Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 30.06.2003 N 395 "О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей\r\n компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей\r\n доверительное управление средствами пенсионных накоплений\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n1. ______________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование управляющей компании)\r\nдействующая на основании лицензии от "___" ____________ г. N ____\r\nна осуществление деятельности по управлению инвестиционными\r\nфондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными\r\nпенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,\r\nв лице __________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на основании\r\n______________________________________________, с одной стороны, и\r\nкоторого действует должностное лицо управляющей компании)\r\n_________________________________________________________________,\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное\r\n наименование специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,\r\nдействующий на основании лицензии от "___" _____________ г. N ____\r\nна осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "____" _____________ г. N ____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов, в лице _______________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ___________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n_________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, в соответствии с Федеральным законом\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -\r\nФедеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать\r\nуправляющей компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению\r\nсертификатов документарных ценных бумаг, за исключением случаев,\r\nустановленных нормативными правовыми актами Российской Федерации,\r\nа также по учету активов, в которые размещены средства пенсионных\r\nнакоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие\r\nуслуги.\r\n 3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей\r\nкомпании содействует реализации управляющей компанией прав на\r\nценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений.\r\n 4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,\r\nконтроль:\r\n за соответствием деятельности управляющей компании по\r\nраспоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в\r\nдоверительное управление, требованиям Федерального закона, иных\r\nнормативных правовых актов и инвестиционной декларации;\r\n за соблюдением управляющей компанией установленного порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n за полнотой и своевременностью перечисления управляющей\r\nкомпанией в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на\r\nвыплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств\r\nпенсионных накоплений, передаваемых в порядке обеспечения прав\r\nзастрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей\r\nкомпании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания управляющими\r\nкомпаниями средств для возмещения необходимых расходов по\r\nинвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nуправляющих компаний требованиям Федерального закона и иных\r\nнормативных правовых актов.\r\n 5. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nуправляющей компании согласие на распоряжение средствами\r\nпенсионных накоплений, а также исполнять поручения управляющей\r\nкомпании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача\r\nпротиворечат Федеральному закону и иным нормативным правовым\r\nактам.\r\n 6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, не могут являться обеспечением обязательств\r\nспециализированного депозитария.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля\r\nза соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению\r\nсредствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона,\r\nиных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан\r\nв порядке, определенном регламентом специализированного\r\nдепозитария, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг и устанавливающим порядок взаимодействия\r\nспециализированного депозитария с управляющими компаниями, с\r\nкоторыми Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договоры\r\nдоверительного управления средствами пенсионных накоплений:\r\n исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения\r\nне противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым\r\nактам и инвестиционной декларации;\r\n давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с\r\nбанковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств\r\nпенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом\r\nспециализированного депозитария распоряжения о перечислении\r\n(выдаче) этих средств.\r\n 8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять\r\nПенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов\r\nРоссийской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и\r\nуправляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля\r\nнарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их\r\nвыявления, путем направления электронного документа либо сообщения\r\nо выявленном нарушении в электронной форме с одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n 9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет\r\nправ на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, в соответствии с федеральными законами и иными\r\nнормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Специализированный депозитарий обязан предоставить\r\nуправляющей компании нотариально заверенную копию регламента\r\nспециализированного депозитария в течение 30 дней с даты\r\nзаключения настоящего договора.\r\n Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий его порядок\r\nвзаимодействия с управляющими компаниями, регистрируются\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг.\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг, специализированный депозитарий направляет в\r\nуправляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления\r\nоб их регистрации.\r\n 10. Специализированный депозитарий совершает операции по\r\nсчетам депо по поручению управляющей компании в соответствии с\r\nтребованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов\r\nо рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.\r\n Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение\r\nуправляющей компании либо направить в день поступления поручения\r\nобоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение\r\nпоступило по истечении периода времени, предусмотренного\r\nрегламентом специализированного депозитария для принятия\r\nпоручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на\r\nследующий день.\r\n 11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на\r\nценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг,\r\nв которые инвестированы средства пенсионных накоплений,\r\nобособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том\r\nчисле других управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом\r\nРоссийской Федерации договоры доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n 12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать\r\nнеобходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по\r\nсчетам депо, в том числе путем использования систем дублирования\r\nинформации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения\r\nзаписей.\r\n 13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться\r\nв качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, если иной порядок\r\nучета прав на ценные бумаги не предусмотрен нормативными правовыми\r\nактами Российской Федерации.\r\n 14. Специализированный депозитарий обязан передавать\r\nуправляющей компании информацию и документы, полученные от\r\nэмитента ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также от регистратора (депозитария), не позднее\r\nрабочего дня, следующего за днем их получения.\r\n 15. Специализированный депозитарий обязан представить\r\nэмитенту ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений, а также регистратору (депозитарию) сведения,\r\nнеобходимые для осуществления прав на указанные ценные бумаги.\r\n 16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно\r\nпредставлять управляющей компании документы, содержащие информацию\r\nо состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному\r\nсчету в течение рабочего дня.\r\n Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять\r\nуправляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии\r\nсчета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение\r\nмесяца, а также __________________________________________________\r\n(указываются иные документы, связанные с осуществлением учета прав\r\n на ценные бумаги,\r\n_________________________________________________________________.\r\n в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)\r\n 17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить\r\nнаправление эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы\r\nсредства пенсионных накоплений, доходов непосредственно\r\nуправляющей компании, в том числе путем указания реквизитов\r\nбанковского счета управляющей компании, на котором находятся\r\nсредства пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное\r\nуправление.\r\n 18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех\r\nпервичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,\r\nпереданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное\r\nуправление управляющей компании, и иные документы, связанные с\r\nисполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения\r\nуказанным Фондом соответствующего договора с другим\r\nспециализированным депозитарием и передачи ему прав и обязанностей\r\nпо договору.\r\n 19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,\r\nустановленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по\r\nнастоящему договору, а также сертификаты документарных ценных\r\nбумаг другому специализированному депозитарию, с которым\r\nуправляющая компания заключила соответствующий договор.\r\n В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий обязан немедленно исполнять\r\nпоручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые\r\nинвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые\r\nосуществлялись специализированным депозитарием, в другой\r\nспециализированный депозитарий, с которым управляющая компания\r\nзаключила соответствующий договор.\r\n До передачи указанных ценных бумаг специализированный\r\nдепозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего\r\nведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении\r\nсведений об управляющей компании, в интересах которой он\r\nосуществляет учет прав на эти ценные бумаги.\r\n 20. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\n Специализированный депозитарий обязан принимать меры по\r\nограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом\r\nинформации, а также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к\r\nуказанной информации, не использовали ее для совершения сделок в\r\nсвоих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали\r\nее третьим лицам.\r\n 21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные\r\nтребования, предусмотренные Федеральным законом, другими\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n IV. Обязанности управляющей компании\r\n \r\n 22. Управляющая компания обязана предоставлять\r\nспециализированному депозитарию документы, необходимые для\r\nоткрытия счета депо в соответствии с требованиями федеральных\r\nзаконов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и\r\nрегламента специализированного депозитария.\r\n 23. Управляющая компания передает специализированному\r\nдепозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных\r\nнакоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов\r\nимущества законодательством Российской Федерации не предусмотрено\r\nиное.\r\n 24. Управляющая компания обязана не позднее следующего\r\nрабочего дня после получения от специализированного депозитария\r\nдокументов, содержащих информацию о состоянии счета депо и\r\nоперациях, проведенных по указанному счету, провести сверку данной\r\nинформации с информацией, содержащейся в поручениях, направленных\r\nею специализированному депозитарию, и в случае выявления\r\nрасхождений немедленно уведомить специализированного депозитария\r\nоб указанных расхождениях.\r\n Управляющая компания передает специализированному депозитарию\r\nкопии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их\r\nсоставления или получения.\r\n 25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять\r\nспециализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов\r\nи стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства\r\nпенсионных накоплений, путем направления электронного документа\r\nлибо сообщения в электронной форме с одновременным направлением\r\nдокумента на бумажном носителе.\r\n 26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,\r\nпредусмотренные федеральными законами и иными нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n 27. Управляющая компания обязана оплатить услуги\r\nспециализированного депозитария в порядке, предусмотренном\r\nнастоящим договором.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору составляет:\r\n а) _____ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении управляющей компании за\r\nотчетный год, определенный в соответствии со статьей 16\r\nФедерального закона;\r\n б) _____ процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь\r\nпередаваемых Фондом в доверительное управление управляющей\r\nкомпании в отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами\r\nпенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц\r\nи переданные в доверительное управление управляющей компании\r\nстраховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от временного размещения указанных страховых\r\nвзносов.\r\n 29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nпункта 28 настоящего договора, уменьшается пропорционально\r\nколичеству полных месяцев, в течение которых специализированным\r\nдепозитарием оказывались услуги.\r\n 30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего\r\nдоговора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по\r\nсостоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления\r\nполученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление управляющей компании в отчетном году.\r\n 31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\nПенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей\r\nкомпанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий\r\n5 рабочих дней с даты получения указанного поручения.\r\n 32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального\r\nзакона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг\r\nпо настоящему договору производятся на дату прекращения\r\n(расторжения) настоящего договора на основании акта сверки\r\nрасчетов с учетом фактического срока оказания специализированным\r\nдепозитарием услуг управляющей компании в отчетном году.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 33. Специализированный депозитарий несет ответственность\r\nперед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее\r\nисполнение обязанностей, предусмотренных настоящим договором.\r\n 34. Управляющая компания несет ответственность перед\r\nспециализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в\r\nрезультате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,\r\nпредусмотренных настоящим договором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за\r\nисключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажном носителе, а также в форме\r\nэлектронного документа.\r\n 36. Настоящий договор заключен на ___________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу со дня его заключения.\r\n 37. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n прекращения договора об оказании специализированным\r\nдепозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;\r\n прекращения договора доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации\r\nи управляющей компанией, отобранной по конкурсу;\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nуправляющей компании на осуществление деятельности по управлению\r\nинвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и\r\nнегосударственными пенсионными фондами;\r\n применения к управляющей компании процедуры банкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей\r\nкомпании.\r\n 38. В случае прекращения настоящего договора управляющей\r\nкомпанией и специализированным депозитарием составляется акт\r\nсверки, отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего\r\nдоговора.\r\n \r\n \r\n

УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г.
N 395