.

6.4.16. Эмитент, если это предусмотрено решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, вправе предлагать к размещению путем подписки количество ценных бумаг меньшее, чем указано в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Остаток ценных бумаг, не предложенный к размещению, может размещаться впоследствии в течение срока размещения, установленного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске), и по цене, установленной (определенной в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

6.4.17. Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной регистрации ипотеки запрещается.

6.4.18. Размещение облигаций путем закрытой подписки может осуществляться взамен иного обязательства, существовавшего между эмитентом и приобретателем (приобретателями) облигаций (новация долга).