Последнее обновление: 14.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс (ред. от 17.12.2003) "О СТАНДАРТАХ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Приложение 4 (6)
А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном
\r\n выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации
\r\n юридических лиц
\r\n
\r\n Образец
\r\n
\r\n Зарегистрировано "___"_________________ 200__ г.
\r\n государственный регистрационный номер
\r\n
__________________________________________
\r\n (указывается наименование регистрирующего органа)
\r\n __________________________________________
\r\n (подпись уполномоченного лица)
\r\n
\r\n (печать регистрирующего органа)
\r\n
\r\n Решение о выпуске
\r\n (Дополнительном выпуске)
\r\n ценных бумаг
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указывается наименование эмитента)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория (тип) -
\r\n для акций, идентификационные признаки выпуска, серии и
\r\n срок погашения - для облигаций, идентификационные признаки
\r\n выпуска, серии - для опционов эмитента, форма, номинальная
\r\n стоимость (при наличии), количество ценных бумаг, способ
\r\n размещения ценных бумаг)
\r\nУтверждено _______________________________________________________
\r\n (указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске
\r\n (дополнительном) ценных бумаг)
\r\n"___"_________ 200__ г. Протокол N _______________________________
\r\nна основании _____________________________________________________
\r\n (указываются соответствующее решение о размещении ценных
\r\n бумаг и орган эмитента, его принявший)
\r\n"___"________ 200__ г. Протокол N ________________________________
\r\nМесто нахождения эмитента и контактные телефоны __________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\n___________________________________ ___________ ___________________
\r\n(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
\r\n руководителя эмитента)
\r\n
\r\nДата "__"_________ 200__ г. М.П.
\r\n
\r\nВ случае выпуска облигаций с обеспечением, на титульном листе
\r\nрешения о выпуске облигаций с обеспечением указывается следующая
\r\nфраза:
\r\n Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска
\r\n(дополнительного выпуска) обеспечивается _________________________
\r\n (указывается способ обеспечения)
\r\nв соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о
\r\nвыпуске (дополнительном выпуске) облигаций.
\r\nЛицо, предоставившее обеспечение по облигациям ___________________
\r\n (указывается, если
\r\n__________________________________________________________________
\r\n обеспечение предоставлено третьим лицом)
\r\n
\r\n___________________________________ ___________ __________________
\r\n(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
\r\nруководителя лица, предоставившего
\r\n обеспечение по облигациям
\r\n
\r\nДата" "__________200 г. М.П.
\r\n
\r\n Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном
\r\nвыпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических
\r\nлиц
\r\n
\r\n 1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
\r\n Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
\r\n(именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория
\r\n(тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии,
\r\nконвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.
\r\n- для облигаций;
\r\nидентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов.
\r\n 2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
\r\n 3. Указание на обязательное централизованное хранение
\r\n В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных
\r\nценных бумаг на предъявителя указывается, предусмотрено ли их
\r\nобязательное централизованное хранение.
\r\n В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска
\r\n(дополнительного выпуска) для депозитария, который будет
\r\nосуществлять такое централизованное хранение, указываются: полное
\r\nи сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и
\r\nдата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
\r\nдепозитарной деятельности.
\r\n 4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
\r\n(дополнительного выпуска) в случае, если наличие номинальной
\r\nстоимости ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской
\r\nФедерации
\r\n 5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
\r\n 6. Общее количество ценных бумаг в данном выпуске, размещенных
\r\nранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска
\r\nакций, размещаемых при реорганизации в форме присоединения)
\r\n 7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
\r\nвыпуска)
\r\n 7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
\r\nакционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
\r\nобыкновенными акциями: о праве на получение объявленных
\r\nдивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с
\r\nправом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на
\r\nполучение части имущества акционерного общества в случае его
\r\nликвидации.
\r\n Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
\r\nмаксимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
\r\nуказывается такое ограничение.
\r\n 7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
\r\nустава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
\r\nпривилегированными акциями: о размере дивиденда и/ или
\r\nликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве
\r\nакционера на получение объявленных дивидендов, о праве акционера
\r\nна участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам
\r\nего компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в
\r\nсоответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах". При
\r\nэтом в случае, когда уставом акционерного общества предусмотрены
\r\nпривилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых
\r\nопределен размер дивиденда и/или ликвидационная стоимость,
\r\nуказывается также очередность выплаты дивидендов и/или
\r\nликвидационной стоимости по каждому из них.
\r\n Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
\r\nмаксимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
\r\nуказывается такое ограничение.
\r\n 7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в
\r\nпредусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо
\r\nполучения иного имущественного эквивалента, а также может быть
\r\nуказано право на получение процента от номинальной стоимости
\r\nоблигации либо иных имущественных прав.
\r\n В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
\r\nуказываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
\r\nобеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
\r\nнастоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом
\r\nправ на облигацию с обеспечением к новому владельцу
\r\n(приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого
\r\nобеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из
\r\nпредоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию
\r\nявляется недействительной.
\r\n 7.4. Для опционов эмитента указываются:
\r\n категория (тип) акций, право на приобретение которых
\r\nпредоставляют опционы эмитента;
\r\n количество акций каждой категории (типа), право на приобретение
\r\nкоторых предоставляет каждый опцион эмитента;
\r\n срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть
\r\nосуществлены права владельца опциона эмитента;
\r\n цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем
\r\nопциона эмитента;
\r\n порядок осуществления прав владельца опциона эмитента, в том
\r\nчисле срок (порядок определения срока) для заявления владельцем
\r\nопциона требования о приобретении дополнительных акций эмитента,
\r\nсрок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона
\r\nэмитента, срок конвертации опциона эмитента в дополнительные акции
\r\nэмитента;
\r\n положение о том, что право на приобретение акций эмитента
\r\nосуществляется владельцем опциона эмитента путем его конвертации в
\r\nдополнительные акции эмитента и реализуется только при условии
\r\nполной оплаты таких дополнительных акций;
\r\n положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной
\r\nоплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона
\r\nэмитента срок, такой опцион эмитента считается погашенным без
\r\nвозникновения каких-либо обязательств эмитента опциона перед их
\r\nвладельцем;
\r\n информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об
\r\nотсутствии таковых.
\r\n 7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
\r\nконвертируемыми ценными бумагами также указываются категория
\r\n(тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и
\r\nноминальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая
\r\nконвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями
\r\nили облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и
\r\nусловия такой конвертации.
\r\n 8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
\r\n(дополнительного выпуска)
\r\n 8.1. Способ размещения ценных бумаг: указывается соответствующий
\r\nспособ размещения ценных бумаг, установленный настоящими
\r\nСтандартами.
\r\n 8.2. Срок размещения ценных бумаг
\r\n Указывается дата размещения ценных бумаг:
\r\n в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
\r\nприсоединения - дата внесения в реестр записи о прекращении
\r\nдеятельности присоединенного юридического лица;
\r\n в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
\r\nслияния, разделения, выделения или преобразования - дата
\r\nгосударственной регистрации юридического лица, возникшего в
\r\nрезультате слияния, разделения, выделения или преобразования.
\r\n 8.3. Порядок размещения ценных бумаг
\r\n Указывается порядок и условия размещения (конвертации, обмена,
\r\nраспределения, приобретения) ценных бумаг:
\r\n в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
\r\nприсоединения - в соответствии договором о присоединении и
\r\nрешением об увеличении уставного капитала путем размещения
\r\nдополнительных акций;
\r\n в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
\r\nслияния, разделения, выделения или преобразования - в соответствии
\r\nс договором о слиянии или решением о разделении, выделении и
\r\nпреобразовании соответственно.
\r\n 8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения одной
\r\nценной бумаги Указывается цена размещения акций в случае
\r\nвозмездного приобретения акций акционерного общества работников
\r\n(народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой
\r\nорганизации и иными лицами.
\r\n 8.5. Условия и порядок оплаты ценных бумаг
\r\n В случае возмездного приобретения акций акционерного общества
\r\nработников (народного предприятия), работниками преобразуемой
\r\nкоммерческой организации и иными лицами указываются условия,
\r\nпорядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и
\r\nсокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их
\r\nместо нахождения, номера счетов, на которые должны перечисляться
\r\nденежные средства, поступающие в оплату ценных бумаг, адреса
\r\nпунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные
\r\nбумаги). В случае оплаты акций неденежными средствами указывается
\r\nимущество, которым могут оплачиваться акции выпуска, условия
\r\nоплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты
\r\nприемки-передачи имущества и т.д.), а также полное фирменное
\r\nнаименование (наименование) оценщика (оценщиков), привлекаемого
\r\nдля определения рыночной стоимости такого имущества.
\r\n 9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
\r\n 9.1. Форма погашения облигаций
\r\n Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
\r\nимущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
\r\nвладельцами облигаций формы их погашения.
\r\n В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
\r\nхарактеристика такого имущества.
\r\n 9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
\r\nпогашения
\r\n Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
\r\nопределения.
\r\n Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя
\r\nс обязательным централизованным хранением указывается дата
\r\n(порядок определения даты), на которую составляется список
\r\nвладельцев облигаций для целей их погашения.
\r\n Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
\r\n 9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
\r\nоблигации Указывается размер дохода или порядок его определения, в
\r\nтом числе размер каждого купона или порядок его определения.
\r\n В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные
\r\nпериоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок
\r\nих определения.
\r\n 9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая
\r\nпорядок и срок выплаты каждого купона
\r\n Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок
\r\nего определения. Для именных облигаций и документарных облигаций
\r\nна предъявителя с обязательным централизованным хранением
\r\nуказывается дата (порядок определения даты), на которую
\r\nсоставляется список владельцев облигаций для целей выплаты
\r\nдохода.
\r\n 9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
\r\n Указываются возможность и условия досрочного погашения
\r\nоблигаций, в частности: стоимость (порядок определения стоимости)
\r\nи порядок досрочного погашения облигаций, срок, не ранее
\r\nкоторого облигации могут быть досрочно погашены эмитентом либо
\r\nвладельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены)
\r\nзаявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций,
\r\nпорядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении в
\r\nслучае досрочного погашения облигаций по усмотрению эмитента,
\r\nа также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций,
\r\nустановленные настоящими Стандартами в зависимости от того,