в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 29.05.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 N 236-П)
не действует Редакция от 04.08.2003 Подробная информация
"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 N 236-П)

Приложения

Приложение 1
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ПРОЦЕДУРА ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОЙ РАСЧЕТНОЙ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

1. Расчетная небанковская кредитная организация (РНКО) при обращении в Банк России с целью получения статуса уполномоченной РНКО (при осуществлении Банком России операций кредитования) должна соответствовать следующим требованиям:

1.1. Финансовые критерии:

1.1.1. на последние три отчетные даты отнесена к I категории финансового состояния "Финансово стабильные кредитные организации" (в соответствии с требованиями соответствующих нормативных актов Банка России);

1.1.2. не имеет недовзноса в обязательные резервы, неуплаченных штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов, не представленного расчета регулирования размера обязательных резервов;

1.1.3. не имеет просроченных денежных обязательств перед Банком России, в том числе по кредитам Банка России и процентам по ним.

1.2. Технические критерии системы расчетов:

1.2.1. осуществляет расчеты по банковским счетам участников РНКО в режиме реального времени на валовой основе;

1.2.2. имеет резервный программно-аппаратный комплекс обработки информации, находящийся на одной территории с основным;

1.2.3. имеет дополнительный резервный центр автоматизированной обработки информации, территориально удаленный от основного;

1.2.4. резервный программно-аппаратный комплекс и дополнительный резервный центр автоматизированной обработки информации отвечают следующим требованиям:

1.2.4.1. время перехода на резервный программно-аппаратный комплекс обработки информации, в случае возникновения сбоев на основном, - 10 минут;

1.2.4.2. возможность восстановления работоспособности системы без потери данных до момента возникновения сбоев на основном программно-аппаратном комплексе или центре обработки информации;

1.2.4.3. полное сохранение функций предоставления услуг участникам расчетов, заключившим с Банком России генеральный кредитный договор, связанных с предоставлением и погашением участниками кредитов Банка России.

1.3. Требования к составу участников РНКО:

1.3.1. количество банков, имеющих корреспондентские счета в РНКО - не менее 200 банков;

1.3.2. банки, имеющие корреспондентские счета в РНКО, являются банками, расположенными в не менее, чем 30 регионах Российской Федерации, имеющими корреспондентские счета в не менее чем 30 территориальных учреждениях Банка России.

2. Для получения статуса уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации РНКО должна представить в уполномоченное подразделение Банка России следующие документы:

2.1. заявление на получение статуса уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации (в произвольной письменной форме), содержащее информацию о порядке осуществления расчетов по банковским счетам участников РНКО, наличии резервного программно-аппаратного комплекса и дополнительного резервного центра автоматизированной обработки информации и их местонахождении;

2.2. список банков, открывших корреспондентские счета в РНКО, с указанием номеров их лицензий на осуществление банковских операций и банковских идентификационных кодов;

2.3. утвержденные РНКО акты проведения тестирования резервного центра автоматизированной обработки информации и дополнительного резервного центра автоматизированной обработки информации на предмет соответствия критериям, приведенным в пп. 1.2.4 настоящего Приложения.

3. Банк России рассматривает заявление РНКО на получение статуса уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации в срок, не превышающий 30-ти календарных дней со дня подачи заявления, и заключает договор о взаимодействии при осуществлении операций в соответствии с Положением либо отказывает в заключении указанного договора.

4. Договор о взаимодействии Банка России и РНКО при осуществлении операций в соответствии с Положением должен содержать следующие требования к уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации.

4.1. Обязанность расчетной небанковской кредитной организации незамедлительно уведомлять уполномоченное подразделение Банка России об изменениях договоров банковского счета банков, заключивших генеральный кредитный договор на предоставление кредитов Банка России на банковский счет, открытый в указанной расчетной небанковской кредитной организации, а также о случаях наложения ограничений по распоряжению денежными средствами, находящимися на указанных банковских счетах.

4.2. В период действия договора уполномоченная расчетная небанковская кредитная организация должна выполнять следующие условия:

На начало дня осуществления Банком России операций предоставления кредитов банкам на их банковские счета в уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации соответствовать финансовым критериям, приведенным в п. 1.1 настоящего Приложения.

В любой момент времени остаток по корреспондентскому счету и корреспондентскому(им) субсчету(ам) уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации, открытому(ым) в подразделении(ях) расчетной сети Банка России, не должен быть меньше остатка денежных средств на банковском счете Банка России в уполномоченной расчетной небанковской кредитной организации за вычетом совокупного размера внутридневного кредита по банковским счетам банков, по которым в текущем операционном дне Банком России установлены лимиты внутридневного кредита и кредита овернайт (в сумме, не превышающей совокупного лимита внутридневного кредита и кредита овернайт, установленного Банком России в текущем операционном дне).

Приложение 2
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ГЕНЕРАЛЬНЫЙ КРЕДИТНЫЙ ДОГОВОР

Генеральный кредитный договор N ___ \r\n на предоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом \r\n (блокировкой) ценных бумаг \r\n (типовая форма) \r\nг.______________ "____"__________________г. \r\n \r\nЦентральный Банк Российской Федерации в дальнейшем именуемый "Банк\r\nРоссии", в лице __________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(Ф.И.О.), действующего на основании доверенности от "___"_________\r\nN ___, с одной стороны, и ________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(наименование Банка) в дальнейшем именуемый "Банк", в лице _______\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(Ф.И.О., должность), действующего на основании ___________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(Устава/доверенности), с другой стороны, в дальнейшем совместно \r\nименуемые "Стороны", заключили настоящий Договор о нижеследующем: \r\n \r\n 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА \r\n \r\n 1.1. Банк России обязуется предоставлять Банку _________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (ломбардные кредиты, внутридневные кредиты и кредиты овернайт, \r\n - нужное вписать) \r\nв валюте Российской Федерации на следующие банковские счета Банка:\r\nN _________, открытый: в подразделении расчетной сети Банка России\r\n__________________________ БИК __________ / расчетной небанковской\r\nкредитной организации __________ (БИК _________, корреспондентский\r\nсчет в Банке России N ______________) (далее уполномоченная РНКО),\r\n(далее - основной счет N 1); \r\nN ________________, открытый: в подразделении расчетной сети Банка\r\nРоссии ____________________________ БИК ______________ / расчетной\r\nнебанковской кредитной организации ___________ (БИК _____________,\r\nкорреспондентский счет в Банке России N ___________) (далее \r\nуполномоченная РНКО), (далее - основной счет N 2)*(1); \r\n(далее - основные счета, основной счет) на условиях и в порядке,\r\nопределенных Положением Банка России от "__"_______ N ____________\r\n"О порядке предоставления Банком России кредитным организациям \r\nкредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг" (далее \r\n- Положение) и настоящим Договором, а Банк обязуется погашать \r\nзадолженность по кредитам Банка России и уплачивать проценты по \r\nним на условиях и в порядке, определенных Положением и настоящим \r\nДоговором. \r\n

\r\n *(1) Абзац включается в настоящий Договор в случае кредитования\r\nБанка по нескольким основным счетам.\r\n \r\n Погашение Банком задолженности по кредиту Банка России (кредиту \r\nовернайт / ломбардному кредиту) и уплата процентов по нему \r\nпроизводится в срок, указанный в Извещении о предоставлении \r\nкредита Банка России, обеспеченного залогом (блокировкой) ценных \r\nбумаг, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора, \r\nсоставленном по форме Приложения 4 к Положению (далее - \r\nИзвещение).\r\n \r\n 2. Общие положения \r\n \r\n 2.1. Кредиты Банка России (в зависимости от вида и способа\r\nпредоставления кредита) предоставляются на основании следующих\r\nдокументов:\r\n 2.1.1. настоящего Договора;\r\n 2.1.2. заявления на получение ломбардного кредита, составленного\r\nпо форме Приложения 8 к Положению, (далее - Заявление на получение\r\nломбардного кредита);\r\n 2.1.3. удовлетворенной / частично удовлетворенной заявки на\r\nучастие в ломбардном кредитном аукционе, составленной по форме\r\nПриложения 9 к Положению, (далее - Заявка на участие в ломбардном\r\nкредитном аукционе). \r\n Представление в Банк России заявления Банка на получение кредита\r\nовернайт и внутридневного кредита не требуется.\r\n Кредиты Банка России предоставляются, если Банком выполняются\r\nвсе условия, установленные в п.3.6 Положения и в Разделе 3\r\nнастоящего Договора.\r\n Лимит кредитования по внутридневному кредиту и кредиту овернайт\r\nустанавливается в сумме ______________ ___________________ рублей,\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\nв том числе\r\nпо основному счету N 1 - в сумме __________ ______________ рублей,\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\nпо основному счету N 2 - в сумме ___________ _________ рублей.*(2)\r\n (сумма (сумма \r\n цифрами) прописью)\r\n
\r\n *(2) Строка включается в настоящий Договор в случае кредитования\r\nБанка по нескольким основным счетам.\r\n \r\n При наличии достаточного обеспечения сумма задолженности Банка\r\nпо внутридневному кредиту / сумма выданного Банку кредита\r\nовернайт в течение одного дня по его основному счету не должна\r\nпревышать соответствующий данному основному счету лимит\r\nкредитования.\r\n Банк России вправе в одностороннем порядке изменять сумму лимита\r\nкредитования, направляя в срок не менее чем за 5 календарных дней\r\nдо даты предполагаемого изменения лимита Банку соответствующее\r\nуведомление (в произвольной письменной форме), которое является\r\nнеотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n 2.2. Стороны соглашаются, что обмен документами при\r\nосуществлении операций по предоставлению отдельных видов кредитов\r\nБанка России (ломбардных кредитов, кредитов овернайт,\r\nвнутридневных кредитов) может осуществляться посредством почтовой,\r\nтелетайпной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно\r\nустановить, что документ исходит от стороны по настоящему\r\nДоговору.\r\n 2.3. При предоставлении ломбардного кредита Банка России под\r\nзалог ценных бумаг, включенных в Ломбардный список Банка России\r\n(далее - ценные бумаги), офертой Банка является направление\r\nЗаявления на получение ломбардного кредита либо Заявки на участие\r\nв ломбардном кредитном аукционе. Акцептом Банка России является\r\nсовершение действий по предоставлению ломбардного кредита и\r\nисполнению залоговой части сделки, установленных Положением,\r\nнастоящим Договором и Договором, заключенным в соответствии с\r\nп. 3.4 Положения, Доверенностью Банка (понятие "Доверенность"\r\nиспользуется в значении, которое приведено в Главе 1 Положения), и\r\nнаправлением Банку Извещения, являющего неотъемлемой частью\r\nнастоящего Договора.\r\n Банк соглашается с тем, что по итогам проведенного ломбардного\r\nкредитного аукциона его заявка на участие в ломбардном кредитном\r\nаукционе может быть удовлетворена частично в порядке,\r\nпредусмотренном Главой 5 Положения, а также по ставке,\r\nопределенной Банком России в соответствии с указанной Главой\r\nПоложения.\r\n Стороны соглашаются, что исполнение подразделением расчетной\r\nсети Банка России / уполномоченной РНКО расчетных документов,\r\nплательщиком по которым указан Банк, путем списания денежных\r\nсредств с основного счета Банка, в сумме, превышающей остаток\r\nденежных средств по нему, является предоставлением Банком России\r\nвнутридневного кредита Банку на соответствующую сумму.\r\n При этом офертой Банка при предоставлении внутридневного кредита\r\nпризнается направление расчетных документов на списание денежных\r\nсредств с основного счета Банка.\r\n Банк соглашается, что получение подразделением расчетной сети\r\nБанка России / уполномоченной РНКО расчетных документов Банка,\r\nтретьих лиц, а также Банка России, на списание (в соответствии с\r\nдействующим законодательством или договором) денежных средств с\r\nосновного счета Банка расценивается Банком России как оферта Банка\r\nпри предоставлении внутридневного кредита на соответствующую\r\nсумму.\r\n Акцептом Банка России является исполнение подразделением\r\nрасчетной сети Банка России/ уполномоченной РНКО расчетных\r\nдокументов, плательщиком по которым является Банк, путем списания\r\nденежных средств с основного счета Банка в сумме, превышающей \r\nостаток денежных средств по этому счету, но в пределах \r\nустановленного Банком России по указанному основному счету лимита \r\nвнутридневного кредита и кредита овернайт, рассчитываемого в\r\nсоответствии с.п. 6.3 Положения.\r\n Банк соглашается, что наличие непогашенного внутридневного \r\nкредита по основному счету Банка в пределах установленного лимита \r\nвнутридневного кредита и кредита овернайт расценивается Банком \r\nРоссии как оферта Банка при предоставлении кредита овернайт Банка\r\nРоссии. Акцептом Банка России является совершение действий по \r\nпредоставлению кредита овернайт Банка России и исполнению \r\nзалоговой части сделки, установленных Положением, настоящим \r\nДоговором и другими Договорами, заключенными в соответствии с п.п.\r\n3.3 и 3.4 Положения, Доверенностью Банка, и направлением Банку\r\nИзвещения, являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n 2.4. Сумма ломбардного кредита и/или кредита овернайт, размер\r\nпроцентной ставки за пользование кредитом, сумма причитающихся к \r\nуплате процентов, день (дата) получения и возврата кредита, список\r\nи рыночная стоимость ценных бумаг, скорректированная на \r\nпоправочный коэффициент, установленный Банком России, принятых в \r\nзалог под предоставленный кредит, фиксируются в Извещении, \r\nявляющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n Извещения оформляются при каждой выдаче Банку ломбардного \r\nкредита и/или кредита овернайт. Банк соглашается с суммой \r\nпредоставленного кредита, размером процентной ставки за \r\nпользование кредитом, суммой причитающейся к уплате процентов, \r\nднем (датой) получения и возврата кредита, а также с предметом\r\nзалога и его оценкой, указываемыми в Извещении, являющемся \r\nнеотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n 2.5. Днем (датой) предоставления ломбардного кредита / кредита\r\nовернайт является день (дата) зачисления суммы кредита на основной\r\nсчет Банка (на основании платежного поручения Банка России), \r\nвнутридневного кредита - день (дата) исполнения подразделением \r\nрасчетной сети Банка России / уполномоченной РНКО расчетного \r\nдокумента, предъявленного к основному счету Банка, сумма которого\r\nпревышает остаток денежных средств, имеющихся на данном счете.\r\n 2.6. Документами, подтверждающими факт предоставления Банком \r\nРоссии кредитов Банку являются:\r\n 2.6.1. при предоставлении ломбардных кредитов и/или кредитов\r\nовернайт:\r\n выписка из основного счета Банка (документ на бумажном носителе\r\nи/или в электронном виде, утвержденный Банком России / \r\nуполномоченной РНКО в зависимости от технологии осуществления \r\nрасчетов в регионе / в уполномоченной РНКО), официально \r\nподтверждающая зачисление денежных средств на основной счет банка;\r\n оформленное Банком России Извещение о предоставлении кредита \r\nБанка России, обеспеченного залогом ценных бумаг, являющееся \r\nнеотъемлемой частью настоящего Договора;\r\n 2.6.2. при предоставлении внутридневных кредитов - утвержденная\r\nБанком России / уполномоченной РНКО информация (документ на \r\nбумажном носителе и/или в электронном виде) о динамике состояния \r\nосновного счета Банка с указанием задолженности по внутридневному\r\nкредиту, времени ее образования / погашения.\r\n 2.7. Начисление процентов на сумму основного долга по кредиту \r\nБанка России производится по формуле простых процентов за \r\nпериод со дня, следующего за днем предоставления кредита, до \r\nдня погашения кредита включительно за каждый календарный день \r\nисходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней \r\nсоответственно). Проценты начисляются на остаток задолженности \r\nпо основному долгу по кредиту Банка России на начало операционного\r\nдня. День (дата) предоставления кредита Банка России не \r\nучитывается при расчете суммы начисленных процентов.\r\n Начисление и взимание процентов за пользование внутридневными\r\nкредитами не производится. За право пользования внутридневными \r\nкредитами взимается плата в установленном Банком России размере. \r\nВзыскание с Банка платы за право пользования внутридневными \r\nкредитами осуществляется в порядке, установленном п.6.4 Положения.\r\n 2.8. Погашение кредита Банка России и уплата процентов по нему\r\nпроизводится путем предъявления Банком России инкассового(ых)\r\nпоручения(й) на сумму требований Банка России по кредиту Банка \r\nРоссии к основному счету Банка.\r\n 2.9. Днем (датой) прекращения обязательств Банка по кредиту \r\nБанка России является:\r\n 2.9.1. по ломбардному кредиту и/или кредиту овернайт - день \r\n(дата) списания денежных средств с банковских счетов Банка (здесь\r\nи далее по тексту настоящего Договора понятие "Банковские счета \r\nБанка" используется в значении, которое приведено в Главе 1 \r\nПоложения) и/или день (дата) получения Банком России денежных \r\nсредств от реализации принятых в залог ценных бумаг в сумме, \r\nпокрывающей объем требований Банка России по кредиту Банка России;\r\n 2.9.2. по внутридневному кредиту - день (дата) зачисления \r\nденежных средств на основной счет Банка в сумме, достаточной\r\nдля погашения требований Банка России по выданному на данный\r\nсчет внутридневному кредиту.\r\n 2.10. В объем требований Банка России по кредиту Банка России\r\nвключается: сумма процентов по кредиту Банка России, сумма \r\nосновного долга по кредиту Банка России, сумма неустойки (пени), а\r\n также расходы Банка России, связанные с реализацией залога.\r\n 2.11. Погашение требований Банка России должно осуществляться в\r\nследующем порядке: в первую очередь возмещаются расходы Банка \r\nРоссии, связанные с реализацией залога, во вторую очередь \r\nпогашается задолженность Банка по процентам по кредиту, далее \r\nпогашается задолженность Банка по основному долгу по кредиту и в \r\nпоследнюю очередь - причитающаяся к уплате сумма неустойки (пени)\r\nза неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств Банка по \r\nкредиту Банка России.\r\n \r\n__________________ ___________________\r\n \r\n 3. УСЛОВИЯ КРЕДИТОВАНИЯ\r\n \r\n 3.1. Банк России предоставляет Банку кредиты, обеспеченные \r\nзалогом (блокировкой) ценных бумаг, включенных в Ломбардный \r\nсписок, в порядке, определенном Положением и настоящим Договором.\r\n 3.2. Предоставление кредитов Банка России осуществляется, если\r\nБанком выполняются условия, установленные в п.3.6 Положения.\r\n 3.3. Предоставление кредитов Банка России осуществляется при \r\nусловии блокирования Банком ценных бумаг (отвечающих требованиям \r\nп.3.7 Положения) в разделе (ах) "Блокировано Банком России" счета \r\nдепо Банка в Депозитарии в следующем порядке:\r\n при кредитовании по основному счету N 1 - в разделе "Блокировано\r\nБанком России" N __________, счета депо Банка N __________________\r\n(указывается N счета депо Банка) в Депозитарии ___________________\r\n(указывается наименование Депозитария);\r\n при кредитовании по основному счету N 2 - в разделе "Блокировано\r\nБанком России" N __________ счета депо Банка N ___________________\r\n(указывается N счета депо Банка) в депозитарии ___________________\r\n(указывается наименование Депозитария);*(3) (далее - раздел \r\n"Блокировано Банком России" счета депо Банка).\r\n
\r\n *(3) Строка включается в настоящий Договор в случае кредитования\r\nБанка по нескольким основным счетам.\r\n \r\n Банк самостоятельно определяет количество и выпуски ценных \r\nбумаг, подлежащих блокированию в разделе(ах) "Блокировано Банком \r\nРоссии" счета депо Банка, в целях получения кредитов Банка России \r\nв порядке, определенном Положением.\r\n В любой рабочий день Банк вправе обратиться с заявлением\r\n(составленным на бумажном носителе либо в электронном виде) по \r\nформе Приложения 10 к Положению в Банк России о переводе части или\r\nвсех ценных бумаг (свободных от блокировки под внутридневной \r\nкредит и/или под заявки на участие в ломбардном кредитном \r\nаукционе, заявления на получение ломбардного кредита) из раздела \r\n"Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка \r\nлибо в другой раздел "Блокировано Банком России" счета депо Банка*\r\n(4) (в соответствии с Регламентом предоставления Банком России \r\nбанкам кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг,\r\n(далее - Регламент) - Приложение 6 к Положению).\r\n
\r\n *(4) Слова от второго слова "либо" до ближайшей круглой скобки\r\nнастоящего абзаца включаются в настоящий Договор в случае\r\nкредитования Банка по нескольким банковским счетам.\r\n \r\n В любой рабочий день Банк России подготавливает и направляет\r\nпоручение "депо" в Депозитарий на перевод ценных бумаг, не \r\nотвечающих требованиям п.3.7 Положения из раздела "Блокировано \r\nБанком России" в Основной раздел счета депо Банка, (в соответствии\r\nс Регламентом).\r\n 3.4. В случае наложения ареста на ценные бумаги, находящиеся в\r\nзалоге по кредиту Банка России на разделах счета депо Банка, \r\nоператором которых является Банк России. Банк в течение 5-ти \r\nрабочих дней обязан произвести замену обеспечения по кредиту Банка\r\nРоссии на иное обеспечение, отвечающее требованиям п.3.7 \r\nПоложения. В случае невыполнения Банком указанного требования Банк\r\nРоссии вправе в одностороннем порядке потребовать досрочного \r\nпогашения кредита, направив Требование, являющееся неотъемлемой \r\nчастью настоящего Договора, (понятие "Требование" применяется в \r\nзначении, которое приведено в п.3.18 Положения).\r\n 3.5. В случае невыполнения Банком в период пользования \r\nломбардным кредитом условия, установленного пп.3.5.1 Положения, \r\nБанк России вправе в одностороннем порядке потребовать досрочного\r\nпогашения ломбардного кредита, направив Требование, являющееся \r\nнеотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n 3.6. Банк России предоставляет Банку кредиты, предусмотренные \r\nп.1.1 настоящего Договора, на следующие сроки:\r\n 3.6.1. внутридневной кредит - в течение дня работы подразделения\r\nрасчетной сети Банка России / уполномоченной РНКО (в период \r\nвремени приема и обработки расчетных документов, предъявленных\r\nк банковским счетам клиентов Банка России / уполномоченной РНКО);\r\n 3.6.2. кредит овернайт - на 1 рабочий день;\r\n 3.6.3. ломбардный кредит - на сроки, устанавливаемые Банком \r\nРоссии.\r\n 3.7. При наличии достаточного обеспечения и соблюдении условий,\r\nустановленных Положением, Банк может получить несколько кредитов \r\nБанка России, в том числе в течение одного рабочего дня.\r\n 3.8. Изменение сроков погашения кредитов Банка России не\r\nдопускается, кроме случаев, установленных в п.п. 3.4 и 3.5 \r\nнастоящего Договора.\r\n \r\n 4. ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН\r\n \r\n 4.1. Стороны обязуются:\r\n 4.1.1. соблюдать условия, установленные Положением и настоящим\r\nДоговором, в том числе по отношению к ценным бумагам, \r\nзаблокированным или принятым в залог и учитываемым на \r\nсоответствующих разделах счета депо Банка, а также условия, \r\nустановленные нормативными правовыми актами Российской Федерации,\r\nрегулирующими обращение ценных бумаг;\r\n 4.1.2. соблюдать коммерческую тайну по кредитным операциям Банка\r\nРоссии и Банка.\r\n 4.2. Банк обязуется:\r\n 4.2.1. погашать задолженность по кредиту Банка России (кредиту\r\nовернайт / ломбардному кредиту) и уплачивать проценты по нему в \r\nсрок, указанный в Извещении / Требовании;\r\n 4.2.2. оформлять документы на получение кредита Банка России,\r\nдокументы, на основании которых Банк России подготавливает \r\nпоручения "депо" на осуществление депозитарных переводов по \r\nразделам счета депо Банка, и другие документы, представляемые \r\nБанком в Банк России на бумажном носителе, подписями \r\nуполномоченных должностных лиц Банка и оттиском печати Банка,\r\nсоответствующими образцам, представленным в карточке с образцами\r\nподписей и оттиска печати, находящейся в Банке России, а \r\nпредставляемые в электронном виде - аналогами собственноручной \r\nподписи в соответствии с заключенным между Банком и Банком России\r\nдоговором обмена;\r\n 4.2.3. письменно извещать Банк России о планируемом изменении \r\nсвоих реквизитов не менее чем за 30 календарных дней;\r\n 4.2.4. в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Банком\r\nобязательств по кредиту Банка России (кроме уплаты процентов за \r\nкаждый календарный день со дня, следующего за днем предоставления \r\nкредита Банка России, до дня фактического погашения задолженности\r\nпо основному долгу по кредиту Банка России включительно) \r\nуплачивать неустойку (пеню). Неустойка (пеня) начисляется на \r\nостаток просроченной задолженности по основному долгу по кредиту \r\nБанка России на начало операционного дня за каждый календарный \r\nдень просрочки до дня удовлетворения требований Банка России по \r\nвозврату основного долга по кредиту включительно. День (дата),\r\nявляющийся (аяся) сроком исполнения обязательств по кредиту Банка \r\nРоссии и указанный (ая) в Извещении / Требовании не учитывается\r\nпри расчете суммы неустойки (пени). Неустойка (пеня) начисляется\r\nв размере ставки рефинансирования Банка России (в процентах \r\nгодовых), действующей на дату, установленную в Извещении /\r\nТребовании для исполнения обязательств по кредиту Банка России ;\r\n 4.2.5. соблюдать порядок погашения требований Банка России по\r\nкредитам Банка России, предусмотренный в п.2.11 настоящего\r\nДоговора.\r\n 4.3. Банк России обязуется:\r\n 4.3.1. перечислять на основной(ые) счет(а) Банка сумму(ы)\r\nкредита(ов), по видам, предусмотренным п.1.1 настоящего Договора,\r\n(согласно заявлениями) Банка на получение ломбардного кредита либо\r\nзаявки(ок) Банка на участие в ломбардном кредитном аукционе и/или\r\nимеющейся у Банка потребности в получении кредита(ов) овернайт в\r\nпределах лимита(ов) внутридневного кредита и кредита овернайт) при\r\nналичии ценных бумаг, учитываемых в разделе(ах) "Блокировано\r\nБанком России" счета депо Банка в Депозитарии в размере,\r\nдостаточном для его(их) обеспечения в соответствии с условиями\r\nБанка России, и при соблюдении Банком других установленных Банком\r\nРоссии условий кредитования;\r\n 4.3.2. давать распоряжения Депозитарию (подготавливать поручения\r\n"депо") по разделам, оператором которых является Банк России на\r\nосновании Депозитарного договора, заключенного Банком с\r\nДепозитарием и Доверенности Банка: "Блокировано Банком России",\r\n"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России",\r\n"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России",\r\n"Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных\r\nпод ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов\r\nпо реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка\r\nРоссии" счета депо Банка, связанные только с переводом\r\nзаблокированных либо находящихся в залоге ценных бумаг из одного\r\nраздела в другой раздел и наоборот, или с реализацией находящихся\r\nв залоге ценных бумаг, в случае неисполнения (ненадлежащего\r\nисполнения) Банком обязательств по настоящему Договору, либо\r\nпереводом ценных бумаг, не отвечающих требованиям п.3.7 Положения,\r\nв Основной раздел счета депо, а также переводом ценных бумаг в\r\nОсновной раздел счета депо Банка, в раздел "Блокировано Банком\r\nРоссии" счета депо Банка на основании заявления Банка по форме\r\nПриложения 10 к Положению либо по другим основаниям, указанным в\r\nПоложении;\r\n 4.3.3. в случае излишнего взыскания (в погашение требований\r\nБанка России по кредиту Банка России) денежных средств с\r\nбанковских счетов Банка - возвращать денежные средства, излишне\r\nвзысканные Банком России, на соответствующий основной счет Банка\r\nи уплачивать Банку проценты на сумму излишне взысканных денежных\r\nсредств.\r\n Сумма процентов рассчитывается отдельно по каждой излишне\r\nвзысканной сумме, исходя из ставки рефинансирования, установленной\r\nБанком России на день возникновения обязательства по возврату\r\nизлишне взысканных денежных средств. Расчет суммы процентов\r\nосуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня,\r\nследующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до\r\nкалендарного дня возврата излишне взысканных денежных средств\r\nкредитной организации включительно. При расчете суммы процентов\r\nучитывается количество календарных дней в году. При этом расчет\r\nсуммы процентов за дни, приходящиеся на календарный год с\r\nколичеством 365 дней, производится из расчета 365 календарных дней\r\nв году, а за дни. приходящиеся на календарный год с количеством\r\n366 дней, производится из расчета 366 календарных дней в году.\r\n 4.4. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение\r\n(ненадлежащее исполнение) своих обязательств по настоящему\r\nДоговору, если данное неисполнение (ненадлежащее исполнение)\r\nявилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы,\r\nопределяемых в соответствии с гражданским законодательством\r\nРоссийской Федерации, возникших после заключения настоящего\r\nДоговора и непосредственно повлиявших на исполнение обязательств\r\nпо настоящему Договору. При наступлении обстоятельств\r\nнепреодолимой силы исполнение Сторонами своих обязательств по\r\nнастоящему Договору приостанавливается на срок действия этих\r\nобстоятельств.\r\n \r\n 5. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО КРЕДИТАМ БАНКА РОССИИ\r\n \r\n 5.1. Для обеспечения исполнения кредитных обязательств,\r\nпредусмотренных настоящим Договором и Извещением / Требованием,\r\nстороны устанавливают следующий порядок оформления залога\r\n(блокировки) ценных бумаг, а также реализации принятых в залог\r\nценных бумаг.\r\n 5.2. Кредиты Банка России предоставляются под обеспечение\r\nпринятых в залог ценных бумаг, числящихся в разделе: в случае\r\nпредоставления ломбардного кредита - "Блокировано в залоге под\r\nломбардные кредиты Банка России", в случае предоставления кредита\r\nовернайт - "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка\r\nРоссии" счета депо Банка.\r\n 5.3. Полномочия Банка России на выбор отдельных ценных бумаг из\r\nраздела(ов) "Блокировано Банком России" счета депо Банка, для\r\nпринятия в залог под каждый ломбардный кредит и/или каждый кредит\r\nовернайт, и оформление поручений депо к разделам счета депо Банка,\r\nоператором которых является Банк России, удостоверяются\r\nДоверенностью Банка. Банк соглашается с предметом залога,\r\nучитываемым на счете депо Банка, открытом в Депозитарии, и\r\nуказываемым в Извещении, по каждому кредиту Банка России. Банк\r\nтакже соглашается, что переданные в залог ценные бумаги,\r\nуказываемые в Извещении, оцениваются по их рыночной стоимости,\r\nскорректированной на соответствующий поправочный коэффициент,\r\nустановленный Банком России, и соглашается с оценкой предмета\r\nзалога по каждому кредиту Банка России. Понятия: "рыночная\r\nстоимость", "поправочный коэффициент" используются в значении,\r\nкоторое приведено в Главе 1 Положения.\r\n 5.4. Выбор конкретных видов, а внутри вида - конкретных выпусков\r\nценных бумаг в залоговый портфель (понятие "залоговый портфель"\r\nиспользуется в значении, которое приведено в Главе 1 Положения)\r\nдля их перевода из раздела "Блокировано Банком России" в раздел\r\n"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" или\r\n"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"\r\nпроизводится Банком России самостоятельно на основании\r\nДоверенности Банка по следующему принципу отбора. Залоговый\r\nпортфель ценных бумаг, принимаемых в обеспечение кредита Банка\r\nРоссии, формируется по принципу отбора ценных бумаг, учитываемых\r\nв разделе "Блокировано Банком России" и не являющихся обеспечением\r\nзаявок Банка на участие в ломбардном кредитном аукционе, заявлений\r\nБанка на получение ломбардного кредита, а также выданного Банку\r\nвнутридневного кредита, имеющих минимальный срок до погашения. В \r\nцелях настоящего Договора под сроком погашения ценной бумаги\r\nподразумевается ближайшая из следующих дат: дата погашения ценной\r\nбумаги, дата выплаты части номинальной стоимости ценной бумаги\r\nили дата обратного выкупа ценной бумаги Банком России. В случае\r\nравенства указанных сроков, принцип отбора основывается на\r\nминимальной рыночной стоимости ценных бумаг. Перевод ценных бумаг\r\nиз раздела "Блокировано Банком России" в открываемый раздел:\r\n"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России"/\r\n"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России" счета\r\nдепо Банка производится на основании поручений "депо" Депозитарию,\r\nподготовленных Банком России на основании Доверенности.\r\n 5.5. В период пользования кредитом Банка России переданные в\r\nзалог Банком ценные бумаги и находящиеся в разделе: "Блокировано в\r\nзалоге под ломбардные кредиты Банка России"/ "Блокировано в залоге\r\nпод кредиты овернайт Банка России", "Блокировано для торгов по\r\nреализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка\r\nРоссии"/ "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,\r\nзаложенных по кредитам овернайт Банка России" счета депо Банка\r\nостаются в собственности Банка. Право на получение доходов по\r\nзаблокированным либо переданным Банком в залог ценным бумагам,\r\nучитываемым в указанных в пп.4.3.2 настоящего Договора разделах\r\nсчета депо Банка, принадлежит Банку.\r\n 5.6. Ценные бумаги, учитываемые на указанных в п.5.4 настоящего\r\nДоговора разделах счета депо Банка, должны отвечать требованиям,\r\nпредусмотренным в п.3.7 Положения.\r\n 5.7. Депозитарные переводы ценных бумаг между указанными в\r\nпп.4.3.2 настоящего Договора разделами, а также из раздела\r\n"Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка\r\nпроизводятся на основании поручений "депо" Депозитарию,\r\nподготовленных Банком России на основании Доверенности Банка.\r\n 5.8. Банк не вправе заключать договор о последующем залоге\r\nценных бумаг, переданных в обеспечение исполнения обязательств\r\nБанка по настоящему Договору.\r\n 5.9. Стороны не обязаны страховать ценные бумаги, переданные в\r\nзалог в обеспечение исполнения обязательств Банка по настоящему\r\nДоговору.\r\n 5.10. При неисполнении (ненадлежащем исполнении) Банком\r\nобязательств по настоящему Договору на следующий рабочий день\r\nпосле наступления срока погашения кредита, указанного в Извещении\r\n/ Требовании, Банк России имеет право реализовать все или часть\r\nнаходящихся в залоге по данному кредиту ценных бумаг (если сумма\r\nвыручки от их реализации достаточна для удовлетворения суммы\r\nтребований Банка России) без обращения в суд в порядке,\r\nуказанном в п.5.12 настоящего Договора. При этом Банк России по\r\nДоверенности Банка производит выбор конкретных видов, а внутри\r\nвида - конкретных выпусков находящихся в залоге ценных бумаг.\r\n Банк России также вправе производить (продолжать) списание(я)\r\nденежных средств с банковских счетов Банка без распоряжения Банка\r\nна основании инкассовых поручений, выписываемых уполномоченным(и)\r\nучреждением(ями) Банка России, в порядке, установленном\r\nзаконодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка\r\nРоссии, в погашение суммы требований Банка России. Сумма\r\nтребований Банка России определяется по состоянию на начало\r\nоперационного дня.\r\n 5.11. Банк России (самостоятельно или с привлечением третьих\r\nлиц) реализует находящиеся в залоге ценные бумаги с публичных\r\nторгов на Бирже в течение четырех торговых дней подряд (без учета\r\nдней, когда в течение дня проводится только размещение ценных\r\nбумаг) после дня наступления срока погашения кредита, указанного\r\nв Извещении / Требовании.\r\n 5.12. Для реализации находящихся в залоге ценных бумаг Банк\r\nРоссии не позднее следующего рабочего дня после наступления срока\r\nпогашения задолженности по кредиту и уплате процентов по нему\r\n(указанного в Извещении / Требовании):\r\n 5.12.1. подготавливает поручения депо на перевод ценных бумаг из\r\nраздела: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка\r\nРоссии"/"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России" в\r\nраздел(ы) "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,\r\nзаложенных под ломбардные кредиты Банка России"/"Блокировано для\r\nторгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт\r\nБанка России" счета(ов) депо Банка в Депозитарии, с которого(ых)\r\nнаходящиеся в залоге ценные бумаги продаются с публичных торгов на\r\nБирже в установленном порядке;\r\n 5.12.2. выставляет конкурентную лимитную заявку с сохранением в\r\nкотировках (при реализации федеральных государственных ценных\r\nбумаг) или аналогичную заявку (для других видов ценных бумаг) по\r\nсредневзвешенной цене, сложившейся по итогам предыдущего торгового\r\nдня (в случае, если в указанный день средневзвешенная цена не\r\nопределялась, - по последней средневзвешенной цене за предыдущий\r\nпериод), в течение четырех торговых дней подряд (без учета дней,\r\nкогда проводится только размещение ценных бумаг).\r\n Реализация находящихся в залоге ценных бумаг производится в\r\nпорядке, установленном нормативными правовыми актами Российской\r\nФедерации, регулирующими обращение ценных бумаг. Реализация\r\nнаходящихся в залоге ценных бумаг с публичных торгов на Бирже\r\nпроизводится путем заключения сделок купли-продажи указанных\r\nценных бумаг, выставленных на торги по заявкам Банка России либо\r\nпривлеченного Банком России для этих целей юридического лица.\r\n 5.13. За счет выручки от реализации залога в первую очередь\r\nвозмещаются расходы, связанные с реализацией находившихся в залоге\r\nценных бумаг, во вторую очередь - задолженность Банка по процентам\r\nпо кредиту Банка России, далее погашается задолженность Банка по\r\nосновному долгу по кредиту Банка России и в последнюю очередь -\r\nпричитающаяся сумма неустойки (пени) за неисполнение (ненадлежащее\r\nисполнение) обязательств Банка по настоящему Договору.\r\n 5.14. В том случае, если выручка, полученная от реализации\r\nнаходившихся в залоге ценных бумаг, превышает сумму, направленную\r\nна удовлетворение требований Банка России по настоящему Договору,\r\nсумма превышения перечисляется Банком России на соответствующий\r\nосновной счет Банка не позднее следующего рабочего дня после\r\nпогашения требований Банка России по кредиту Банка России на\r\nосновании платежного поручения Банка России.\r\n 5.15. Банк соглашается с тем, что в случае, если по окончании\r\nчетвертого дня реализации залога (отсчет ведется начиная с первого\r\nторгового дня на Бирже после дня, установленного настоящим\r\nДоговором, Извещением/ Требованием для погашения обязательств по\r\nкредиту Банка России, оставшихся неисполненными (без учета дней,\r\nкогда проводится только размещение ценных бумаг)) торги по\r\nреализации залога признаются несостоявшимися в соответствии с\r\nнормативными правовыми актами Российской Федерации или в случае\r\nневозможности реализации всех или части находящихся в залоге\r\nценных бумаг в срок и на ценовых условиях, которые установлены\r\nнастоящим Договором и Положением, Банк России имеет право\r\nприобрести у Банка все или часть оставшихся нереализованными и\r\nнаходящихся в залоге ценных бумаг по средневзвешенной цене,\r\nсложившейся по итогам предыдущего торгового дня (в случае, если в\r\nуказанный день средневзвешенная цена не определялась, - по\r\nпоследней средневзвешенной цене за предыдущий период), в порядке,\r\nпредусмотренном нормативными правовыми актами Российской\r\nФедерации, регулирующими обращение ценных бумаг. При этом Банк\r\nРоссии самостоятельно по Доверенности Банка производит выбор\r\nконкретных видов, а внутри вида - конкретных выпусков оставшихся\r\nнереализованными и находящихся в залоге ценных бумаг.\r\n 5.16. Стороны соглашаются с зачетом требований Банка России к\r\nБанку по настоящему Договору и соответствующему Извещению /\r\nТребованию в счет покупной цены находящихся в залоге ценных\r\nбумаг по заключенной в соответствии с п.5.15 настоящего Договора\r\nсделке купли-продажи. Зачет осуществляется в день исполнения\r\nуказанной в п.5.15 настоящего Договора сделки купли-продажи.\r\n В случае, если покупная цена за приобретенные в соответствии с\r\nп.5.15 настоящего Договора ценные бумаги превышает объем\r\nтребований Банка России к Банку по настоящему Договору, Банк\r\nРоссии перечисляет сумму превышения Банку в том же порядке,\r\nкоторый установлен в п.5.14 настоящего Договора.\r\n 5.17. Не позднее следующего рабочего дня после погашения\r\nтребований Банка России по кредиту Банка России Банк России (на\r\nосновании платежного поручения) перечисляет излишне поступившие в\r\nпогашение требований Банка России денежные средства на основной\r\nсчет Банка. При этом Банк России прекращает дальнейшую реализацию\r\nзалога и в течение двух рабочих дней направляет поручение "депо"\r\nДепозитарию на перевод нереализованной части залога соответственно\r\nиз раздела(ов) "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг,\r\nзаложенных под ломбардные кредиты Банка России" / "Блокировано для\r\nторгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт\r\nБанка России" в раздел "Блокировано Банком России" счета депо\r\nБанка.\r\n 5.18. Ежедневно, на следующий рабочий день после реализации всех\r\nлибо части находившихся в залоге ценных бумаг, либо после списания\r\nденежных средств с банковских счетов Банка в погашение требований\r\nБанка России по кредиту Банка России, Банк России направляет Банку\r\nУведомление о взаиморасчетах по обязательствам по кредиту Банка\r\nРоссии по форме Приложения 7 к Положению.\r\n \r\n 6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА. ПОРЯДОК ЕГО ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ\r\n \r\n 6.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания\r\nобеими сторонами и действует в течение неопределенного срока.\r\n 6.2. Обязательства Банка России по предоставлению кредита Банка\r\nРоссии возникают с того дня, когда Банк, соблюдающий все условия,\r\nуказанные в п.п. 3.1 - 3.5 Положения, переведет в раздел\r\n"Блокировано Банком России" счета депо Банка в Депозитарии ценные\r\nбумаги (включенные в Ломбардный список Банка России).\r\n 6.3. Обязательства Банка России по предоставлению Банку кредитов\r\nБанка России приостанавливаются с того рабочего дня, когда Банком\r\nРоссии получено документальное подтверждение о несоблюдении Банком\r\nхотя бы одного из условий и критериев, указанных в п.п. 3.1 - 3.5\r\nПоложения. Банк России возобновляет выполнение обязательств по\r\nпредоставлению кредитов Банка России с того рабочего дня (с того\r\nмомента времени) когда Банком России получено документальное\r\nподтверждение о выполнении Банком условий, указанных в п.п. 3.1 - \r\n3.5 настоящего Положения.\r\n 6.4. Банк России вправе приостановить предоставление кредитов\r\nБанку на неопределенный срок, сделав официальное сообщение, либо\r\nнаправив Банку соответствующее уведомление в срок за один рабочий\r\nдень до даты приостановления.\r\n 6.5. Все изменения и дополнения к настоящему Договору считаются\r\nдействительными только в том случае, если они совершены в\r\nписьменной форме в виде дополнительного соглашения к настоящему\r\nДоговору, либо Извещения / уведомления / Требования (в\r\nустановленных настоящим Договором случаях), которое(ые)\r\nявляется(ются) неотъемлемой частью настоящего Договора.\r\n 6.6. Настоящий Договор расторгается по инициативе одной из\r\nСторон.\r\n 6.7. При намерении расторгнуть настоящий Договор инициативная\r\nсторона должна уведомить другую сторону о предстоящем расторжении\r\nнастоящего Договора не менее чем за 5 календарных дней до\r\nпредполагаемой даты расторжения настоящего Договора. Расторжение\r\nнастоящего Договора производится в порядке, установленном\r\nРегламентом.\r\n 6.8. В случае отсутствия невыполненных денежных обязательств\r\nмежду Сторонами на дату предполагаемого расторжения настоящего\r\nДоговора, указанную в письме инициативной стороны, настоящий\r\nДоговор считается расторгнутым с даты, указанной в письме.\r\n 6.9. В случае наличия невыполненных денежных обязательств\r\nмежду Сторонами на дату предполагаемого расторжения настоящего\r\nДоговора, указанную в письме инициативной стороны, требования\r\nдолжны быть предъявлены Сторонами не позднее даты, отстоящей от\r\nдаты, указанной в письме, на 10 календарных дней. При этом\r\nнастоящий Договор считается расторгнутым с даты, отстоящей от\r\nдаты исполнения предъявленных требований на 10 календарных дней.\r\n 6.10. Обязательства Банка России по предоставлению Банку\r\nкредитов Банка России приостанавливаются с рабочего дня,\r\nпредшествующего дню, указанному в письме инициативной стороны в\r\nкачестве предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.\r\n \r\n 7. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ\r\n \r\n Неурегулированные споры разрешаются в порядке, установленном\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n \r\n 8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ\r\n \r\n 8.1. Настоящий Договор составлен в 3-х экземплярах, каждый из\r\nкоторых имеет одинаковую юридическую силу и состоит из __________\r\nстраниц, на каждой из которых проставлены подписи представителей\r\nсторон. Один экземпляр передается Банку, два экземпляра хранятся в\r\nБанке России.\r\n 8.2. Юридические адреса и реквизиты сторон:\r\n Банк России_____________________________________________________\r\n Банк____________________________________________________________\r\n (почтовый адрес, телефон, факс, e-mail, регистрационный номер\r\n Банка, корреспондентский счет Банка в Банке России N, БИК N,\r\n Основной счет N 1, Основной счет N 2, ... , счет депо N,\r\n Основной раздел N , код Дилера/инвестора, наименование\r\n Депозитария и др. реквизиты Банка)\r\n \r\nУполномоченное Уполномоченное\r\nдолжностное лицо Банка России должностное лицо Банка\r\n(Должность, Ф.И.О.) (Должность, Ф.И.О.)\r\n____________________ ____________________\r\n \r\nГлавный бухгалтер Главный бухгалтер\r\n(Ф.И.О.) (Ф.И.О.)\r\n____________________ ____________________\r\n \r\n___________________ _____________________\r\n \r\n М.П. М.П.\r\n\r\n \r\n 
 
    (направляется  Банком  России  на  бумажном  носителе  либо  в
 
     (направляется банком  на бумажном носителе либо в электронном
__________________________________________________________________

Приложение 3
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг" ПОРЯДОК РАСЧЕТА ДОСТАТОЧНОСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КРЕДИТА БАНКА РОССИИ

1. Расчет достаточности обеспечения кредита Банка России производится Банком России перед каждой выдачей ломбардного кредита или кредита овернайт или каждым установлением лимита внутридневного кредита и кредита овернайт.

2. Обеспечение ломбардного кредита или кредита овернайт считается достаточным, если в день выдачи ломбардного кредита или кредита овернайт рыночная стоимость ценных бумаг всех выпусков, входящих в залоговый портфель, определяемая в соответствии с Главой 1 Положения и скорректированная на установленный Банком России соответствующий поправочный коэффициент, равна или превышает (не больше чем на максимальную рыночную цену одной ценной бумаги, имеющей максимальный срок до погашения в залоговом портфеле, скорректированную на соответствующий поправочный коэффициент) сумму испрашиваемого ломбардного кредита или сумму кредита овернайт, включая начисленные проценты за предполагаемый период пользования кредитом Банка России

При предоставлении внутридневных кредитов и/или принятии заявок на участие в ломбардном кредитном аукционе, заявлений на получение ломбардного кредита обеспечением являются ценные бумаги, учитываемые в разделе "Блокировано Банком России" счета депо банка, рыночная стоимость которых (скорректированная на установленный Банком России соответствующий поправочный коэффициент) достаточна для получения определенной суммы внутридневного кредита с учетом процентов из расчета процентной ставки по кредиту овернайт и предполагаемого периода пользования кредитом овернайт и/или для получения ломбардных кредитов, указанных в заявках на участие в ломбардном кредитном аукционе, заявлениях на получение ломбардного кредита с учетом процентов из расчета процентной ставки и предполагаемого периода пользования ломбардным кредитом, указанных в соответствующих заявках/заявлениях (по неконкурентным заявкам - из расчета процентной ставки по кредитам овернайт, действующей на начало дня принятия заявки).

3. Обеспечение ломбардного кредита / кредита овернайт считается достаточным если выполняется следующее неравенство:

, где

(1) S <= Р < S + MaxP

S - наращенная сумма долга по ломбардному кредиту или кредиту овернайт (рассчитываемая в соответствии с п.1. Приложения 5 к Положению);

Р - рыночная стоимость ценных бумаг всех выпусков, вошедших в залоговый портфель, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент;

МахР - максимальная рыночная стоимость одной ценной бумаги, имеющей максимальный срок до погашения в залоговом портфеле, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент.

4. Расчет рыночной стоимости ценных бумаг всех выпусков, входящих в залоговый портфель, определяемой в соответствии с главой 1 Положения, производится на основании информации Биржи о средневзвешенных ценах ценных бумаг.

Рыночная стоимость ценных бумаг всех выпусков в залоговом портфеле, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент (Р), определяется по формуле:

(2) P = m SUMt=1

(Vt x Qt x Kt), где

t - порядковый номер выпуска ценных бумаг, находящихся в залоговом портфеле;

m - количество выпусков ценных бумаг, находящихся в залоговом портфеле;

Vt - рыночная стоимость ценных бумаг t-го выпуска в рублях с точностью до копеек.

Qt - общее количество ценных бумаг t-го выпуска, находящихся в залоговом портфеле;

Kt - соответствующий поправочный коэффициент Банка России, установленный по t-му выпуску ценных бумаг.

5. Размер лимита внутридневного кредита и кредита овернайт, устанавливаемого Банком России по основному счету банка (L), рассчитывается по формуле:

Lгкд - лимит кредитования банка по внутридневному кредиту и кредиту овернайт, указанный в генеральном кредитном договоре;

Р - рыночная стоимость ценных бумаг, находящихся в разделе "Блокировано Банком России" счета депо банка, соответствующих требованиям п. 3.7 настоящего Положения и не являющихся обеспечением заявок банка на участие в ломбардном кредитном аукционе, а также заявлений банка на получение ломбардного кредита, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент;

N365 - число календарных дней в периоде времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита овернайт, до предполагаемого дня погашения кредита овернайт включительно, приходящихся на календарный год с количеством дней 365;

N366 - число календарных дней в периоде времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита овернайт, до предполагаемого дня погашения кредита овернайт включительно, приходящихся на календарный год с количеством дней 366;

N - число календарных дней в периоде времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита овернайт, до предполагаемого дня погашения кредита овернайт включительно. При этом должно выполняться следующее тождество ;

N = N365 + N366

i - процентная ставка Банка России по кредитам овернайт Банка России;

[X] - операция выделения целой части величины X с точностью до копеек.

Приложение 4
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ИЗВЕЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КРЕДИТА БАНКА РОССИИ, ОБЕСПЕЧЕННОГО ЗАЛОГОМ ЦЕННЫХ БУМАГ

__________________________________________________________________

\r\n (Заполняется уполномоченным учреждением (подразделением) Банка\r\n России)\r\n \r\n Извещение \r\n о предоставлении кредита Банка России,\r\n обеспеченного залогом государственных ценных бумаг \r\n \r\nN __________ от "___"________ _____ г.\r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование Банка и его регистрационный номер)\r\n в соответствии с: Положением Банка России от ________________\r\nN ______ "О порядке предоставления Банком России кредитным\r\nорганизациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных\r\nбумаг" (далее Положение), генеральным кредитным договором на\r\nпредоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом\r\n(блокировкой) ценных бумаг, от "___"________ ____ г. N ________\r\n(далее генеральный кредитный договор) и Заявлением на получение\r\nломбардного кредита по фиксированной процентной ставке / Заявкой\r\nна участие в ломбардном кредитном аукционе от"___"________ ____ г.\r\nN ________ (нужное вписать), "___"__________ ____ г. Банком России\r\nпредоставлен ломбардный кредит / кредит овернайт в сумме _________\r\n_________________________ ________________________________________\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\n__________________________________________________________ рублей,\r\nна срок _______ календарных дня(ей) под ____ процентов(а) годовых.\r\n Сумма кредита Банка России перечислена на банковский счет\r\nБанка N ________________________________ в подразделении расчетной\r\nсети Банка России / уполномоченной расчетной небанковской\r\nкредитной организации (далее уполномоченная РНКО) _______________\r\n (БИК подразделения расчетной сети Банка\r\n__________________________________________________________________\r\n России / наименование и БИК уполномоченной РНКО)\r\n(далее - основной счет Банка).\r\n Обеспечением исполнения обязательств Банка по кредиту Банка\r\nРоссии является залог ценных бумаг, учитываемых в разделе (нужное\r\nвписать) "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка\r\nРоссии"/ "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"\r\nN _____________________ счета депо Банка _________________________\r\n(название Банка) N _____________ В Депозитарии ___________________\r\n(наименование Депозитария) по следующему списку:
N 
Гос.pег.номервыпускаценныхбумаг 





Количествоценных бумаг (в штуках) 



Рыночнаястоимостьценных бумаг(в руб., коп.)



Соответствующийпоправочныйкоэффициент,установленныйБанком России 




Стоимостьзалога 6 = 3 х 4 х 5(в руб.,коп.) 





1 
2 
3 
4 
5 
6 
1.
 
 
 
 
 
2.
 
 
 
 
 
3.
 
 
 
 
 
X 
X 
X 
X 
Итого:
\r\n Банк обязан погасить кредит Банка России и уплатить проценты\r\nпо нему в установленной Банком России очередности удовлетворения\r\nтребований Банка России по кредиту Банка России "___"___________г.\r\nна общую сумму _______________ ___________________________________\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\n________________________________________ рублей, в том числе сумма\r\nосновного долга _______________ __________________________ рублей,\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\nсумма процентов _______________ __________________________ рублей.\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\n Погашение Банком кредита Банка России и уплата процентов по\r\nнему производится путем предъявления Банком России инкассового(ых)\r\nпоручения(й) на сумму требований Банка России по кредиту Банка\r\nРоссии к основному счету банка.\r\n Настоящее Извещение составлено в трех экземплярах, каждый из\r\nкоторых имеет одинаковую юридическую силу и является неотъемлемой\r\nчастью генерального кредитного договора.\r\n \r\nРеквизиты Банка России:\r\n(нужное вписать)\r\nСчета по учету задолженности по основному долгу - счет N ________,\r\nтребований по процентам - счет N ___________, полученной неустойки\r\n(пени) - счет N _______в подразделении расчетной сети Банка России\r\nБИК ___________./\r\n Банковский счет Банка России N _____________ в уполномоченной\r\nРНКО ________________________________(наименование, БИК),\r\nкорреспондентский счет в Банке России N __________________________\r\n(корреспондентский счет уполномоченной РНКО в Банке России).\r\n \r\nУполномоченное\r\nдолжностное лицо Банка России\r\n(Должность, Ф.И.О.) (подпись)\r\n \r\nГлавный бухгалтер\r\n(Ф.И.О.) (подпись)\r\n \r\nМ.П.\r\n \r\n \r\n

Приложение 5
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг" ПОРЯДОК РАСЧЕТА ОТДЕЛЬНЫХ ВЕЛИЧИН, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТОВАНИЯ БАНКОВ ПОД ЗАЛОГ ЦЕННЫХ БУМАГ1. Расчет наращенной суммы долга по кредиту Банка России

Наращенная сумма долга по кредиту Банка России (S) рассчитывается по формуле:

, где

(1) S = О + I

О - сумма кредита;

I - сумма начисленных процентов за предполагаемый период пользования кредитом.

Сумма начисленных процентов за предполагаемый период пользования кредитом (I) рассчитывается по формуле:

Ok - остаток задолженности по предоставленному кредиту (основной долг) на начало k-ого календарного дня пользования кредитом;

k - день пользования кредитом (k = 0 - день предполагаемого предоставления кредита, k = N - день предполагаемого погашения кредита). Суммирование происходит от k = l до k = N, так как день (дата) предполагаемого предоставления кредита Банка России не учитывается при расчете суммы начисленных процентов;

N - число календарных дней в периоде времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита Банка России, до предполагаемого дня погашения кредита Банка России включительно;

Nk - число календарных дней в календарном году, на который приходится k-й день периода времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита Банка России, до предполагаемого дня погашения кредита Банка России включительно (365/366);

ik - процентная ставка по кредиту Банка России на начало k-го дня периода времени со дня, следующего за предполагаемым днем предоставления кредита Банка России, до предполагаемого дня погашения кредита Банка России включительно;

[X] - операция округления суммы X с точностью до копеек по арифметическим правилам.

2. Расчет сумм начисленных процентов за пользование кредитом Банка России за один день (день n)

Сумма долга по процентам по кредиту Банка России (I(n)) за день n рассчитывается по формуле:

(3) I(n) = I- I , гдеnn - 1

In - сумма процентов, начисленных за п дней пользования кредитом Банка России;

In - 1 - сумма процентов, начисленных за (n-1) дней пользования кредитом Банка России.

Указанные суммы начисленных процентов (In, In-1) рассчитываются по формуле:

Ok - остаток задолженности по предоставленному кредиту (основной долг) на начало k-ого календарного дня пользования кредитом;

k - день пользования кредитом (k = 0 - день предполагаемого предоставления кредита, k = N - день фактического погашения кредита);

Nk - число календарных дней в календарном году, на который приходится k-й день периода времени со дня, следующего за днем предоставления кредита Банка России, до дня фактического погашения кредита Банка России включительно (365/366);

ik - процентная ставка по кредиту Банка России на начало k-го дня периода времени со дня, следующего за днем предоставления кредита Банка России, до дня фактического погашения кредита Банка России включительно;

[X] - операция округления суммы X с точностью до копеек по арифметическим правилам.

3. Расчет суммы неустойки (пени) при неисполнении (ненадлежащем исполнении) банком обязательств по кредиту Банка России

Сумма неустойки (пени) по кредиту Банка России (J) рассчитывается по формуле:

Ok - остаток просроченной задолженности по предоставленному кредиту (основной долг) на начало k-ого дня неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по погашению кредита;

k - день неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по погашению кредита (k = 0 - день, установленный в Извещении / Требовании Банка России для погашения кредита Банка России, k = N - день полного погашения просроченной задолженности по кредиту (основного долга)). Суммирование происходит от k = l до k = N, так как день (дата) исполнения обязательств по кредиту Банка России, указанный(ая) в Извещении / Требовании, не учитывается при расчете суммы неустойки (пени);

N- число календарных дней со дня, следующего за днем неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по погашению кредита до дня полного погашения просроченной задолженности по кредиту (основного долга) включительно;

Nk - число календарных дней в календарном году, на который приходится k-й периода со дня, следующего за днем неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по погашению кредита до дня полного погашения просроченной задолженности по кредиту (основной долг) включительно (365/366);

Ref - ставка рефинансирования, действующая на установленную в Извещении/Требовании дату исполнения обязательств по кредиту Банка России;

[X] - операция округления суммы X с точностью до копеек по арифметическим правилам.

Приложение 6
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг" РЕГЛАМЕНТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ БАНКАМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ЦЕННЫХ БУМАГ1. Основные положения

1.1. Предоставление Банку кредитов Банка России осуществляется уполномоченным учреждением (подразделением) Банка России на основании генерального кредитного договора и других договоров, заключенных в соответствии с п.п. 3.3 и 3.4 Положения.

1.2. За право пользования внутридневными кредитами с Банка уполномоченным учреждением Банка России взимается плата в соответствии с п.п. 2.5 и 6.4 Положения.

1.3. Ломбардные кредитные аукционы проводятся в уполномоченном подразделении Банка России (г.Москва).

1.4. Реализация находящихся в залоге ценных бумаг на Бирже при неисполнении (ненадлежащем исполнении) Банком обязательств по погашению кредита Банка России к уплате процентов по нему производится уполномоченным подразделением Банка России (г.Москва),

1.5. Уполномоченное подразделение Банка России в соответствии с принятым Банком России решением о: предоставлении/изменении существующих условий предоставления внутридневных кредитов и/или кредитов овернайт и/или ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке не позднее чем за 1 рабочий день (при проведении ломбардного кредитного аукциона за 2 рабочих дня) до даты начала проведения операции готовит официальное сообщение Банка России о предоставлении/изменении существующих условий предоставления внутридневных кредитов и/или кредитов овернайт и/или ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке и/или проведении ломбардного кредитного аукциона для опубликования в "Вестнике Банка России" и в других средствах массовой информации.

1.6. Экономическое подразделение (далее по тексту настоящего Приложения - ЭП) Территориального учреждения Банка России (далее по тексту настоящего Приложения - ТУ) в соответствии с полученным официальным сообщением Банка России об условиях/изменении условий: предоставления внутридневных кредитов и/или кредитов овернайт и/или ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке не позднее чем за 1 рабочий день (при проведении ломбардного кредитного аукциона за 2 рабочих дня) до даты начала проведения операции доводят вышеуказанную информацию до банков.

1.7. Банк России имеет право изменять время проведения операций по предоставлению (погашению) кредитов Банка России, предусмотренное настоящим Регламентом, в зависимости от технических возможностей уполномоченных учреждений (подразделений) Банка России, о чем сообщает банкам в письменной форме в срок не позднее одного рабочего дня до дня изменения времени проведения операций.

2. Процедура заключения генерального кредитного договора

2.1. В любой рабочий день Банк, имеющий намерение пользоваться ломбардными кредитами и/или кредитами овернайт и внутри дневными кредитами (получать указанные кредиты на корреспондентский счет (субсчет) в подразделении расчетной сети Банка России / уполномоченной РНКО), обращается в ЭП ТУ, в котором открыт его корреспондентский счет, с предложением (в произвольной письменной форме) заключить генеральный кредитный договор. Одновременно с этим Банк представляет в ЭП ТУ:

2.1.1. копию подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору (три экземпляра копии), содержащего условия, предусмотренные п. 3.4 Положения;

2.1.2. копию Доверенности Банка, предоставленной в Депозитарий с отметкой Депозитария о получении (в двух экземплярах);

2.2. ЭП ТУ проверяет соответствие Банка требованиям и условиям п. 3.1, 3.4 и 3.5 Положения и в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения от Банка предложения заключить генеральный кредитный договор направляет в уполномоченное подразделение Банка России ходатайство о заключении генерального кредитного договора с указанным Банком либо направляет Банку отказ в заключении генерального кредитного договора с указанием причин отказа.

2.3. На следующий рабочий день после получения ЭП ТУ информации от уполномоченного подразделения Банка России о принятии Банком России решения о заключении генерального кредитного договора с указанным Банком, ЭП ТУ предоставляет Банку типовую форму генерального кредитного договора для заполнения и оформления (в трех экземплярах, по заполнении со стороны Банка России имеющих одинаковую юридическую силу);

2.4. При оформлении генерального кредитного договора со стороны Банка, в указанный договор должны быть внесены сведения о номере (ах) раздела(ов) "Блокировано Банком России" на счете депо Банка в Депозитарии, сформированном(ых) Банком в соответствии с условиями, установленными Депозитарием.

2.5. В случае намерения Банка пользоваться внутридневными кредитами и кредитами овернайт Банка России, одновременно с представлением подписанного со своей стороны генерального кредитного договора, Банк должен представить в ЭП ТУ подписанное Банком Дополнительное соглашение к Договору основного счета в подразделении расчетной сети Банка России / если генеральный кредитный договор предусматривает возможность предоставления кредита Банка России на корреспондентский счет Банка в подразделении расчетной сети Банка России/ (в двух экземплярах) и/или копию подписанного Банком и уполномоченной РНКО Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка в уполномоченной РНКО / если генеральный кредитный договор предусматривает возможность предоставления кредита Банка России на корреспондентский счет в уполномоченной РНКО/ (в двух экземплярах) и/или копию Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка в подразделении расчетной сети Банка России / если генеральный кредитный договор предусматривает возможность предоставления кредита Банка России на корреспондентский субсчет/ (в двух экземплярах). Указанное(ые) Дополнительное(ые) соглашение(ия) должны содержать условия, предусмотренные п.3.3 Положения.

2.6. После представления Банком в ЭП ТУ подписанного со своей стороны генерального кредитного договора (в трех экземплярах) и при условии, что Банк соответствует требованиям и условиям п. 3.1, 3.3, 3,4 и 3.5 Положения, начальник ТУ или лицо, которому передоверено право подписания кредитных договоров и договоров корреспондентского счета от имени Банка России, и Главный бухгалтер ТУ, или лицо его заменяющее, подписывают со стороны Банка России генеральный кредитный договор и Дополнительное соглашение к Договору основного счета (если генеральный кредитный договор предусматривает возможность предоставления кредита Банка России на корреспондентский счет Банка в подразделении расчетной сети Банка России).

2.7. Один экземпляр подписанного генерального кредитного договора и один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, хранятся у Банка, два других экземпляра подписанного генерального кредитного договора и один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка и/или копии Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка хранятся в уполномоченных учреждениях Банка России. Один экземпляр копии подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору, а также один экземпляр копии Доверенности хранятся в ТУ, второй и третий экземпляры копии Дополнительного соглашения направляются в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России, второй экземпляр копии Доверенности направляется в уполномоченное подразделение Банка России.

2.8. Обо всех изменениях Депозитарного договора, касающихся проведения депозитарных операций по разделам счета депо Банка, оператором которых является Банк России, а также о случаях предъявления в установленном порядке требований к ценным бумагам, учитываемым на указанных разделах счета депо Банка, Депозитарий в соответствии с заключенным с Банком России договором должен в срок не позднее одного рабочего дня уведомлять уполномоченное подразделение Банка России. Обо всех изменениях договора корреспондентского счета Банка, заключившего генеральный кредитный договор на предоставление кредитов Банка России на корреспондентский счет, открытый в уполномоченной РНКО, а также о случаях наложения ограничений по распоряжению денежными средствами, находящимися на основном счете Банка, открытом в уполномоченной РНКО, уполномоченная РНКО должна в срок, не позднее одного рабочего дня, уведомлять уполномоченное подразделение Банка России.

2.9. Ежедневно до 10-00 (здесь и далее по тексту настоящего Регламента в случае, если нет дополнительного указания - имеется в виду местное время) ЭП ТУ направляет уведомление в письменном виде Банку, в отношении которого ранее выполнялись обязательства Банка России по генеральному кредитному договору и который по состоянию на текущий рабочий день не отвечает условиям пп.3.1 - 3.5 Положения, о приостановлении Банком России с текущего дня своих обязательств по предоставлению кредитов Банка России в соответствии с генеральным кредитным договором.

2.10. Ежедневно до 10-00 ЭП ТУ направляет уведомление в письменном виде Банку, в отношении которого ранее были приостановлены обязательства Банка России по предоставлению кредитов Банка России в соответствии с генеральным кредитным договором и по которому на начало текущего рабочего дня получено документальное подтверждение о выполнении Банком условий, указанных в п. 3.1-3.5 настоящего Положения, о возобновлении Банком России с текущего рабочего дня своих обязательств по генеральному кредитному договору.

3. Процедура расторжения генерального кредитного договора

3.1. За 5 календарных дней до предполагаемой даты расторжения генерального кредитного договора Банк / ТУ, подписавший(ее) генеральный кредитный договор, и имеющий(ее) намерение его расторгнуть, представляет в ЭП ТУ / Банк уведомление на его расторжение (в произвольной письменной форме).

3.2. ЭП ТУ, получив / представив уведомление на расторжение генерального кредитного договора от Банка / Банку, на следующий рабочий день передает в уполномоченное подразделение Банка России сообщение об этом (в произвольной письменной форме) с указанием предполагаемой даты расторжения договора.

3.3. Обязательства Банка России по предоставлению Банку кредитов Банка России приостанавливаются с рабочего дня, предшествующего дню, указанному в уведомлении.

3.4. Накануне дня предполагаемого расторжения с Банком генерального кредитного договора производятся следующие действия:

3.4.1. уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России исключает Банк, представивший/получивший уведомление на расторжение генерального кредитного договора, из списка банков - потенциальных получателей кредитов Банка России;

3.4.2. уполномоченное подразделение Банка России формирует и передает в Депозитарий поручение(я) "депо" на осуществление депозитарных переводов всех ценных бумаг из раздела(ов) "Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка;

3.5. В случае наличия невыполненных денежных обязательств Банка перед Банком России (Банка России перед Банком) на дату предполагаемого расторжения генерального кредитного, указанную в уведомлении, ТУ, заключившее генеральный кредитный договор от имени Банка России, / Банк в срок, не превышающий 10 календарных дней от указанной даты, предъявляет Банку / Банку России требование в соответствии с п.6.9 генерального кредитного договора.

З.6. Уполномоченное подразделение Банка России, начиная с рабочего дня, предшествующего дню предполагаемого расторжения генерального кредитного договора, до дня фактического расторжения генерального кредитного договора при погашении кредитов Банка России, предоставленных Банку, формирует и передает в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов всех ценных бумаг из разделов "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" в Основной раздел счета депо Банка.

3.7.В рабочий день, предшествующий дате фактического расторжения генерального кредитного договора, уполномоченное подразделение Банка России передает в ТУ распоряжение о расторжении генерального кредитного договора.

3.8.ТУ по получению от уполномоченного подразделения Банка России распоряжения о расторжении генерального кредитного договора в соответствии с требованиями п. 6.6 генерального кредитного договора, расторгает указанный генеральный кредитный договор (делает отметку на генеральном кредитном договоре о его расторжении) и одновременно информирует об этом Банк.

В этот же день аналогичная отметка проставляется на другом экземпляре генерального кредитного договора, хранящемся в Банке России.

3.9. После расторжения генерального кредитного договора Банк вправе в любой рабочий день обратиться в ТУ с предложением заключить новый генеральный кредитный договор при условии выполнения всех условий, установленных Положением.

4. Подписание дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору

4.1. В любой рабочий день Банк, заключивший генеральный кредитный договор и имеющий намерение изменить условия кредитования (виды получаемых от Банка России кредитов, состав основных счетов, размеры лимитов кредитования по основным счетам и др.), обращается в ЭП ТУ с предложением (в произвольной письменной форме) заключить Дополнительное соглашение к генеральному кредитному договору с указанием предмета данного соглашения. Одновременно с этим Банк представляет в ЭП ТУ (в случае необходимости в зависимости от вида кредита/видов кредитов Банка России, который/которые Банк хочет получать - ломбардные кредиты / внутри дневные кредиты и кредиты овернайт):

4.1.1. копию (в трех экземплярах) подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору, содержащего необходимые условия в соответствии с пп. 2.1.1 настоящего Регламента и копию Доверенности Банка, указанной в пп. 2.1.2 настоящего Регламента.

4.1.2. ЭП ТУ проверяет соответствие Банка условиям п.п. 3.1, 3.2, 3.4 и 3.5 Положения и в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения от Банка предложения заключить Дополнительное соглашение к генеральному кредитному договору направляет в уполномоченное подразделение Банка России ходатайство об изменении условий кредитования указанного Банка либо направляет Банку отказ в заключении указанного Дополнительного соглашения с указанием причин отказа.

4.2. На следующий рабочий день после получения ЭП ТУ информации от уполномоченного подразделения Банка России о принятии Банком России решения об изменении условий кредитования Банка, ЭП ТУ предоставляет Банку три экземпляра проекта Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору для заполнения и оформления;

4.3. После представления Банком в ЭП ТУ подписанного со своей стороны Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору (в трех экземплярах), а также в случае необходимости Дополнительного соглашения (копии дополнительного соглашения), предусмотренного п.2.5 настоящего Регламента, начальник ТУ или лицо, которому передоверено право подписания кредитных договоров и договоров корреспондентского счета от имени Банка России, и Главный бухгалтер ТУ, или лицо его заменяющее, подписывают со стороны Банка России Дополнительное соглашение к генеральному кредитному договору и в случае необходимости Дополнительное соглашение к Договору основного счета. Каждый из трех экземпляров подписанных со стороны Банка России Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору являются неотъемлемой частью генерального кредитного договора и имеют одинаковую юридическую силу.

4.4. Один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору и один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, хранятся у Банка, два других экземпляра подписанного Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору и/или один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка и/или копии Дополнительного соглашения к Договору основного счета Банка хранятся в уполномоченных учреждениях Банка.

4.5. Предоставление Банку ломбардных кредитов и/или внутридневных кредитов и кредитов овернайт в соответствии с Дополнительным соглашением к генеральному кредитному договору осуществляется с даты, указанной в этом Дополнительном соглашении, при условии соблюдения Банком условий, предусмотренных в п. 3.6 Положения.

5. Предоставление Банком России внутридневных кредитов и кредитов овернайт банкам

5.1. В день предоставления внутридневного кредита и кредита овернайт осуществляются следующие действия.

5.1.1. В начале дня (до начала времени приема и обработки расчетных документов, предъявленных к банковским счетам клиентов Банка России) уполномоченное подразделение Банка России / ТУ рассчитывает лимит внутридневного кредита и кредита овернайт по каждому основному счету Банка, если Банк соответствует условиям п. 3.6 Положения, и направляет в подразделение расчетной сети Банка России / уполномоченную РНКО распоряжение на установление лимита внутридневного кредита и кредита овернайт по указанному основному счету.

В течение операционного дня допускается неоднократное изменение установленного размера лимита внутридневного кредита и кредита овернайт по основному счету.

Уполномоченное учреждение Банка России / уполномоченная РНКО во время проведения расчетов текущего операционного дня проводит платежи Банка сверх остатка имеющихся на основном счете Банка денежных средств, так Банк России предоставляет Банку внутридневной кредит в пределах установленного лимита внутридневного кредита и кредита овернайт.

5.1.2. При непогашении Банком внутридневного кредита, предоставленного по его основному счету в подразделении расчетной сети Банка России, до завершения расчетов текущего дня (до окончания времени приема и обработки расчетных документов, предъявленных к банковским счетам клиентов Банка России) уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России предоставляет Банку кредит овернайт в следующем порядке. Уполномоченное учреждение Банка России во время проведения окончательных расчетов по итогам текущего операционного дня предоставляет Банку кредит овернайт в пределах установленного лимита внутридневного кредита и кредита овернайт путем зачисления на основной счет Банка денежных средств в сумме непогашенного Банком внутридневного кредита. При этом обязательства Банка по погашению внутридневного кредита прекращаются. Уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России формирует залоговый портфель ценных бумаг в соответствии с Приложением 3 к Положению.

5.1.3. При непогашении Банком внутридневного кредита, предоставленного по его основному счету в уполномоченной РНКО, до завершения расчетов текущего дня (до времени окончания приема и обработки расчетных документов, предъявленных к банковским счетам клиентов уполномоченной РНКО) Банк России предоставляет Банку кредит овернайт в сумме, необходимой для погашения внутридневного кредита по основному счету Банка в уполномоченной РНКО, в следующем порядке.

Уполномоченная РНКО во время проведения окончательных расчетов по итогам текущего операционного дня:

- рассчитывает для банков, по основным счетам которых в текущем операционном дне Банком России устанавливались лимиты внутридневного кредита и кредита овернайт, необходимую для завершения расчетов сумму кредита овернайт в пределах установленного Банком России лимита внутридневного кредита и кредита овернайт;

- сообщает уполномоченному подразделению Банка России информацию о потребности банков, по основным счетам которых в текущем операционном дне Банком России устанавливались лимиты внутридневного кредита и кредита овернайт, в кредите овернайт Банка России.

5.1.4. Банк России по полученной от уполномоченной РНКО информации о потребности банков в кредите овернайт Банка России формирует залоговые портфели ценных бумаг в соответствии с Приложением 3 к Положению и перечисляет на основной счет каждого Банка в уполномоченной РНКО кредит овернайт в сумме, сообщенной уполномоченной РНКО, в случае, если потребность данного Банка в кредите овернайт не превышает размера установленного Банком России Банку в текущем операционном дне лимита внутридневного кредита и кредита овернайт. При этом уполномоченное подразделение Банка России формирует залоговый портфель ценных бумаг в соответствии с Приложением 3 к Положению.

5.2. До 9-30 московского времени рабочего дня, следующего за днем предоставления Банку кредита овернайт, уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о предоставленных по итогам прошедшего дня кредитах Банка России подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на осуществление депозитарных переводов входящих в залоговый портфель ценных бумаг из соответствующего раздела "Блокировано Банком России" в соответствующий раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России".

5.3. На следующий рабочий день после предоставления Банком России кредита овернайт банкам осуществляются следующие действия.

5.3.1. До 10-00 уполномоченный сотрудник подразделения расчетной сети Банка России выдает уполномоченному сотруднику Банка (под расписку) оформленные в установленном порядке документы: Извещение и (в случае предоставления кредита Банка России на основной счет банка в подразделении расчетной сети Банка России) выписки из основного счета Банка.

В случае предоставления кредита Банка России на основной счет Банка в уполномоченной РНКО до 9-30 московского времени уполномоченный сотрудник уполномоченного подразделения Банка России направляет Извещение в электронном виде по установленным каналам связи в Банк и ТУ.

Выписки из основного счета в уполномоченной РНКО Банк получает в уполномоченной РНКО в соответствии с условиями договора банковского счета.

5.3.2. Факт передачи Банку (уполномоченному сотруднику Банка-заемщика) Извещения фиксируется уполномоченным сотрудником подразделения расчетной сети Банка России в специальном журнале (при этом в журнале указывается дата передачи, Ф.И.О., должность уполномоченного сотрудника Банка и проставляется подпись уполномоченного сотрудника Банка).

5.3.3. Один экземпляр Извещения остается в подразделении расчетной сети Банка России ТУ, другой - передается в ТУ (ОПЕРУ-1 при Банке России), третий - хранится у Банка.

6. Предоставление Банком России ломбардных кредитов банкам по фиксированной ломбардной процентной ставке

6.1. В день предоставления ломбардного кредита осуществляются следующие действия.

6.1.1. Для получения ломбардного кредита Банк направляет в Банк России заявление на получение ломбардного кредита по форме Приложения 8 к Положению (на бумажном носителе или в электронном виде) до 15-00. В случае кредитования Банка по нескольким его основным счетам, заявление на получение ломбардного кредита направляется в адрес ТУ по месту нахождения основного счета Банка, на который в соответствии с указанным заявлением должен быть предоставлен ломбардный кредит Банка России, (для основных счетов, открытых в Московском главном территориальном управлении Центрального банка Российской Федерации и уполномоченной РНКО - в адрес уполномоченного подразделения Банка России (г.Москва)).

6.1.2. Ломбардные кредиты предоставляются банкам, отвечающим условиям п. 3.6 Положения. Заявления на получение ломбардного кредита, поступившие до установленного в соответствии с пп. 6.1.1 настоящего Регламента времени, исполняются в установленном порядке в течение этого рабочего дня, заявления на получение ломбардного кредита, поступившие после установленного времени, не рассматриваются и исполняются в установленном порядке на следующий рабочий день.

6.1.3. При выполнении Банком условий п. 3.6 Положения и в пределах размера залогового портфеля ценных бумаг, сформированного в соответствии с Приложением 3 к Положению, Банк России предоставляет Банку ломбардный кредит на основной счет Банка, указанный в заявлении на получение ломбардного кредита по форме Приложения 8 к Положению.

6.1.4. При недостаточности обеспечения запрашиваемой суммы ломбардного кредита соответствующее ТУ / уполномоченное подразделение Банка России до 15-30 направляет сообщение Банку об отказе в предоставлении Банку ломбардного кредита.

6.1.5. До 9-30 московского времени рабочего дня, следующего за днем предоставления Банку ломбардного кредита, уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о предоставленных по итогам прошедшего дня кредитах Банка России подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на осуществление депозитарных переводов входящих в залоговый портфель ценных бумаг из соответствующего раздела "Блокировано Банком России" в соответствующий раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России".

6.2. На следующий рабочий день после предоставления ломбардного кредита осуществляются действия, аналогичные действиям, описанным в п. 5.3 настоящего Регламента.

7. Проведение Банком России ломбардных кредитных аукционов

7.1. В день проведения ломбардного кредитного аукциона осуществляются следующие действия.

7.1.1. Для участия в ломбардном кредитном аукционе Банк направляет в Банк России до 14.00 заявку по форме Приложения 9 к Положению (на бумажном носителе или в электронном виде). В случае кредитования Банка по нескольким его основным счетам, заявка на участие в ломбардном кредитном аукционе направляется в адрес ТУ по месту нахождения основного счета Банка, на который в соответствии с указанной заявкой должен быть предоставлен ломбардный кредит, (для основных счетов, открытых в Московском главном территориальном управлении Центрального банка Российской Федерации или уполномоченной РНКО - в адрес уполномоченного подразделения Банка России (г.Москва)).

Не подлежат приему ТУ/ уполномоченным подразделением Банка России заявки банков на участие в ломбардном кредитном аукционе, не отвечающие требованиям официального сообщения, опубликованного Банком России в соответствии с п. 5.3 Положения. При этом неконкурентная заявка каждого банка, по итогам принятия которой (с учетом ранее принятых ТУ/ уполномоченным подразделением Банка России на данном аукционе) произойдет превышение установленной Банком России максимальной доли неконкурентных заявок, не может быть принята ТУ / уполномоченным подразделением Банка России.

7.1.2. ТУ / уполномоченное подразделение Банка России проверяет выполнение Банком условий п. 3.6 Положения.

7.1.3. При положительном результате проверки условий п. 3.6 Положения (в том числе при достаточности обеспечения запрашиваемой суммы кредита (наличия необходимого количества ценных бумаг в разделе "Блокировано Банком России" счета депо Банка с учетом предоставленного внутридневного кредита и имеющихся заявлений на получение ломбардного кредита, заявок на участие в ломбардном кредитном аукционе)) ТУ / уполномоченное подразделение Банка России допускает заявку Банка к участию в ломбардном кредитном аукционе.

7.1.4. До 16-00 ТУ / уполномоченное подразделение Банка России направляет сообщение банкам, не допущенным к участию в ломбардном кредитном аукционе (при недостаточности обеспечения запрашиваемой суммы ломбардного кредита).

7.1.5. До 16-45 московского времени Банк России анализирует поступившие от банков заявки, принимает окончательное решение о ставке отсечения и об объеме кредита, выставленного на данный аукцион, и в соответствии с принятым решением проводит ломбардный кредитный аукцион, который должен быть завершен к 17.00 московского времени.

7.1.6. По итогам аукциона уполномоченное подразделение Банка России (г.Москва) передает в ТУ сообщение об итогах проведенного ломбардного кредитного аукциона.

7.2. На следующий рабочий день после проведения ломбардного кредитного аукциона осуществляются следующие действия.

7.2.1. ТУ (для банков Московского региона и банков, получающих кредиты Банка России на основные счета в уполномоченной РНКО - уполномоченное подразделение Банка России (г.Москва)) до 10-00 направляет сообщения банкам, которым отказано в предоставлении ломбардного кредита по результатам проведенного ломбардного кредитного аукциона.

7.2.2. ТУ (для банков Московского региона и банков, получающих кредиты Банка России на основные счета в уполномоченной РНКО - уполномоченное подразделение Банка России (г.Москва)) при выполнении Банком, заявка которого удовлетворена (в том числе частично удовлетворена), условий п. 3.6 Положения и в пределах размера залогового портфеля ценных бумаг, сформированного в соответствии с Приложением 3 к Положению, предоставляет ломбардный кредит на основной счет банка, указанный в его заявке. В случае, если по итогам ломбардного кредитного аукциона удовлетворено несколько заявок Банка, ломбардные кредиты предоставляются, в первую очередь, по удовлетворенной заявке, в которой указана максимальная процентная ставка, и далее по другим удовлетворенным заявкам, ранжированным по мере уменьшения указанных в них процентных ставок.

При наличии технической возможности у Банка России указанные в настоящем пункте действия осуществляются в день проведения ломбардного кредитного аукциона.

7.3. До 9-30 московского времени рабочего дня, следующего за днем предоставления Банку ломбардного кредита, уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о предоставленных по итогам прошедшего дня кредитах Банка России подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на осуществление депозитарных переводов входящих в залоговый портфель ценных бумаг из соответствующего раздела "Блокировано Банком России" в соответствующий раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России".

7.4. На следующий рабочий день после предоставления ломбардного кредита осуществляются действия, аналогичные действиям, описанным в п. 5.3 настоящего Регламента.

8. Погашение банками кредитов Банка России в срок, установленный генеральным кредитным договором и извещением / требованием Банка России

8.1. В день наступления срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банка России осуществляются следующие действия.

Погашение кредита Банка России и уплата процентов по нему производится путем предъявления уполномоченным учреждением Банка России инкассового(ых) поручения(ий) на сумму требований Банка России по кредиту Банка России (на уплату процентов, на погашение кредита) к основному счету Банка в подразделении расчетной сети Банка России и/или в уполномоченной РНКО в течение операционного дня в интервалы времени, установленные нормативными актами Банка России или уполномоченной РНКО для принятия расчетных документов на исполнение.

8.2. До 9-30 московского времени рабочего дня, следующего за днем наступления установленного срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банк России, уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о погашенных банками по итогам прошедшего дня кредитах Банка России (исполненных расчетных документах, предъявленных к основному счету каждого банка) по каждому кредиту Банка России подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов находившихся в залоге по кредиту Банка России ценных бумаг из соответствующего раздела "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" в соответствующий раздел "Блокировано Банком России" либо в Основной раздел (указывается Банком) счета депо банка. Раздел, в который переводятся находившиеся в залоге ценные бумаги после погашения кредита Банка России может быть указан: в генеральном кредитном договоре; в заявлении на получение ломбардного кредита; заявке на участие в ломбардном кредитном аукционе Банка; в заявлении Банка по форме Приложения 10 к настоящему Положению. Перевод осуществляется в раздел, который был указан в последнем сообщении Банка (по умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России").

9. Осуществление операций в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) банком обязательств по погашению кредита Банка России с реализацией находящихся в залоге ценных бумаг

9.1. До 9-30 московского времени рабочего дня, следующего за днем наступления установленного срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банка России, уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о неисполненных обязательствах по кредитам Банка России, срок исполнения которых наступил в предыдущий рабочий день, по каждому кредиту Банка России подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на открытие раздела(ов) "Блокировано Банком России для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России"/ "Блокировано Банком России для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России" и на перевод в указанный(ые) раздел(ы) находящихся в залоге под непогашенный кредит (включая проценты по нему) ценных бумаг из раздела "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" счета депо Банка-заемщика соответственно.

9.2. Реализация находящихся в залоге ценных бумаг осуществляется уполномоченным подразделением Банка России (г.Москва) в соответствии с условиями генерального кредитного договора, в срок, в нем оговоренный.

9.3. Все денежные расчеты, связанные с реализацией находящихся в залоге ценных бумаг, осуществляются уполномоченными подразделениями Банка России в установленном Банком России порядке.

9.4. Уполномоченное учреждение Банка России подготавливает расчетные документы (инкассовые поручения и платежные поручения), необходимые для осуществления действий, указанных в п.п. 3.15, 4.1, 4.7 Положения.

9.5. В течение 2-х рабочих дней после погашения требований Банка России по кредиту Банка России уполномоченное подразделение Банка России направляет поручение "депо" Депозитарию на перевод нереализованной части залога соответственно из раздела "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России"/"Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России" в раздел "Блокировано Банком России" счета депо Банка либо в Основной раздел счета депо Банка (указывается Банком). Раздел, в который переводятся находившиеся в залоге ценные бумаги после погашения ломбардного кредита или кредита овернайт Банка России, может быть указан: в генеральном кредитном договоре; в заявлении на получение ломбардного кредита; заявке на участие в ломбардном кредитном аукционе Банка; в заявлении Банка по форме Приложения 10 к настоящему Положению. Перевод осуществляется в раздел, который был указан в последнем сообщении Банка (по умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России").

10. Осуществление операций по переводу ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" в основной раздел счета депо банка /другой раздел "Блокировано Банком России"

10.1. Банк направляет заявление по форме Приложения 10 к Положению (на бумажном носителе или в электронном виде) на перевод ценных бумаг (свободных от блокировки по предоставленному Банку внутридневному кредиту и принятым Банком России заявкам Банка на участие в ломбардном кредитном аукционе, заявлениям Банка на получение ломбардного кредита) из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России.

В случае кредитования Банка по нескольким его основным счетам заявление направляется в адрес ТУ по месту нахождения основного счета Банка, соответствующего разделу "Блокировано Банком России", из которого выводятся ценные бумаги (для основных счетов, открытых в Московском главном территориальном управлении Центрального банка Российской Федерации или уполномоченной РНКО - в адрес уполномоченного подразделения Банка России (г.Москва)). При этом заявление может содержать просьбу о переводе ценных бумаг (свободных от блокировки по предоставленному Банку внутридневному кредиту и принятым Банком России заявкам Банка на участие в ломбардном кредитном аукционе, заявлениям Банка на получение ломбардного кредита) из раздела "Блокировано Банком России" в другой раздел "Блокировано Банком России" счета депо Банка.

10.2. В тот рабочий день когда в разделе "Блокировано Банком России" счетов депо банков учитываются ценные бумаги, не отвечающие требованиям п. 3.7 Положения уполномоченное подразделение Банка России самостоятельно подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на перевод таких бумаг из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел счетов депо банков. Отчет о результатах произведенного депозитарного перевода ценных бумаг Банк получает в Депозитарии.

Приложение 7
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЗАИМОРАСЧЕТАХ ПО ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМ ПО КРЕДИТУ БАНКА РОССИИ\r\n электронном виде в соответствии с договором обмена,\r\n заключенным между банком и Банком России)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n Руководителю Банка\r\nN ________ от "___"__________ _____ г.\r\n \r\n УВЕДОМЛЕНИЕ\r\n о взаиморасчетах по обязательствам по кредиту Банка России\r\n (кредит овернайт / ломбардный кредит)\r\n \r\nN ______ от "____"___________ г. (N и дата Извещения) по состоянию\r\nна "____"_______________ ______ г.\r\n \r\n (в рублях)\r\n 

N п/п

Дата реализации

Государственныйрегистрационныйномер выпуска ценных бумаг 



Количествореализованныхценных бумаг(в штуках) 



Цена реализации

Сумма выручкиот реализации



Сумма комиссии,удержаннойторговой системой за реализацию






1.
 
 
 
 
 
 
2.
 
 
 
 
 
 
3.
 
 
 
 
 
 
 
Итого 
X
\r\n (в рублях)\r\n 

Сумма требований Банка России повозврату основного долга по кредиту Банка России 


 
Сумма требований Банка Россиипо уплате процентов по кредитуБанка России 


 
Сумма требований Банка Россиипо уплате неустойки (пени) занеисполнение обязательств покредиту Банка России 



 
Сумма, перечисленная на основнойсчет кредитной организации 

 
Объем требований Банка России покредиту Банка России (всего)
\r\nУполномоченное (подпись) Ф.И.О.\r\nдолжностное лицо\r\nуполномоченного\r\nучреждения Банка России\r\n \r\n \r\n

Приложение 8
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛОМБАРДНОГО КРЕДИТА ПО ФИКСИРОВАННОЙ ПРОЦЕНТНОЙ СТАВКЕ\r\n виде в соответствии с договором обмена, заключенным\r\n между банком и Банком России)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n(на бланке банка)\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n на получение ломбардного кредита по фиксированной процентной\r\n ставке\r\n N _____ от "___"________ _____ г.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование Банка)\r\nрегистрационный номер Банка ______________________________________\r\n корреспондентский (основной) счет (субсчет) N _____________ в\r\nподразделении расчетной сети Банка России\r\nБИК N ________________________________________ / корреспондентский\r\n(основной) счет N ________ в уполномоченной расчетной небанковской\r\nкредитной организации_____________________________________________\r\nБИК N ____________________________________________________________\r\n генеральный кредитный договор от "__"__________ ____ г. N ___\r\nраздел "Блокировано Банком России" N ______ счета депо N _________\r\nв Депозитарии ____________________________________________________\r\n (наименование уполномоченного депозитария)\r\nтелефон_____________ e-mail ________________ факс ________________\r\n Просим предоставить "__"_____ __ г. ломбардный кредит в сумме\r\n________________ __________________________________________ рублей\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\nна срок __ календарных дня(ей) по ломбардной процентной ставке ___\r\n(в процентах годовых)\r\n дата погашения кредита "__"___________ __ г.\r\n Для обеспечения исполнения обязательств по кредиту\r\nсформируйте залоговый портфель ценных бумаг и переведите\r\nзаблокированные ценные бумаги из раздела "Блокировано Банком\r\nРоссии" в раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты"\r\nв порядке, установленном Положением Банка России от __ ________ г.\r\nN _________"О порядке предоставления Банком России кредитным\r\nорганизациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных\r\nбумаг", генеральным кредитным договором, Доверенностью.\r\n После погашения кредита и уплаты процентов по нему переведите\r\nзаблокированные ценные бумаги в ________ (указать Основной раздел;\r\nпо умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России") счета депо\r\nБанка.\r\n \r\nПодпись уполномоченного\r\nдолжностного лица Банка (подпись) Ф.И.О.\r\n \r\n М.П.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n (Заполняется уполномоченным учреждением/\r\n подразделением Банка России)\r\n \r\nРегистрационный N заявления ______________________________________\r\nДата поступления заявления "____"_________ _____ г.\r\nВремя поступления заявления _____ часов ______ мин.\r\n \r\nПодпись ответственного лица за прием документов __________________\r\n(Должность, Ф.И.О.)\r\n \r\n \r\n

Приложение 9
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В ЛОМБАРДНОМ КРЕДИТНОМ АУКЦИОНЕ, ПРОВОДИМОМ

__________________________________________________________________

\r\n (направляется банком на бумажном носителе либо в электронном\r\n виде в соответствии с договором обмена, заключенным между\r\n банком и Банком России)\r\n \r\n(на бланке банка)\r\n \r\n ЗАЯВКА ________________*\r\n на участие в ломбардном кредитном аукционе, проводимом \r\n "__"______ ____ г. N ______ от "_____"________ _ г. \r\n (далее - аукцион)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование Банка)\r\nрегистрационный номер Банка ______________________________________\r\nкорреспондентский (основной) счет (субсчет) N __________________ в\r\nподразделении расчетной сети Банка России\r\nБИК N __________________________________________________________ /\r\nкорреспондентский (основной) счет N ______________________________\r\nв уполномоченной небанковской кредитной организации ______________\r\nБИК N ____________________________________________________________\r\nгенеральный кредитный договор от "___"______ ____ г. N ___________\r\nраздел "Блокировано Банком России" N _______ счета депо N ________\r\nв Депозитарии ____________________________________________________\r\n (наименование уполномоченного депозитария)\r\nтелефон _______________ e-mail _________________ факс ____________\r\nобъем запрашиваемой суммы ломбардного кредита\r\n________________ __________________________________________ рублей\r\n (сумма цифрами) (сумма прописью)\r\nна срок _____ календарных дня(ей),\r\nзаявленная процентная ставка _____ ______ (в процентах годовых)**,\r\nпо средневзвешенной ставке, сложившейся по итогам проведения \r\nаукциона***, дата погашения кредита"___"________ ____ г.\r\nБанк согласен с удовлетворением настоящей заявки по итогам\r\nпроведенного ломбардного кредитного аукциона в порядке,\r\nустановленном Положением Банка России от ____________ N __________\r\n"О порядке предоставления Банком России кредитным организациям\r\nкредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг" и\r\nгенеральным кредитным договором, в том числе - с изменением суммы\r\nпредоставляемого по итогам аукциона кредита Банка России (при\r\nчастичном удовлетворении настоящей заявки) / с предоставлением\r\nкредита Банка России по ставке отсечения, установленной Банком\r\nРоссии по результатам аукциона (при проведении аукциона по\r\n"голландскому" способу).\r\nДля обеспечения исполнения обязательств по кредиту сформируйте\r\nзалоговый портфель ценных бумаг и переведите заблокированные\r\nценные бумаги из раздела "Блокировано Банком России" в раздел\r\n"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты" в порядке,\r\nустановленном Положением Банка России от "__"_____________ _____\r\n"О порядке предоставления Банком России кредитным организациям\r\nкредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг",\r\nгенеральным кредитным договором, Доверенностью.\r\nПосле погашения кредита и уплаты процентов по нему переведите\r\nзаблокированные ценные бумаги в __________________________________\r\n(указать Основной раздел); по умолчанию - в раздел "Блокировано\r\nБанком России" счета депо Банка.\r\n \r\nПодпись уполномоченного\r\nдолжностного лица Банка (подпись) Ф.И.О.\r\n М.П.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (Заполняется уполномоченным учреждением/подразделением Банка\r\n России)\r\n \r\nРегистрационный N заявки _________________________________________\r\nДата поступления заявки "____"________ ____ г.\r\nВремя поступления заявки _____ часов ____ мин.\r\nПодпись ответственного лица за прием документов __________________\r\n (должность, Ф.И.О.)\r\n
\r\n * Проставляется статус заявки: КОНКУРЕНТНАЯ / НЕКОНКУРЕНТНАЯ\r\n ** Настоящий абзац включается в случае направления\r\nконкурентной заявки.\r\n *** Настоящий абзац включается в случае направления\r\nнеконкурентной заявки.\r\n \r\n \r\n

Приложение 10
к Положению ЦБ РФ
от 4 августа 2003 г. N 236-П
"О порядке предоставления Банком России
кредитным организациям кредитов, обеспеченных
залогом (блокировкой) ценных бумаг"

ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n (направляется банком на бумажном носителе либо в электронном\r\n виде в соответствии с договором обмена, заключенным между\r\n банком и Банком России)\r\n \r\n(на бланке банка)\r\n \r\n В Уполномоченное учреждение/подразделение\r\n Банка России\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n \r\nN ______________ от "__"__________ ___ г.\r\n \r\n Просим осуществить перевод следующих ценных бумаг,\r\nнаходящихся в разделе _____________ N __________ счета депо Банка\r\n (вписать название раздела) (вписать N раздела)\r\n____________________________________ N _____________ в Депозитарии\r\n (название Банка)\r\n_________________________________________________________ в раздел\r\n (наименование Депозитария)\r\n_____________________________ N ________________ счета депо Банка:\r\n (вписать название раздела) (вписать N раздела)

N п/п 

Государственный регистрационныйномер выпуска ценных бумаг 

Количество ценных бумаг конкретного выпуска (в штуках)


1 
2 
3 
1. 
 
 
2. 
 
 
3. 
 
 
Итого:
\r\nПодпись уполномоченного\r\nдолжностного лица Банка (подпись) Ф.И.О.\r\n \r\n М.П.\r\n

  • Главная
  • "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ КРЕДИТОВ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ЦЕННЫХ БУМАГ" (утв. ЦБ РФ 04.08.2003 N 236-П)

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ