Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

                            ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n       доверительного управления средствами пенсионных накоплений\r\n       между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей\r\n                   компанией, отобранной по конкурсу\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,  в  дальнейшем\r\nименуемый     Фондом,    на    основании    Федерального    закона\r\n"Об инвестировании  средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой      пенсии    в     Российской     Федерации"     (далее\r\nименуется - Федеральный закон) в лице ____________________________\r\n                     (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\n_________________________________________________________________,\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n                              (наименование и реквизиты документа,\r\n_________________________________________________________________,\r\n        на основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ______________________________________________,\r\n                   (полное и сокращенное наименование управляющей\r\n                                     компании)\r\n     действующая на основании лицензии от "__" ________________ г.\r\nN______     на   осуществление    деятельности   по    управлению \r\nинвестиционными   фондами,   паевыми  инвестиционными  фондами  и \r\nнегосударственными  пенсионными  фондами,  в дальнейшем именуемая \r\nуправляющей компанией, в лице ___________________________________,\r\n      (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании __________________________________,\r\n                 (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n__________________________________________________________________\r\n     которого действует должностное лицо управляющей компании)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "__"__________ г. N___\r\nо  результатах  конкурса  для  заключения договора  доверительного\r\nуправления средствами  пенсионных накоплений  заключили  настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. В   соответствии   с   настоящим  договором  Фонд передает\r\nуправляющей    компании   в  доверительное   управление   средства\r\nпенсионных    накоплений,   а   управляющая   компания   обязуется\r\nосуществлять    управление   ими   в   целях   обеспечения   права\r\nзастрахованных   лиц  на  получение накопительной  части  трудовой\r\nпенсии.\r\n     Выгодоприобретателем    по   настоящему   договору   является\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.\r\n     3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление\r\nсредствами  пенсионных накоплений от своего имени путем совершения\r\nлюбых   юридических   и  фактических  действий  по  доверительному\r\nуправлению    средствами   пенсионных   накоплений   в   интересах\r\nвыгодоприобретателя,  указывая  при  этом,  что  она  действует  в\r\nкачестве  доверительного управляющего. При совершении действий, не\r\nтребующих письменного оформления, управляющая компания информирует\r\nдругую  сторону  об  их совершении в этом качестве, а в письменных\r\nдокументах  делает пометку "Д.У. средствами пенсионных накоплений"\r\nпосле своего наименования.\r\n     При  отсутствии  указания  о том,  что  управляющая  компания\r\nдействует   в   качестве   доверительного управляющего  средствами\r\nпенсионных накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично\r\nи отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.\r\n     4. Передача    Фондом    средств   пенсионных  накоплений   в\r\nдоверительное управление управляющей компании не влечет перехода к\r\nуправляющей компании  права  собственности  на средства пенсионных\r\nнакоплений и активы, в которые они будут инвестированы.\r\n     Доходы  от доверительного  управления  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  не  являются  собственностью управляющей  компании,  а\r\nотносятся   на   прирост   средств,  переданных   в  доверительное\r\nуправление.\r\n     5. На   средства,  находящиеся   в  доверительном  управлении\r\nуправляющей   компании,   не  может  быть  обращено  взыскание  по\r\nобязательствам   Фонда и  управляющей  компании,  не  связанным  с\r\nфинансированием накопительной части трудовой пенсии.\r\n     6. Средства    пенсионных     накоплений,    находящиеся    в\r\nдоверительном  управлении  управляющей компании, не могут являться\r\nобеспечением каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.\r\n \r\n       III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных\r\n                            накоплений\r\n \r\n     7. Фонд  передает  управляющей  компании средства  пенсионных\r\nнакоплений в размере, указанном в специальной части индивидуальных\r\nлицевых  счетов  застрахованных  лиц, путем  их перечисления на ее\r\nотдельный    банковский   счет   в  соответствии   с   заявлениями\r\nзастрахованных  лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании), далее именуемыми заявлениями застрахованных лиц.\r\n     8. Фонд  перечисляет управляющей компании средства пенсионных\r\nнакоплений   в   соответствии  с  заявлениями  застрахованных  лиц\r\nежегодно, не  позднее  31 декабря, либо в течение 3 месяцев с даты\r\nпринятия  судом решения  об  удовлетворении жалобы застрахованного\r\nлица   на  решение  Фонда  об  отказе в  удовлетворении  заявления\r\nзастрахованного лица.\r\n     9. Фонд   уведомляет  управляющую  компанию  о  необходимости\r\nпередачи  ему  средств  пенсионных накоплений не позднее 6 декабря\r\nгода,   в   котором   должны  быть  переданы  средства  пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Управляющая компания  обязана  передать  указанные средства в\r\nтечение  8 рабочих  дней с даты получения уведомления (требования)\r\nФонда.    Размер   передаваемых  средств   пенсионных   накоплений\r\nрассчитывается  исходя  из  остатка средств  в  специальной  части\r\nиндивидуального  лицевого  счета застрахованного  лица на 1 января\r\nтекущего   года,   скорректированного  на   величину   дохода   от\r\nинвестирования.\r\n     10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей\r\nкомпании,  а  также  управляющей компанией  Фонду в соответствии с\r\nзаявлениями  застрахованных  лиц  и во  исполнение решений суда об\r\nудовлетворении  соответствующих жалоб  застрахованных  лиц  или по\r\nиным предусмотренным Федеральным законом основаниям сопровождается\r\nподписанием сторонами  акта передачи средств пенсионных накоплений\r\nпо форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.\r\n     Акт   передачи  средств  пенсионных накоплений  подписывается\r\nсторонами  в  течение  3  рабочих  дней с  даты  получения  Фондом\r\n(управляющей компанией) соответствующих средств.\r\n     11. Стороны   составляют  итоговый   акт   передачи   средств\r\nпенсионных   накоплений   в  соответствии  с  настоящим  договором\r\nежегодно,  не  позднее  30  января  года, следующего  за отчетным,\r\nопределенным  статьей 16  Федерального закона. Акт составляется по\r\nформе согласно приложению N 2 к настоящему договору.\r\n \r\n               IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n     12. Управляющая    компания    обязана    лично  осуществлять\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n     13. Управляющая компания обязана:\r\n     инвестировать средства  пенсионных накоплений исключительно в\r\nинтересах  застрахованных лиц  только  в  разрешенные  Федеральным\r\nзаконом  объекты  в  соответствии с  инвестиционной декларацией по\r\nформе согласно приложению N 3 к настоящему договору;\r\n     инвестировать   средства   пенсионных  накоплений  разумно  и\r\nдобросовестно,   исходя  из  необходимости  обеспечения  принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n     14. Управляющая  компания  обязана в  течение  15 дней с даты\r\nподписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг\r\nсо  специализированным  депозитарием, с  которым Фонд уже заключил\r\nдоговор об оказании специализированным депозитарием услуг.\r\n     В    случае    заключения    Фондом   договора    с    другим\r\nспециализированным   депозитарием  управляющая   компания  обязана\r\nзаключить  с  этим специализированным депозитарием соответствующий\r\nдоговор  в  течение 10 рабочих  дней  с  даты  получения  от Фонда\r\nписьменного уведомления о заключении нового договора.\r\n     Управляющая   компания   обязана   в  течение  рабочего  дня,\r\nследующего  за  соответствующим  событием, уведомить  Министерство\r\nфинансов  Российской  Федерации  и Фонд  о  заключении договора со\r\nспециализированным депозитарием.\r\n     15. Управляющая  компания  не вправе осуществлять операции со\r\nсредствами     пенсионных     накоплений    до    заключения    со\r\nспециализированным     депозитарием     договора    об    оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг.\r\n     16. Управляющая    компания   обязана    обособить   средства\r\nпенсионных  накоплений,  находящиеся  в доверительном управлении в\r\nсоответствии   с  настоящим  договором,  от имущества  управляющей\r\nкомпании,   а   также   иного   имущества, находящегося  у  нее  в\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n     17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных\r\nнакоплений,  находящиеся  в доверительном управлении, на отдельном\r\nбалансе и вести по ним самостоятельный учет.\r\n     Для   расчетов   по  операциям,   связанным  с  доверительным\r\nуправлением пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана\r\n     открыть   отдельный  банковский   счет  (счета)  в  кредитной\r\nорганизации,  соответствующей требованиям  Федерального  закона, а\r\nдля   учета  прав  на  ценные  бумаги  -  отдельные  счета депо  в\r\nспециализированном депозитарии.\r\n     18. Управляющая        компания       обязана      передавать\r\nспециализированному   депозитарию   имущество,  входящее в  состав\r\nсредств  пенсионных  накоплений,  для учета и (или) хранения, если\r\nдля   отдельных   видов   имущества  законодательством  Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.\r\n     19. Управляющая       компания       обязана       передавать\r\nспециализированному  депозитарию копии всех первичных документов в\r\nотношении   имущества,   входящего  в  состав  средств  пенсионных\r\nнакоплений, незамедлительно после их составления или получения.\r\n     20. Управляющая  компания  не вправе  распоряжаться денежными\r\nсредствами,   составляющими  средства пенсионных  накоплений,  без\r\nсогласия специализированного депозитария.\r\n     21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nиз-за  изменения  рыночной или оценочной стоимости активов и (или)\r\nизменения  в структуре собственности эмитента управляющая компания\r\nобязана привести структуру активов в соответствие с установленными\r\nтребованиями  к структуре  инвестиционного  портфеля  в  течение 6\r\nмесяцев с даты обнаружения указанного нарушения.\r\n     22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв  результате умышленных действий управляющей компании она обязана\r\nустранить  нарушение  в течение  30  дней  с даты его обнаружения.\r\nУправляющая  компания обязана  возместить Фонду ущерб, возникший в\r\nрезультате  изменения установленной структуры активов и совершения\r\nсделок для корректировки структуры активов.\r\n     23. В  случае если структура инвестиционного портфеля или его\r\nчасти  определена в  форме  инвестиционного  индекса,  управляющая\r\nкомпания обязана соблюдать следующие требования:\r\n     в  течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале\r\nрыночная   стоимость   ценных  бумаг,  по  которым  рассчитывается\r\nинвестиционный  индекс, должна  составлять  не  менее 85 процентов\r\nстоимости    инвестиционного   портфеля   (соответствующей   части\r\nинвестиционного портфеля);\r\n     разница  между  выраженными  в процентах  долей  ценных бумаг\r\nодного эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым\r\nрассчитывается  инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости\r\nэтих    ценных   бумаг   в  стоимости   инвестиционного   портфеля\r\n(соответствующей   части  инвестиционного   портфеля)   не   может\r\nпревышать 3 процента;\r\n__________________________________________________________________\r\n(указываются иные особенности управления инвестиционным портфелем,\r\n                      структура которого или\r\n_________________________________________________________________,\r\n    части которого определены в форме инвестиционного индекса)\r\n     24. Управляющая   компания   обязана   совершать  сделки   со\r\nсредствами   пенсионных   накоплений,  используя  услуги брокеров,\r\nотвечающих   требованиям,   установленным  Федеральным  законом  и\r\nнормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг,  расторгать   договоры  с  брокерами  и  принимать  меры  к\r\nистребованию   средств   в   случаях,   когда  брокеры   перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n     25. Управляющая    компания   обязана    размещать   средства\r\nпенсионных   накоплений   в   кредитных  организациях,  отвечающих\r\nтребованиям,    установленным   Федеральным   законом,  расторгать\r\nдоговоры, закрывать счета и принимать меры к истребованию денежных\r\nсредств   в  случаях,   когда   кредитные   организации  перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n     26. Управляющая   компания  обязана   ежедневно  представлять\r\nспециализированному  депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи   стоимости   чистых   активов,  в  которые  размещены  средства\r\nпенсионных  накоплений,  путем направления  электронного документа\r\nлибо  сообщения  в электронной  форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным\r\nбумагам,  в  которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nза  исключением  права голосования этими акциями на общем собрании\r\nакционеров   соответствующего  акционерного   общества   по   всем\r\nвопросам, кроме выплаты дивидендов.\r\n     28. Управляющая  компания обязана совершать сделки по продаже\r\nнаходящихся  в  доверительном  управлении  по настоящему  договору\r\nценных  бумаг, как  правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по\r\nпокупке  ценных бумаг - как  правило,  по  цене  не  выше рыночной\r\n(определенной  в  соответствии  с  правилами  торговли  указанными\r\nценными бумагами).\r\n     При  совершении  сделки  с отступлением  от  указанных правил\r\nуправляющая  компания  обязана незамедлительно  направить в Фонд и\r\nМинистерство   финансов   Российской   Федерации  отчет по  форме,\r\nустановленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n     29. Управляющая   компания   обязана  направлять  нотариально\r\nзаверенные     копии     договора    обязательного     страхования\r\nответственности  управляющей  компании, а  также  всех внесенных в\r\nуказанный  договор  изменений  и  дополнений в Фонд и Министерство\r\nфинансов  Российской  Федерации в  течение  3  рабочих дней с даты\r\nзаключения   такого  договора или  внесения  в  него  изменений  и\r\nдополнений.\r\n     30. Управляющая  компания обязана  представлять  в Фонд копии\r\nотчетов  о  соблюдении  требований кодекса  профессиональной этики\r\nодновременно   с   направлением указанных  отчетов  в  Федеральную\r\nкомиссию по рынку ценных бумаг.\r\n     31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в\r\nФонд   и   Министерство финансов  Российской  Федерации  отчет  об\r\nинвестировании  средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от\r\nинвестирования  по  форме, утвержденной  Федеральной  комиссией по\r\nрынку ценных бумаг.\r\n     Указанные    отчеты  подписываются   уполномоченными   лицами\r\nуправляющей    компании   и   специализированного  депозитария   и\r\nпредставляются   путем   направления  электронного документа  либо\r\nсообщения   в   электронной   форме с  одновременным  направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n     32. Управляющая   компания  обязана   информировать   Фонд  и\r\nМинистерство   финансов  Российской  Федерации  путем  направления\r\nэлектронного   документа  либо  сообщения  в  электронной форме  с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе:\r\n     об   аннулировании   или  приостановлении  действия  лицензии\r\nуправляющей компании;\r\n     об изменении  учредительных документов  управляющей компании;\r\n     об   изменении   численного  и персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного  совета)  и  исполнительных  органов\r\nуправляющей компании;\r\n     об  изменении  численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих деятельность  управляющей компании;\r\n     об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.\r\n     Указанная  информация  направляется не  позднее рабочего дня,\r\nследующего  за  днем, когда управляющая компания узнала или должна\r\nбыла узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.\r\n     33. Управляющая  компания  обязана обеспечить  передачу Фонду\r\nактивов,  находящихся  в  доверительном управлении  по  настоящему\r\nдоговору,  в  случае  прекращения  (расторжения) договора, а также\r\nактивов   в  обеспечение   прав   застрахованных   лиц   на  выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей    компании)     или\r\nнегосударственного   пенсионного   фонда  в   порядке   и   сроки,\r\nустановленные настоящим договором.\r\n     34. Управляющая  компания обязана  перечислять Фонду средства\r\nдля  выплаты  накопительной  части трудовой пенсии в установленном\r\nФедеральным законом порядке.\r\n     35. Управляющая   компания   обязана  перечислять   Фонду   в\r\nсоответствии  с  Федеральным  законом средства  для  осуществления\r\nвыплат  правопреемникам  умерших  застрахованных лиц  на основании\r\nопределенного   Фондом   годового   плана   перечисления  средств,\r\nнеобходимых  для указанных выплат, путем ежемесячного перечисления\r\nФонду средств в установленном размере.\r\n     36. Управляющая   компания   не  вправе приобретать  за  счет\r\nсредств  пенсионных  накоплений  ценные бумаги, эмитентами которых\r\nявляются  управляющие  компании,  брокеры, кредитные  и  страховые\r\nорганизации, специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми\r\nуправляющая  компания заключила  договоры об обслуживании, а также\r\nценные  бумаги эмитентов,  в отношении которых осуществляются меры\r\nдосудебной    санации    или   возбуждена  процедура   банкротства\r\n(наблюдения,    временного  (внешнего)   управления,   конкурсного\r\nпроизводства) либо в отношении которых такие процедуры применялись\r\nв течение двух предшествующих лет.\r\n     37. Управляющая компания не вправе:\r\n     безвозмездно   отчуждать   средства  пенсионных   накоплений,\r\nнаходящиеся в доверительном управлении;\r\n     предоставлять  займы  за  счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении;\r\n     приобретать  в  свою  собственность ценные бумаги, входящие в\r\nсостав средств пенсионных накоплений;\r\n     отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных\r\nнакоплений,  в  собственность акционеров  (участников) управляющей\r\nкомпании.\r\n     38. Управляющая   компания   вправе  отказаться  от  принятия\r\nсредств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных\r\nлиц  в порядке  выбора  ими  инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании). В этом случае управляющая компания обязана уведомить об\r\nэтом  Фонд и  Министерство финансов Российской Федерации до 1 июня\r\nгода,   предшествующего   году,  с  которого  управляющая компания\r\nотказывается от принятия средств пенсионных накоплений.\r\n     В  случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в\r\nнастоящем  пункте  срок  управляющей  компании  передаются  только\r\nстраховые  взносы  на финансирование  накопительной части трудовой\r\nпенсии  и средства чистого финансового результата, который получен\r\nот   временного  размещения   Фондом   указанных   сумм  в  пользу\r\nзастрахованных лиц, ранее выбравших данную управляющую компанию.\r\n     39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:\r\n     ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский\r\nбаланс, отчет о прибылях и убытках);\r\n     аудиторское  заключение, составленное по результатам проверки\r\nза отчетный год;\r\n     сведения  о  поддержании управляющей  компанией достаточности\r\nсобственных средств;\r\n     копии   протоколов   общих   собраний  акционеров, в  которых\r\nуправляющая  компания приняла  участие  при  осуществлении прав по\r\nакциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.\r\n     40. Управляющая  компания не  вправе использовать информацию,\r\nставшую   ей  известной  в  связи с  исполнением  обязанностей  по\r\nнастоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в\r\nинтересах третьих  лиц,  а  также  передавать указанную информацию\r\nтретьим лицам.\r\n     Управляющая компания  обязана  принимать  меры по ограничению\r\nдоступа  к  предусмотренной  настоящим пунктом информации, а также\r\nобязана   обеспечить,   чтобы  лица, имеющие  доступ  к  указанной\r\nинформации,  не  использовали  ее  для  совершения  сделок в своих\r\nинтересах  или  в  интересах третьих лиц, а также не передавали ее\r\nтретьим лицам.\r\n     41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,\r\nпредусмотренные  законами и иными нормативными правовыми актами об\r\nинвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n                       V. Обязанности Фонда\r\n \r\n     42. Фонд  обязан в письменной форме в установленные настоящим\r\nдоговором  сроки уведомлять  управляющую  компанию о необходимости\r\nпередачи   средств   пенсионных  накоплений   в   порядке   выбора\r\nзастрахованным    лицом  инвестиционного   портфеля   (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда.\r\n     43. Фонд  обязан  в  письменной  форме уведомить  управляющую\r\nкомпанию   о   прекращении   (расторжении)  договора  об  оказании\r\nспециализированным   депозитарием   услуг, заключенного  Фондом  и\r\nспециализированным  депозитарием, а также о заключении им договора\r\nс    другим    специализированным  депозитарием,   отобранным   по\r\nрезультатам  конкурса,  не позднее  рабочего  дня,  следующего  за\r\nсоответствующим событием.\r\n     44. Фонд  обязан ежегодно,  не позднее 1 декабря, доводить до\r\nуправляющей    компании   годовой   план   перечисления   средств,\r\nнеобходимых  для  выплат  за счет  средств пенсионных накоплений в\r\nследующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.\r\n \r\n             VI. Необходимые расходы и вознаграждение\r\n                       управляющей компании\r\n \r\n     45. Необходимые     расходы     управляющей    компании    по\r\nинвестированию  средств  пенсионных  накоплений не могут превышать\r\n____ процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее\r\nдоверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.\r\n     46. Необходимые  расходы по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений,  вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей\r\nкомпании, не  могут превышать ____ процентов размера этих средств.\r\nРазмер    указанных   расходов    рассчитывается   пропорционально\r\nколичеству   полных  месяцев,  в  течение  которых  осуществлялось\r\nдоверительное управление  вновь  переданными средствами пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     Под  вновь  передаваемыми средствами  пенсионных накоплений в\r\nнастоящем   договоре  понимаются   учтенные  в  специальной  части\r\nиндивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,\r\nпоступившие  в Фонд на финансирование накопительной части трудовой\r\nпенсии  в  течение  года, предшествующего отчетному году, и чистый\r\nфинансовый   результат,  полученный   Фондом   от   их  временного\r\nразмещения.\r\n     47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные\r\nпунктами  45  и  46 настоящего  договора, оплачиваются управляющей\r\nкомпанией за счет собственных средств.\r\n     48. Расчет   средней  стоимости   чистых   активов   в  целях\r\nнастоящего договора осуществляется путем сложения стоимости чистых\r\nактивов  по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи  деления  полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду.\r\n     При  расчете средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства    пенсионных   накоплений,   вновь   переданные   Фондом\r\nуправляющей компании в отчетном году.\r\n     49. Возмещение  необходимых расходов  управляющей компании по\r\nинвестированию  средств пенсионных накоплений осуществляется путем\r\nудержания   управляющей  компанией сумм  фактически  произведенных\r\nрасходов   из  средств пенсионных  накоплений,  находящихся  в  ее\r\nдоверительном управлении.\r\n     50. Управляющая компания  обязана  в течение 5 рабочих дней с\r\nдаты     поступления    поручения    Фонда   об    оплате    услуг\r\nспециализированного  депозитария  перечислить  специализированному\r\nдепозитарию средства, указанные в поручении.\r\n     51. Размер   вознаграждения  управляющей  компании составляет\r\n____  (не  более  10)  процентов размера доходов от инвестирования\r\nсредств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за\r\nотчетный год, и начисляется по итогам этого года.\r\n     Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать\r\nразмера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.\r\n     52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею\r\nиз   доходов  от  инвестирования  переданных  ей  в  доверительное\r\nуправление  средств  пенсионных накоплений, полученных за отчетный\r\nгод,   за   исключением  случая, если  стоимость  чистых  активов,\r\nнаходящихся   в  доверительном  управлении  управляющей  компании,\r\nуменьшилась по сравнению с предшествующим годом.\r\n     53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до\r\nзавершения  отчетного   года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся   на   дату  прекращения  (расторжения)  договора  на\r\nосновании   акта  сверки  расчетов  с  учетом  срока  фактического\r\nуправления  управляющей компанией средствами пенсионных накоплений\r\nв отчетном году.\r\n \r\n                    VII. Ответственность сторон\r\n \r\n     54. Управляющая компания  несет  ответственность перед Фондом\r\nза  неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по\r\nнастоящему договору.\r\n     55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за\r\nубытки,   причиненные   им  в   результате  неисполнения  и  (или)\r\nненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных\r\nфедеральными   законами,  иными нормативными  правовыми  актами  и\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n                  VIII. Заключительные положения\r\n \r\n     56. Договор заключен на _____________________________________\r\n                      (указывается срок, предусмотренный условиями\r\n_________________________________________________________________.\r\n             конкурса по отбору управляющих компаний)\r\n     Договор  считается  заключенным с даты подписания в части, не\r\nсвязанной  с  осуществлением  доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n     57. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     приостановления   действия    или    аннулирования   лицензии\r\nуправляющей компании;\r\n     применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n     принятия  решения  о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании;\r\n     получения    Фондом  уведомления   управляющей   компании   о\r\nневозможности    лично    осуществлять  доверительное   управление\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\n     58. Фонд  отказывается  от исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае:\r\n     несоответствия   управляющей  компании требованиям  статьи 22\r\nФедерального закона;\r\n     нарушения управляющей компанией требований к составу активов,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений;\r\n     нарушения  требований к  структуре инвестиционного портфеля в\r\nрезультате умышленных действий управляющей компании;\r\n     неоднократного      неисполнения    управляющей     компанией\r\nобязанностей  по  представлению отчетов и иной информации в Фонд и\r\nМинистерство финансов Российской Федерации;\r\n     неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности\r\nпо   передаче  специализированному   депозитарию  копий  первичных\r\nдокументов   в   отношении   имущества,   составляющего   средства\r\nпенсионных  накоплений.  В этом случае настоящий договор считается\r\nрасторгнутым  по  истечении 2 месяцев  с  даты  направления Фондом\r\nуправляющей компании соответствующего уведомления;\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     59. В   случае   прекращения   настоящего  договора  денежные\r\nсредства,   входящие   в   состав средств  пенсионных  накоплений,\r\nпередаются  управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с\r\nдаты  прекращения  договора, а  иное имущество подлежит продаже на\r\nвозможно  более  выгодных условиях  с  последующей передачей Фонду\r\nполученных   от   его  продажи  средств в  порядке,  установленном\r\nПравительством Российской Федерации.\r\n     60. В  случае  прекращения (расторжения)  настоящего договора\r\nФондом  управляющая  компания составляется  акт сверки, отражающий\r\nвсе расчеты на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией, отобранной по конкурсу

                               А К Т\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\nПенсионный фонд  Российской  Федерации (далее  именуется - Фонд) в\r\nлице ____________________________________________________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nи ________________________________________________________________\r\n(далее именуется - управляющая компания) в лице _________________,\r\nдействующего на основании _______________________________________,\r\nв соответствии  с  договором  доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений от __________ N ___________  между Фондом  и\r\nуправляющей    компанией  составили   настоящий   акт в   том, что\r\n______________________________________________________ передает, а\r\n________________________________________________________ принимает\r\nсредства        пенсионных          накоплений      в      размере\r\n_________________________________________________________________,\r\n                   (указывается сумма прописью)\r\nв том  числе (заполняется  только  при передаче средств пенсионных\r\nнакоплений Фондом управляющей компании):\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма 
(рублей)

Сформированные за счет средств,
поступивших в Фонд от других
управляющих компаний (включая
государственную управляющую компанию)
и негосударственных пенсионных фондов
по основаниям, предусмотренным
Федеральным законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" 

Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Фонд на финансирование накопительной
части трудовой пенсии в течение
года, предшествующего отчетному,
включая чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего 

в том числе: 
перечисленные за
застрахованных лиц, ранее
выбравших эту управляющую
компанию 

перечисленные за застрахованных
лиц, выбравших эту управляющую
компанию в отчетном году 

ИТОГО 

 \r\nВ соответствии с _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается основание для передачи средств  пенсионных накоплений\r\n(реализация  решений  по заявлениям застрахованных лиц, исполнение\r\nрешения суда об удовлетворении жалобы  застрахованного лица,  иные\r\nпредусмотренные Федеральным  законом основания) с указанием даты и\r\nномера решения)\r\n \r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации          Управляющая компания\r\n__________ (________________)          ___________(______________)\r\n \r\nМ. П.                                   М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

                           ИТОГОВЫЙ АКТ\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n  в соответствии с договором доверительного управления средствами\r\n     пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской\r\n                 Федерации и управляющей компанией\r\n                  ______________________________\r\n \r\n               от "___"____________ ______ г. N_____\r\n                         за __________ год\r\n \r\n  1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые в доверительное\r\n                  управление управляющей компании\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма (рублей)

Сформированные за счет средств,
поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации от
других управляющих компаний
(включая государственную
управляющую компанию) и
негосударственных пенсионных
фондов по основаниям,
предусмотренным Федеральным
законом "Об инвестировании
средств для финансирования
накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации"

Сформированные за счет средств
страховых взносов, поступивших
в Пенсионный фонд Российской
Федерации на финансирование
накопительной части трудовой
пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, и
чистый финансовый результат,
полученный от их временного
размещения, - всего 

в том числе: 

перечисленные за застрахованных лиц,
ранее выбравших эту управляющую
компанию 

перечисленные за застрахованных лиц,
выбравших эту управляющую компанию
в отчетном году 

Итого 

 \r\n     2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей\r\n         компанией Пенсионному фонду Российской Федерации\r\n 

Дата
передачи
и
реквизиты
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма (рублей)

Переданные в порядке реализации
решений по заявлениям
застрахованных лиц 

Переданные для финансирования
выплаты накопительной части
трудовой пенсии 

Переданные для финансирования
выплат правопреемникам
умерших застрахованных лиц 

Итого 

 \r\n   3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении\r\n           управляющей компании по состоянию на ________\r\n 

Средства пенсионных
накоплений на 1 января отчетного года 

Сумма (рублей) 

Фактически понесенные
расходы по инвестированию
средств пенсионных накоплений в отчетном 
году - всего 

в том числе: 
оплата услуг специализированного
депозитария на 1 января года,следующего 
за отчетным 

доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений, переданных в доверительное 
управление на 1 января отчетного года, 
отнесенный на прирост средств пенсионных
накоплений за отчетный год 

 \r\nПодписи  сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации           Управляющая компания\r\n_________ (_______________)             ____________(_____________)\r\n \r\nМ. П.                                   М. П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ\r\n управляющей компании\r\n _____________________________\r\n \r\n 1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель\r\nинвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную\r\nполитику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного\r\nпортфеля управляющей компании.\r\n 2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей\r\nкомпании в доверительное управление, является прирост средств\r\nпенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на\r\nполучение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с\r\nфедеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации"\r\nи "Об инвестировании средств для финансирования накопительной\r\nчасти трудовой пенсии в Российской Федерации".\r\n 3. В основе инвестиционной политики управляющей компании\r\nлежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая\r\nиспользование системы контроля рисков для получения среднего\r\nстабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения\r\nи приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в\r\nдоверительном управлении управляющей компании.\r\n 4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены\r\nсредства пенсионных накоплений\r\n

Вид актива 

Максимальная
(минимальная)
доля в
инвестиционном
портфеле управляющей
компании (процентов) 

1. Государственные ценные бумаги
Российской Федерации 

2. Государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации 

3. Облигации российских эмитентов,
кроме облигаций, выпущенных от
имени Российской Федерации и
субъектов Российской Федерации 

4. Акции российских эмитентов,
созданных в форме открытых
акционерных обществ 

5. Паи (акции, доли) индексных
инвестиционных фондов, размещающих
средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств,
облигации и акции иных иностранных 
эмитентов 

6. Ипотечные ценные бумаги,
выпущенные в соответствии с
законодательством Российской
Федерации об ипотечных ценных бумагах 

7. Средства в рублях на счетах
в кредитных организациях 

8. Депозиты в рублях в кредитных
организациях 

9. Средства в иностранной валюте
на счетах в кредитных организациях

 \r\n     Перечень видов   активов   заполняется   в   соответствии   с\r\nинвестиционной  декларацией, представленной управляющей компанией \r\nна конкурс по отбору управляющих компаний для  заключения  с  ними\r\nПенсионным  фондом  Российской  Федерации  договора доверительного\r\nуправления  средствами  пенсионных накоплений,  и  может  включать\r\nтолько те виды активов, в отношении которых у нее на момент подачи\r\nзаявки на участие в  указанном  конкурсе имелся  необходимый  опыт\r\nосуществления   деятельности   в   качестве  управляющей  компании\r\nинвестиционных   фондов,   паевых   инвестиционных   фондов    или\r\nнегосударственных  пенсионных  фондов в  соответствии  с Правилами\r\nорганизации и проведения конкурса по отбору  управляющих  компаний\r\nдля  заключения  с  ними  Пенсионным фондом  Российской  Федерации\r\nдоговора   доверительного    управления   средствами    пенсионных\r\nнакоплений,  утвержденными постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от  8  мая  2003 г.  N  266  (Собрание  законодательства\r\nРоссийской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900).\r\n     В  случае  если  какой-либо  из  видов активов,  указанных  в\r\nнастоящем   перечне,   не   предполагается  к   инвестированию,  в\r\nсоответствующей позиции графы 2 указывается 0.\r\n     5. Максимальная   доля  в  инвестиционном портфеле  отдельных\r\nклассов  активов,  указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей\r\nинвестиционной  декларации, определяется Правительством Российской\r\nФедерации.\r\n     Максимальная   доля   в  инвестиционном   портфеле   активов,\r\nуказанных   в   подпунктах 7-9 пункта 4  настоящей  инвестиционной\r\nдекларации, не должна превышать 20 процентов.\r\n     Максимальная   доля   в   инвестиционном  портфеле   средств,\r\nразмещенных  в  ценные  бумаги  иностранных эмитентов,  не  должна\r\nпревышать   в   2003 году   -  0 процентов,  в  2004-2005 годах  -\r\n5 процентов, в 2006-2007 годах - 10 процентов, в 2008-2009 годах -\r\n15 процентов, далее - 20 процентов.\r\n     6. Размещение   средств   пенсионных  накоплений   в  активы,\r\nуказанные   в   пункте 4   настоящей   инвестиционной  декларации,\r\nосуществляется  в  соответствии с требованиями Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой   пенсии  в  Российской  Федерации"  и  иных  нормативных\r\nправовых актов.\r\n     7. Настоящая   инвестиционная  декларация  действует  до даты\r\nпрекращения   срока  действия договора  доверительного  управления\r\nсредствами пенсионных накоплений.\r\nПодписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации          Управляющая компания\r\n___________ (_______________)         _____________(_____________)\r\nМ. П.                                     М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 4
к типовому договору
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395