Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ГАК РФ от 22.07.97 N 100 (ред. от 11.03.99) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И НАПРАВЛЕНИИ НА РЕГИСТРАЦИЮ В МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать:

3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно - правовых форм и юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию, имя, отчество, паспортные данные;

3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации, приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки;

3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки;

3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.

3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей);

3.2.5. в случае наличия договоров меду кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей), в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;

3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6).

3.3. В случае, если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения.