Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

                          ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n         ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ\r\n              ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,  в  дальнейшем\r\nименуемый   Фондом,   на   основании   Федерального  закона    "Об\r\nинвестировании  средств  для  финансирования  накопительной  части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации" (далее   именуется   -\r\nФедеральный закон) в лице _______________________________________,\r\n                     (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                             (наименование и реквизиты документа, \r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого, действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n             (полное наименование специализированного депозитария)\r\nв   дальнейшем    именуемый     специализированным   депозитарием,\r\nдействующий   на  основании  лицензии  от  "____" _____________ г.\r\nN___  на осуществление депозитарной деятельности на  рынке  ценных\r\nбумаг и лицензии от "____" ____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности   специализированного   депозитария   инвестиционных \r\nфондов,   паевых    инвестиционных   фондов  и  негосударственных \r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n                       (ф. и. о., должность должностного лица\r\n                             специализированного депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n     на основании которого действует должностное лицо\r\n                 специализированного депозитария)\r\nс   другой   стороны,   на    основании    протокола    от  "____"\r\n__________ г.   N   ____  о результатах  конкурса  для  заключения\r\nдоговора об  оказании специализированным депозитарием услуг Фонду,\r\nзаключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. Специализированный депозитарий за установленную  настоящим\r\nдоговором  плату  обязуется  оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением управляющими компаниями, с которыми  Фондом  заключены\r\nдоговоры    доверительного   управления   средствами   пенсионных \r\nнакоплений (далее  именуются - управляющие  компании), требований \r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и договоров, \r\nа  Фонд обязуется оплатить такие услуги.\r\n     3. Специализированный  депозитарий  осуществляет  в  порядке,\r\nустановленном   Федеральной   комиссией  по  рынку  ценных  бумаг,\r\nконтроль:\r\n     за   соответствием  деятельности   управляющих   компаний  по\r\nраспоряжению  средствами пенсионных  накоплений,  переданными им в\r\nдоверительное  управление, а также состава и структуры совокупного\r\nинвестиционного  портфеля  требованиям Федерального  закона,  иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n     за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n     за  полнотой  и  своевременностью  перечисления  управляющими\r\nкомпаниями  в  Фонд  средств на выплаты за счет средств пенсионных\r\nнакоплений, а  также средств пенсионных накоплений, передаваемых в\r\nпорядке    обеспечения    прав   застрахованных   лиц   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)    или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     за  соответствием размера  и  порядка  удержания управляющими\r\nкомпаниями   средств   для   возмещения  необходимых  расходов  по\r\nинвестированию   средств  пенсионных накоплений  и  вознаграждения\r\nуправляющих   компаний   требованиям Федерального  закона  и  иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n     4. Специализированный    депозитарий   не    вправе    давать\r\nуправляющим   компаниям   согласие   на  распоряжение   средствами\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  исполнять поручения управляющих\r\nкомпаний  по  передаче ценных  бумаг,  находящихся в доверительном\r\nуправлении   управляющих   компаний,  если  такие  распоряжение  и\r\nпередача   противоречат  Федерального закону  и  иным  нормативным\r\nправовым актам.\r\n \r\n         III. Обязанности специализированного депозитария\r\n                      и порядок их исполнения\r\n \r\n     5. Специализированный    депозитарий    обязан   в   порядке,\r\nопределенном     регламентом    специализированного   депозитария,\r\nзарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:\r\n     исполнять  поручения  по передаче  ценных  бумаг,  в  которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     давать  управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского  счета  (счетов) средств,  входящих  в  состав средств\r\nпенсионных   накоплений,  путем  подписания  уполномоченным  лицом\r\nспециализированного   депозитария   распоряжения   о  перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n     6. Специализированный   депозитарий   обязан   принимать   на\r\nхранение  и  хранить  копии  всех первичных документов в отношении\r\nсредств  пенсионных  накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление  управляющим  компаниям, и  иные документы, связанные с\r\nосуществлением  контроля за деятельностью управляющих компаний, до\r\nзаключения   Фондом   и  другим   специализированным  депозитарием\r\nдоговора  об  оказании  специализированным депозитарием услуг и до\r\nпередачи ему прав и обязанностей по договору.\r\n     7. Специализированный  депозитарий  обязан  уведомлять  Фонд,\r\nМинистерство  финансов  Российской Федерации, Федеральную комиссию\r\nпо  рынку  ценных  бумаг и  соответствующую управляющую компанию о\r\nвыявленных  в  ходе  осуществления контроля  нарушениях не позднее\r\nрабочего  дня,  следующего за днем их выявления, путем направления\r\nэлектронного документа  либо  сообщения  о  выявленном нарушении в\r\nэлектронной   форме  с  одновременным  направлением  документа  на\r\nбумажном носителе.\r\n     8. Специализированный  депозитарий обязан  в порядке и сроки,\r\nпредусмотренные  пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд\r\nи Министерство финансов Российской Федерации:\r\n     об  аннулировании   или   приостановлении  действия  лицензии\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  учредительных  документов  специализированного\r\nдепозитария;\r\n     об  изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров  (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении  численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно    обеспечивающих    осуществление    деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n     об  изменении состава  аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария.\r\n     9. Специализированный    депозитарий     обязан    ежемесячно\r\nпредставлять  в Фонд, Министерство финансов Российской Федерации и\r\nФедеральную  комиссию  по  рынку  ценных  бумаг информацию  о всех\r\nсделках,   совершаемых   управляющими   компаниями   со средствами\r\nпенсионных   накоплений,   по  форме, установленной  Министерством\r\nфинансов   Российской   Федерации  по согласованию  с  Федеральной\r\nкомиссией    по    рынку   ценных  бумаг.   Указанная   информация\r\nпредставляется  не   позднее  10-го числа  месяца,  следующего  за\r\nотчетным,   в   порядке,  предусмотренном   пунктом  7  настоящего\r\nдоговора.\r\n     10. В      случае      прекращения    настоящего     договора\r\nспециализированный  депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные  Федеральной комиссией  по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех   документов,   связанных  с   исполнением   обязанностей  по\r\nнастоящему  договору,  другому специализированному  депозитарию, с\r\nкоторым Фонд заключил соответствующий договор.\r\n     11. Специализированный   депозитарий   обязан  обеспечить   в\r\nпорядке,   установленном   Правительством  Российской   Федерации,\r\nпроцесс  передачи  управляющими компаниями  активов Фонду в случае\r\nпрекращения   (расторжения)  договоров  доверительного  управления\r\nсредствами   пенсионных  накоплений, а  также  в  случае  передачи\r\nактивов   в   обеспечение  права   застрахованных   лиц  на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n     12. Специализированный     депозитарий   обязан    направлять\r\nнотариально  заверенные  копии договора  обязательного страхования\r\nответственности   специализированного депозитария,  а  также  всех\r\nизменений  и  дополнений,  внесенных в указанный договор, в Фонд и\r\nМинистерство  финансов  Российской Федерации  в  течение 3 рабочих\r\nдней  с  даты  заключения такого  договора  или  внесения  в  него\r\nизменений и дополнений.\r\n     13. Специализированный  депозитарий  не  вправе  использовать\r\nинформацию,   ставшую   ему   известной   в  связи  с  исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах   или   в  интересах  третьих  лиц, а  также  передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n     Специализированный  депозитарий   обязан  принимать  меры  по\r\nограничению    доступа   к   предусмотренной   настоящим   пунктом\r\nинформации,  а  также обеспечить,  чтобы  лица,  имеющие  доступ к\r\nуказанной  информации,  не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n     14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый\r\nрабочий  день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов,   в которые  размещены  средства  пенсионных  накоплений,\r\nосуществлять  сверку  полученных  им  результатов  с  результатами\r\nаналогичных  расчетов  управляющих  компаний,  а  также  ежедневно\r\nпредставлять в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в\r\nпорядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о\r\nрыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся\r\nв доверительном управлении управляющих компаний.\r\n     15. Специализированный  депозитарий обязан заключить с каждой\r\nиз  управляющих  компаний  договор  об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг.\r\n     16. Специализированный депозитарий  обязан в течение рабочего\r\nдня,  в который получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или  электронного  документа  о прекращении (расторжении)\r\nдоговора    доверительного    управления   средствами   пенсионных\r\nнакоплений,    заключенного   Фондом  с   управляющей   компанией,\r\nпрекратить   исполнение  поручений  этой  управляющей  компании  о\r\nпередаче  ценных  бумаг и  выдачу управляющей компании согласия на\r\nсписание (выдачу) средств.\r\n     17. Специализированный  депозитарий обязан представить в Фонд\r\nв течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные    копии    согласованного    с    Фондом    регламента\r\nспециализированного     депозитария,   устанавливающего    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария   с   Фондом,  и\r\nрегламента    специализированного   депозитария,  устанавливающего\r\nпорядок    взаимодействия    специализированного   депозитария   с\r\nуправляющими  компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией\r\nпо рынку ценных бумаг.\r\n     18. Внесение    изменений    и   дополнений    в    регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия    специализированного    депозитария   с   Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n     19. Изменения    и    дополнения,   внесенные   в   регламент\r\nспециализированного     депозитария,    устанавливающий    порядок\r\nвзаимодействия   специализированного  депозитария  с  Фондом, и  в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия  специализированного   депозитария  с  управляющими\r\nкомпаниями,  регистрируются  Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n     Нотариально   заверенные    копии   указанных   изменений   и\r\nдополнений,   зарегистрированных  Федеральной комиссией  по  рынку\r\nценных  бумаг, специализированный  депозитарий направляет в Фонд в\r\nтечение  3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации\r\nэтих изменений и дополнений.\r\n     20. Специализированный  депозитарий обязан  уведомлять Фонд и\r\nМинистерство    финансов    Российской    Федерации   в   порядке,\r\nустановленном  пунктом 7  настоящего  договора, в течение рабочего\r\nдня  о  приостановлении  действия или  аннулировании  лицензии  на\r\nосуществление   депозитарной    деятельности   или   лицензии   на\r\nосуществление    деятельности    специализированного   депозитария\r\nинвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных   фондов   и\r\nнегосударственных     пенсионных    фондов,    о   применении    к\r\nспециализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии\r\nрешения   о  реорганизации   или   ликвидации  специализированного\r\nдепозитария.\r\n     21. Специализированный    депозитарий     обязан    соблюдать\r\nтребования,   предусмотренные   условиями  конкурса, на  основании\r\nрезультатов которого заключен настоящий договор.\r\n     22. Специализированный  депозитарий   обязан  соблюдать  иные\r\nтребования,   установленные   федеральными  законами   и   другими\r\nнормативными правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                       IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n     23. Фонд  обязан   оплатить  специализированному  депозитарию\r\nуслуги в порядке, установленном настоящим договором.\r\n     24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию:\r\n     копии  платежных  документов, подтверждающих  передачу Фондом\r\nуправляющим    компаниям    средств    пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное управление;\r\n     требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые  должны  быть перечислены  управляющими компаниями Фонду в\r\nпорядке    реализации   права  застрахованного   лица   на   выбор\r\nинвестиционного     портфеля    (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     уведомления   о   получении  Фондом   средств,  перечисленных\r\nуправляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного\r\nлица  на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n     годовые  планы  перечисления  управляющими  компаниями  Фонду\r\nсредств,   необходимых   для  выплат  за  счет средств  пенсионных\r\nнакоплений,  с разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их\r\nпередачей управляющим компаниям;\r\n     копии  всех документов, направляемых управляющим компаниям, с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного   управления\r\nсредствами пенсионных накоплений;\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n                   исполнения специализированным\r\n_________________________________________________________________.\r\n         депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n     25. Документы,    предусмотренные    пунктом   24  настоящего\r\nдоговора,   направляются   на  бумажных  носителях  либо  в  форме\r\nэлектронного документа.\r\n \r\n   V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n     26. Размер   оплаты   услуг,  оказываемых  специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n     а) ________ процентов  средней   стоимости   чистых  активов,\r\nнаходящихся  в  доверительном  управлении управляющих  компаний за\r\nотчетный   год,   определенный   в   соответствии  со  статьей  16\r\nФедерального закона;\r\n     б) ________ процентов  суммы средств  пенсионных  накоплений,\r\nвновь  передаваемых  Фондом в  доверительное управление в отчетном\r\nгоду.  Под  вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в\r\nнастоящем   договоре  понимаются   учтенные  в  специальной  части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие в  Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии   в  течение  года,  предшествующего  отчетному,  и  чистый\r\nфинансовый  результат, полученный  Фондом от временного размещения\r\nуказанных страховых взносов.\r\n     Размер    оплаты    услуг,   оказываемых   специализированным\r\nдепозитарием,   определяемый   в  соответствии  с  подпунктом  "б"\r\nнастоящего  пункта, уменьшается  пропорционально количеству полных\r\nмесяцев,   в   течение   которых  специализированным  депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n     27. Суммарные     расходы     Фонда    по     оплате    услуг\r\nспециализированного   депозитария,  определяемые  в  процентах  от\r\nстоимости  чистых  активов, находящихся в доверительном управлении\r\nуправляющих  компаний,  не могут превышать размера, установленного\r\nприложением к настоящему договору.\r\n     28. Средняя   стоимость  чистых  активов  в  целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию  на  конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n     При  расчете средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства   пенсионных   накоплений,  вновь   переданные  Фондом  в\r\nдоверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.\r\n     29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем  порядке:\r\n     специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате   услуг  в  отношении  каждой  из управляющих  компаний,  с\r\nкоторыми   Фонд   заключил   договоры  доверительного  управления,\r\n_________________________________________________________________;\r\n             (указывается срок направления требования)\r\n     Фонд    направляет    соответствующей   управляющей  компании\r\nпоручение   об  оплате  услуг, предоставляемых  специализированным\r\nдепозитарием,  в  течение 5 рабочих  дней  с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n     30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения   отчетного  года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна  основании  акта  сверки расчетов  с  учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n                    VI. Ответственность сторон\r\n \r\n     31. Специализированный   депозитарий   несет   перед   Фондом\r\nответственность   за   неисполнение   или ненадлежащее  исполнение\r\nобязанностей,  связанных  с  осуществлением учета  и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющих компаний.\r\n     32. Специализированный    депозитарий   несет   перед  Фондом\r\nсолидарную    с    управляющими   компаниями  ответственность   за\r\nнеисполнение  обязанностей,  предусмотренных Федеральным законом и\r\nнастоящим договором.\r\n     33. Фонд   несет  ответственность   перед  специализированным\r\nдепозитарием  за убытки,  причиненные им в результате неисполнения\r\nили    ненадлежащего   исполнения   по   его  вине   обязанностей,\r\nпредусмотренных    федеральными    законами,  иными   нормативными\r\nправовыми актами Российской Федерации и настоящим договором.\r\n \r\n                   VII. Заключительные положения\r\n \r\n     34. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n                                      (указывается период времени,\r\n_________________________________________________________________.\r\n          в течение которого действует настоящий договор)\r\n     Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n     35. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     приостановления    действия   или    аннулирования   лицензии\r\nспециализированного   депозитария  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности    или    лицензии   на   осуществление  деятельности\r\nспециализированного   депозитария  инвестиционных  фондов,  паевых\r\nинвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;\r\n     применения   к  специализированному   депозитарию   процедуры\r\nбанкротства;\r\n     принятия    решения    о   реорганизации    или    ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n     36. Фонд  отказывается  от исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае,   если   специализированный депозитарий  не  соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда, Министерства  финансов  Российской  Федерации и Федеральной\r\nкомиссии  по  рынку  ценных  бумаг о нарушениях, выявленных в ходе\r\nосуществления  деятельности в  соответствии с настоящим договором,\r\nза   исключением  случаев, предусмотренных  пунктом 35  настоящего\r\nдоговора.\r\n     В  этом случае  настоящий  договор  считается расторгнутым по\r\nистечении  2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n     37. В  случае  прекращения  (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный    депозитарий    осуществляет  хранение   всех\r\nдокументов,  связанных с  исполнением  обязанностей  по настоящему\r\nдоговору,     до     передачи    указанных   документов    другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фонд заключил договор.\r\n \r\n