Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.06.2003 N 03-30/пс (ред. от 17.12.2003) "О СТАНДАРТАХ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

  А) Форма   титульного   листа   отчета   об    итогах    выпуска\r\n(дополнительного выпуска) ценных бумаг\r\n \r\n                                                           Образец\r\n \r\n                  Зарегистрировано "___"_________________ 200__ г.\r\n                  ________________________________________________\r\n                 (указывается наименование регистрирующего органа)\r\n                  ________________________________________________\r\n                           (подпись уполномоченного лица)\r\n \r\n                           (печать регистрирующего органа)\r\n \r\n                   Отчет об итогах выпуска\r\n                  (Дополнительного выпуска)\r\n                        ценных бумаг\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n              (указывается наименование эмитента)\r\n__________________________________________________________________\r\n           (указываются вид размещенных ценных бумаг,\r\n                    категория (тип) - для акций,\r\n идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения - для\r\n         облигаций, идентификационные признаки выпуска,\r\n                    серии - для опционов\r\n       эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии),\r\n                      количество ценных\r\n          бумаг, способ размещения ценных бумаг)\r\nгосударственный  регистрационный  номер  выпуска  (дополнительного\r\nвыпуска) ценных бумаг\r\n \r\n 

-

-

-

-

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)\r\nценных бумаг "__"__________ 200__ г.\r\nУтвержден ________________________________________________________\r\n      (указывается орган эмитента, утвердивший отчет об итогах\r\n           выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)\r\n_______ "__"_________ 200__ г. Протокол N ________________________\r\nМесто нахождения эмитента и контактные телефоны __________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n___________________________________ ___________ __________________\r\n(указывается наименование должности   подпись   фамилия и инициалы\r\n  руководителя эмитента)\r\n \r\nДата "__"_________ 200__ г.                М.П.\r\n \r\nГлавный бухгалтер      _________ _________________________________\r\n                  подпись           фамилия и инициалы\r\nДата "__"__________ 200__ г.               М.П.\r\n \r\nВ   случае,  если  выпуск  (дополнительный  выпуск)  ценных  бумаг\r\nсопровождался  регистрацией  проспекта  ценных бумаг, подписанного\r\nфинансовым  консультантом  на  рынке  ценных бумаг, титульный лист\r\nотчета   об   итогах   выпуска  (дополнительного  выпуска)  должен\r\nсодержать следующую фразу:\r\n"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации,\r\nсодержащейся  в настоящем отчете об итогах выпуска ценных бумаг, а\r\nтакже  выполнение  эмитентом требований о раскрытии  информации на\r\nэтапах  эмиссии  ценных  бумаг, об итогах выпуска (дополнительного\r\nвыпуска)   которых   составлен   настоящий   отчет,  установленных\r\nзаконодательством  Российской  Федерации  и нормативными правовыми\r\nактами Федеральной комиссии.)"\r\n \r\n____________________________________________\r\n(наименование финансового консультанта на\r\n    рынке ценных бумаг,\r\nномер, дата выдачи и срок действия лицензии\r\nна осуществление брокерской и (или) дилерской\r\n  деятельности на рынке ценных бумаг)\r\n_________________________________________ ________ _______________\r\n(наименование должности руководителя или   подпись    фамилия и \r\nиного лица, подписывающего отчет об итогах     М.П.    инициалы\r\n выпуска ценных бумаг от имени финансового\r\nконсультанта на рынке ценных бумаг, \r\nназвание и реквизиты\r\n  документа, на основании которого иному лицу\r\nпредоставлено право подписывать отчет об итогах\r\n  выпуска ценных бумаг от имени финансового\r\n  консультанта на рынке ценных бумаг)\r\n \r\nДата "__"_________ 200__ г.\r\n \r\n Б) Содержание  отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)\r\nценных бумаг\r\n \r\n  1. Вид, категория (тип) ценных бумаг\r\n  Указывается   вид   ценных  бумаг  (акции  (именные),  облигации\r\n(именные,  на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория\r\n(тип)  -  для  акций,  идентификационные  признаки выпуска, серии,\r\nконвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.\r\n- для  облигаций;  идентификационные признаки выпуска, серии - для\r\nопционов.\r\n  2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).\r\n  3. Способ размещения ценных бумаг\r\n  Указывается способ размещения   ценных   бумаг,  предусмотренный\r\nнастоящими Стандартами.\r\n  4. Фактический срок размещения ценных бумаг\r\n  В отчете об итогах выпуска акций, распределенных  при учреждении\r\nакционерного  общества,  указывается  дата  их распределения (дата\r\nгосударственной регистрации акционерного общества как юридического\r\nлица).\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного выпуска) ценных\r\nбумаг,  размещенных  путем подписки, указываются дата фактического\r\nначала   размещения   ценных   бумаг   (дата   заключения  первого\r\nгражданско-правового  договора по отчуждению ценной бумаги (ценных\r\nбумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг  (дата\r\nвнесения   последней   записи   по  лицевому  счету  (счету  депо)\r\nприобретателя   ценных   бумаг   или   дата   передачи  последнего\r\nсертификата ценных бумаг приобретателю).\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска (дополнительного выпуска)  ценных\r\nбумаг,  размещенных  путем подписки, при которой в соответствии со\r\nстатьями  40  и  41 Федерального закона "Об акционерных обществах"\r\nпредоставлялось  преимущественное  право  приобретения размещаемых\r\nценных   бумаг,   указывается   фактический   срок   осуществления\r\nпреимущественного  права  (даты  получения  акционерным  обществом\r\nпервого  и  последнего  заявлений  о  приобретении акций в порядке\r\nосуществления преимущественного права).\r\n  В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных\r\nсреди акционеров, указывается дата их распределения.\r\n  В отчете  об  итогах  выпуска   (дополнительного)  ценных бумаг,\r\nразмещенных  при  реорганизации юридических  лиц, указывается дата\r\nразмещения ценных бумаг:\r\n  в  случае  размещения  ценных   бумаг  при реорганизации в форме\r\nприсоединения  -  дата  внесения  в  реестр  записи  о прекращении\r\nдеятельности присоединенного юридического лица;\r\n  в  случае  размещения  ценных  бумаг  при  реорганизации в форме\r\nслияния,   разделения,   выделения   или   преобразования  -  дата\r\nгосударственной   регистрации   юридического  лица,  возникшего  в\r\nрезультате   слияния, разделения, выделения или преобразования.\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного выпуска) ценных\r\nбумаг,   размещенных   путем   конвертации,  указывается  дата  их\r\nфактической   конвертации   или  срок,  в  течение  которого  была\r\nфактически осуществлена конвертация.\r\n  В   случае   если  выпуск  (дополнительный   выпуск)   облигаций\r\nразмещался  траншами,  дополнительно  указываются фактические дата\r\nначала   и дата окончания размещения облигаций каждого транша.\r\n  5. Номинальная    стоимость   каждой   ценной   бумаги   выпуска\r\n(дополнительного  выпуска)  в  случае,  если  наличие  номинальной\r\nстоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации\r\n  6. Количество размещенных ценных бумаг\r\n  В отчете  об итогах выпуска акций, распределенных при учреждении\r\nакционерного  общества,  а   также ценных бумаг, размещенных путем\r\nподписки,  а  также  акций в случае возмездного приобретения акций\r\nакционерного   общества   работников    (народного   предприятия),\r\nработниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами,\r\nотдельно  указывается  количество  фактически  размещенных  ценных\r\nбумаг,   оплачиваемых денежными средствами в рублях, в иностранной\r\nвалюте и иным имуществом.\r\n  В отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного выпуска)  ценных\r\nбумаг,  размещенных  путем  подписки,  отдельно  указывается также\r\nколичество   фактически   размещенных   ценных  бумаг  в  процессе\r\nосуществления  преимущественного права приобретения дополнительных\r\nакций или облигаций.\r\n  В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных\r\nсреди акционеров, указывается количество распределенных акций.\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска (дополнительного выпуска)  ценных\r\nбумаг,   размещенных   путем   конвертации,  отдельно  указывается\r\nколичество  ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации\r\nв них  ранее  размещенных ценных бумаг.\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного  выпуска) акций\r\nотдельно   указывается  количество размещенных  дробных акций и их\r\nсовокупная номинальная стоимость.\r\n  7. Цена (цены) размещения ценных бумаг\r\n  В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при\r\nучреждении  акционерного  общества,  указывается  цена  размещения\r\nценных бумаг.\r\n  В  отчете  о б итогах выпуска (дополнительного  выпуска)  ценных\r\nбумаг,  размещенных  путем  подписки,  указывается    цена  (цены)\r\nразмещения   ценных  бумаг  с  указанием количества  ценных бумаг,\r\nразмещенных по каждой  из  цен размещения.\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  акций,   размещенных  в   случае\r\nвозмездного  приобретения  акций акционерного общества  работников\r\n(народного  предприятия),  работниками преобразуемой  коммерческой\r\nорганизации и  иными лицами, указывается цена  размещения акций.\r\n  8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги\r\n  В отчете об итогах выпуска акций, распределенных  при учреждении\r\nакционерного   общества,  а  также ценных бумаг, размещенных путем\r\nподписки,  а  также  акций в случае возмездного приобретения акций\r\nакционерного    общества   работников   (народного   предприятия),\r\nработниками преобразуемой коммерческой организации и иными лицами,\r\nуказываются:\r\n  а) общая  сумма  (стоимость)  имущества  в  рублях  (в том числе\r\nденежные  средства  в  рублях,  сумма  иностранной валюты по курсу\r\nЦентрального  б анка  Российской  Федерации  на  момент  оплаты  и\r\nстоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов),\r\nвнесенного в оплату  размещенных ценных бумаг;\r\n  б) сумма   денежных   средств   в  рублях,  внесенная  в  оплату\r\nразмещенных ценных бумаг;\r\n  в) сумма иностранной валюты, выраженная  в   рублях   по   курсу\r\nЦентрального   банка   Российской   Федерации   на  момент  оплаты\r\n(зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная\r\nв оплату  размещенных ценных бумаг;\r\n  г) стоимость  иного  имущества  (материальных  и  нематериальных\r\nактивов),  выраженного  в  рублях, внесенного в оплату размещенных\r\nценных бумаг.\r\n  9. Доля ценных   бумаг,   при   неразмещении      которой выпуск\r\n(дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного выпуска) ценных\r\nбумаг,  размещенных  путем  подписки,  решением  о выпуске которых\r\nпредусмотрена  доля  ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск\r\nпризнается  несостоявшимся, указывается такая доля.\r\n  10. Доля размещенных и  неразмещенных   ценных     бумаг выпуска\r\n(дополнительного выпуска)\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска (дополнительного выпуска)  ценных\r\nбумаг,  размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и\r\nнеразмещенных  ценных  бумаг  выпуска (дополнительного выпуска)  в\r\nпроцентах  от  общего количества ценных бумаг выпуска.\r\n  11. Крупные сделки, а также сделки, в совершении которых имеется\r\nзаинтересованность,  которые  были совершены в процессе размещения\r\nценных бумаг\r\n  В  отчете  об  итогах  выпуска  (дополнительного выпуска) ценных\r\nбумаг, размещенных путем подписки, описываются все крупные сделки,\r\nа  также  сделки, в совершении которых имеется заинтересованность,\r\nкоторые  были совершены в процессе размещения ценных бумаг.\r\n  12. Сведения об акционерах и лицах, входящих в органы управления\r\nэмитента\r\n  В  отчете  об   итогах  выпуска (дополнительного выпуска) ценных\r\nбумаг,   эмитентом    которых   является   акционерное   общество,\r\nуказываются:\r\n  а) акционеры,  владеющие  не менее  чем  2  процентами уставного\r\nкапитала   или  не  менее  чем  2  процентами  обыкновенных  акций\r\nобщества,  а  также владельцы ценных бумаг, конвертируемых в акции\r\nобщества,  если  в  результате  конвертации  в  совокупности с уже\r\nимеющимися  акциями  общества  они  будут  владеть  не менее чем 2\r\nпроцентами  уставного   капитала  эмитента  или  не  менее  чем  2\r\nпроцентами его обыкновенных акций;\r\n  б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного\r\nобщества - эмитента (их фамилии, имена, отчества,   занимаемые ими\r\nдолжности в акционерном обществе - эмитенте,  а  также  в   других\r\nорганизациях), с указанием по каждому из них:\r\n  доли участия в уставном капитале эмитента;\r\n  доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;\r\n  доли   обыкновенных  акций  эмитента,  в  которые   могут   быть\r\nконвертированы принадлежащие им  ценные  бумаги,  конвертируемые в\r\nобыкновенные акции, в процентах от общего количества   размещенных\r\nобыкновенных  акций  и   количества  обыкновенных акций, в которые\r\nмогут   быть   конвертированы   ценные  бумаги,  конвертируемые  в\r\nобыкновенные акции эмитента;\r\n  в) члены   коллегиального  исполнительного  органа  акционерного\r\nобщества - эмитента  (их  фамилии, имена, отчества, занимаемые ими\r\nдолжности  в  акционерном  обществе - эмитенте,  а  также в других\r\nорганизациях), с указанием по каждому из них:\r\n  доли участия в уставном капитале эмитента;\r\n  доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;\r\n  доли   обыкновенных  акций  эмитента,  в  которые   могут   быть\r\nконвертированы  принадлежащие  им ценные бумаги,  конвертируемые в\r\nобыкновенные акции, в процентах от общего количества   размещенных\r\nобыкновенных  акций  и  количества  обыкновенных  акций, в которые\r\nмогут   быть   конвертированы   ценные  бумаги,  конвертируемые  в\r\nобыкновенные акции эмитента;\r\n  г) лицо,    занимающее    должность   (осуществляющее   функции)\r\nединоличного   исполнительного   органа   акционерного  общества -\r\nэмитента  (его  фамилия, имя, отчество,  занимаемые им должности в\r\nакционерном  обществе - эмитенте,  а  также  в других организациях\r\nили, если функции единоличного исполнительного органа осуществляет\r\nкоммерческая    организация, - ее    наименование,    наименования\r\nорганизаций,  в  которых  она   осуществляет\r\nфункции единоличных исполнительных органов, фамилия, имя, отчество\r\nее руководителя), с указанием:\r\n  доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;\r\n  доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций  эмитента;\r\n  доли  обыкновенных  акций  эмитента,  в  которые    могут   быть\r\nконвертированы   принадлежащие    указанному  лицу  ценные бумаги,\r\nконвертируемые   в  обыкновенные  акции,  в  процентах  от  общего\r\nколичества    размещенных    обыкновенных   акций   и   количества\r\nобыкновенных  акций,  в  которые  могут быть конвертированы ценные\r\nбумаги,  конвертируемые  в  обыкновенные акции эмитента.\r\n \r\n 

Приложение 10
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг