в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 15.06.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.97 N 1 (ред. от 31.12.97) "ОБ ОПЦИОННОМ СВИДЕТЕЛЬСТВЕ, ЕГО ПРИМЕНЕНИИ И УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"
отменен/утратил силу Редакция от 31.12.1997 Подробная информация
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.97 N 1 (ред. от 31.12.97) "ОБ ОПЦИОННОМ СВИДЕТЕЛЬСТВЕ, ЕГО ПРИМЕНЕНИИ И УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"

СТАНДАРТЫ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 31.12.97 N 45)

I. Общие положения

1. Действие Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии (далее именуются - Стандарты) распространяется на опционные свидетельства акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и иных организаций.

2. В настоящих Стандартах применяются следующие понятия:

опционное свидетельство - именная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решении о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств;

базисный актив - акции определенной категории и типа определенного акционерного общества, облигации определенной серии определенного акционерного общества и иной коммерческой организации;

класс опционных свидетельств - совокупность всех опционных свидетельств на покупку одного базисного актива или совокупность всех опционных свидетельств на продажу одного базисного актива;

серия опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одного класса, предоставляющих одинаковый объем прав, в том числе с одинаковыми ценами исполнения и сроками обращения;

цена исполнения опционного свидетельства - цена покупки или продажи базисного актива;

премия - цена опционного свидетельства, уплачиваемая покупателем опционного свидетельства эмитенту опционного свидетельства при заключении договора купли - продажи опционного свидетельства;

эмитент - организация, отвечающая требованиям постановления Федеральной комиссии, утвердившего настоящие Стандарты, и принявшая решение о выпуске, осуществляющая или осуществившая размещение опционных свидетельств;

выпуск опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одной серии, имеющих одинаковые условия размещения;

государственная регистрация выпуска опционных свидетельств - присвоение выпуску опционных свидетельств государственного регистрационного номера;

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

андеррайтер - лицо, принявшее на себя обязанность разместить опционные свидетельства от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

размещение опционных свидетельств - отчуждение опционных свидетельств их первым владельцам эмитентом или андеррайтером, действующим от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

подписка - размещение опционных свидетельств на основании договоров;

размещение опционных свидетельств путем открытой подписки (публичное размещение, публичная эмиссия) - размещение опционных свидетельств среди неограниченного заранее круга лиц;

размещение опционных свидетельств путем закрытой подписки (частное размещение) - размещение опционных свидетельств среди заранее определенного круга лиц;

решение о выпуске опционных свидетельств - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных опционным свидетельством, принимаемый уполномоченным органом эмитента.

II. Эмиссия опционных свидетельств

3. Процедура эмиссии опционных свидетельств организаций включает следующие этапы:

а) принятие эмитентом решения о выпуске опционных свидетельств;

б) подготовка проспекта эмиссии опционных свидетельств (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии);

в) государственная регистрация выпуска опционных свидетельств и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) регистрация их проспекта эмиссии;

г) изготовление сертификатов опционных свидетельств (в случае размещения опционных свидетельств в документарной форме) и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии) раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

д) подписка на опционные свидетельства;

е) регистрация отчета об итогах выпуска опционных свидетельств;

ж) раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска опционных свидетельств (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии).

III. Решение о выпуске опционных свидетельств

4. Решение о выпуске опционных свидетельств акционерного общества утверждается советом директоров (органом, осуществляющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации функции совета директоров) этого акционерного общества. Решение о выпуске опционных свидетельств иных организаций утверждается органом организации, имеющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации полномочия на принятие решения о размещении соответствующих ценных бумаг, или иным ее уполномоченным органом.

Решение о выпуске опционных свидетельств принимается на основании и в соответствии с решением об их размещении.

5. Решение о выпуске опционных свидетельств должно соответствовать Приложению 2 к настоящим Стандартам.

Решение о выпуске опционных свидетельств сшивается, подписывается руководителем и скрепляется печатью эмитента; его страницы нумеруются. В случае размещения опционных свидетельств в документарной форме к нему прилагается образец сертификата ценной бумаги.

6. В решении о выпуске опционных свидетельств путем закрытой подписки должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить опционные свидетельства.

7. Решение о выпуске опционных свидетельств составляется в трех экземплярах. Один экземпляр хранится в Федеральной комиссии, второй - у эмитента, третий - у регистратора (в случае, если ведение реестра владельцев этих опционных свидетельств осуществляется регистратором). В случае расхождений в тексте экземпляров решения истинным считается текст документа, хранящегося в Федеральной комиссии.

IV. Проспект эмиссии опционных свидетельств

8. Государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии в случае:

а) открытой подписки;

б) закрытой подписки, если число их приобретателей превышает 500 и (или) номинальная стоимость выпуска (объем эмиссии) превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда.

9. Проспект эмиссии опционных свидетельств должен соответствовать Приложению 3 к настоящим Стандартам и решению о выпуске опционных свидетельств.

10. К проспекту эмиссии опционных свидетельств должны прилагаться приложения, соответствующие Приложениям 4 и 5 к настоящим Стандартам, а также иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами.

11. Проспект эмиссии опционных свидетельств акционерного общества утверждается советом директоров (органом, осуществляющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации функции совета директоров) этого акционерного общества. Проспект эмиссии опционных свидетельств иных организаций утверждается органом организации, имеющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации полномочия на принятие решения о размещении соответствующих ценных бумаг, или иным ее уполномоченным органом.

Проспект эмиссии сшивается, подписывается уполномоченными лицами (руководителем эмитента, а также (если бухгалтерский учет не ведется лично руководителем) главным бухгалтером, а при его отсутствии - бухгалтером либо руководителем специализированной организации или бухгалтером - специалистом, которым поручено ведение бухгалтерского учета эмитента) и скрепляется печатью эмитента; его страницы нумеруются.

12. Проспект эмиссии опционных свидетельств может быть подготовлен в отношении одного или нескольких выпусков опционных свидетельств разных классов и серий, размещаемых одновременно.

V. Государственная регистрация опционных свидетельств

13. Размещение опционных свидетельств до государственной регистрации их выпуска запрещается.

14. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска опционных свидетельств:

а) до регистрации отчета об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков опционных свидетельств той же серии организации - эмитента;

б) до регистрации отчета об итогах выпуска базисного актива.

15. Не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация двух и более выпусков опционных свидетельств одной серии.

16. Совершение сделок с опционными свидетельствами (за исключением договоров об организации размещения опционных свидетельств между эмитентом и возможными андеррайтерами, между эмитентом и андеррайтерами, а также между андеррайтерами) до государственной регистрации выпуска этих опционных свидетельств запрещается. Андеррайтерами могут быть только лица, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг.

С момента представления в Федеральную комиссию всех документов, необходимых в соответствии с настоящими Стандартами для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств, эмитент и андеррайтеры приобретают право предлагать опционные свидетельства их возможным приобретателям.

17. Реклама опционных свидетельств до государственной регистрации их выпуска запрещается.

Реклама опционных свидетельств, государственная регистрация выпуска которых не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, а также публичное объявление цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам могут осуществляться только при условии раскрытия для этого эмитентом информации, предусмотренной стандартами Федеральной комиссии.

Реклама опционных свидетельств должна соответствовать требованиям законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии.

18. Документы на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств должны быть представлены не позднее одного месяца со дня принятия решения об их выпуске.

19. Государственная регистрация выпусков опционных свидетельств осуществляется Федеральной комиссией.

20. Для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств в Федеральную комиссию представляются следующие документы:

а) заявление на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств в двух экземплярах;

б) два, а в случае, если ведение реестра владельцев опционных свидетельств должно осуществляться регистратором, - три экземпляра соответствующего решения эмитента о выпуске опционных свидетельств;

в) выписки из протоколов заседания уполномоченного органа эмитента, отражающие кворум и результаты голосования за принятие решения о размещении и решения об утверждении решения о выпуске опционных свидетельств;

г) документы, подтверждающие соответствие базисного актива опционных свидетельств требованиям, установленным Постановлением Федеральной комиссии, утвердившим настоящие Стандарты;

д) нотариально удостоверенные копии уставов и лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, участвующих в процедуре выпуска и обращения опционных свидетельств (депозитария, регистратора, андеррайтера);

е) копия договора о ведении реестра владельцев опционных свидетельств, заключенного эмитентом с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие эмитента от заключения такого договора;

ж) иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами.

21. Заявление на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств должно соответствовать Приложению 1 к настоящим Стандартам.

22. В случаях, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии, в Федеральную комиссию должны представляться два экземпляра проспекта эмиссии.

Эмитент опционных свидетельств, размещаемых путем закрытой подписки (за исключением выпуска опционных свидетельств, номинальная стоимость которого превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда), не представивший их проспект эмиссии, должен представить в Федеральную комиссию документ, подтверждающий, что количество приобретателей этих опционных свидетельств не превысит 500, если это не следует из решения об их выпуске.

В случаях, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска опционных свидетельств не должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии, эмитент опционных свидетельств представляет в Федеральную комиссию бухгалтерский баланс за последний квартал перед принятием решения о выпуске опционных свидетельств с пояснительной запиской по форме (Приложение 4) и отчеты о финансовых результатах деятельности эмитента, включая отчет об использовании прибыли на последнюю отчетную дату, предшествующую дате принятия решения о выпуске опционных свидетельств по форме (Приложение 5).

23. В случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, в Федеральную комиссию представляется документ об уплате налога на операции с ценными бумагами.

24. В случае размещения документарных опционных свидетельств в Федеральную комиссию представляется образец сертификата опционного свидетельства. Сертификат опционного свидетельства должен соответствовать требованиям Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" к сертификатам ценных бумаг, Постановления Федеральной комиссии, утвердившего настоящие Стандарты, и иных нормативных правовых актов к бланкам ценных бумаг и бланкам сертификатов ценных бумаг.

25. В случае эмиссии опционных свидетельств на продажу в Федеральную комиссию представляются документы, подтверждающие соответствующее обеспечение исполнения обязательств эмитента опционных свидетельств перед владельцами опционных свидетельств (копия договора поручительства или копия банковской гарантии, или копия договора о залоге собственного имущества эмитента опционных свидетельств). Указанные документы должны прилагаться к решению о выпуске, а в случае регистрации проспекта эмиссии - к проспекту эмиссии опционных свидетельств.

26. В случае размещения опционных свидетельств на покупку в Федеральную комиссию представляется копия депозитарного договора, в соответствии с которым обеспечивается сохранность базисного актива в течение всего срока обращения опционных свидетельств.

27. Тексты решения о выпуске опционных свидетельств и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) проспекта эмиссии опционных свидетельств представляются в Федеральную комиссию также на магнитном носителе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.

28. Федеральная комиссия несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в решении о выпуске и проспекте эмиссии опционных свидетельств, но не за их достоверность.

Федеральная комиссия вправе осуществлять выборочные проверки сведений, содержащихся в проспекте эмиссии и в иных представленных документах, а также полномочий органов эмитента.

29. Федеральная комиссия обязана зарегистрировать выпуск опционных свидетельств или принять мотивированное решение об отказе в регистрации в течение тридцати дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами, если законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии не предусмотрен иной срок.

В случае, если в Федеральную комиссию представляются изменения или дополнения в документы, которые в соответствии с настоящими Стандартами должны представляться для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств (за исключением изменений сведений о сроке, цене размещения опционных свидетельств и иных, связанных с ценой размещения сведений, если они представлены не позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта), датой представления документов для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств считается дата представления таких изменений и дополнений.

Сведения о сроке, цене размещения и иные сведения, связанные с ценой размещения, могут быть изменены, а если они не были представлены, должны быть представлены в Федеральную комиссию не позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта.

В случае, если непредставленные сведения о сроке, цене размещения опционных свидетельств и иные сведения, связанные с ценой размещения, представлены в Федеральную комиссию позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, датой представления документов для государственной регистрации выпуска опционов считается дата представления этих сведений.

30. Одновременно с государственной регистрацией выпуска опционных свидетельств осуществляется регистрация решения о выпуске опционных свидетельств и их проспекта эмиссии.

31. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска опционных свидетельств заявителю выдаются:

а) один экземпляр, а в случае представления трех экземпляров решения о выпуске опционных свидетельств - два экземпляра решения о выпуске опционных свидетельств с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска опционных свидетельств;

б) один экземпляр проспекта эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска опционных свидетельств (в случае регистрации проспекта эмиссии опционных свидетельств);

в) уведомление Федеральной комиссии о государственной регистрации выпуска опционных свидетельств.

32. Решение об отказе в регистрации выпуска опционных свидетельств может быть принято Федеральной комиссией исключительно по одному из следующих оснований:

а) несоответствие положений представленных документов требованиям законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов и иных актов Федеральной комиссии;

б) наличие в представленных документах данных, позволяющих сделать вывод о нарушении эмитентом требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов и иных актов Федеральной комиссии (в том числе о возможном их нарушении в результате размещения опционных свидетельств);

в) неполная уплата налога на операции с ценными бумагами в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации;

г) наличие в представленных документах заведомо ложных сведений, а также положений, способных ввести в заблуждение;

д) выпуск опционных свидетельств, закрепляющих право покупки или продажи ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию в установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии порядке;

е) выпуск опционных свидетельств со сроком обращения, превышающим срок обращения базисного актива опционных свидетельств;

ж) наличие убытков по данным бухгалтерского баланса у эмитента опционных свидетельств на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

При отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия обязана не позднее трех дней со дня принятия решения об этом направить эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств. Такое уведомление должно содержать основания отказа.

При отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Остальные документы возвращаются эмитенту.

33. Федеральная комиссия вправе требовать от эмитента внесения изменений и дополнений в решение о выпуске опционных свидетельств и проспект эмиссии.

VI. Размещение опционных свидетельств

34. Размещение опционных свидетельств осуществляется только путем подписки. Размещение опционных свидетельств осуществляется в течение срока, указанного в зарегистрированном решении о выпуске опционных свидетельств, который не должен превышать одного года со дня принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

Не допускается размещение путем открытой подписки опционных свидетельств, удостоверяющих право покупки или продажи акций закрытых акционерных обществ.

35. В случае размещения опционных свидетельств путем открытой подписки эмитент обязан опубликовать сообщение о порядке раскрытия информации (в том числе указать, где и (или) как может быть получен их проспект эмиссии) в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50000 экземпляров.

36. Запрещается размещение опционных свидетельств нового выпуска ранее чем через две недели после обеспечения всем потенциальным приобретателям возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть раскрыта в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Информация о цене размещения опционных свидетельств может раскрываться в день начала размещения опционных свидетельств.

37. В случае, если регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, возможность ознакомления с проспектом эмиссии, в том числе со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена каждому приобретателю размещаемых опционных свидетельств до их приобретения.

38. В течение срока размещения опционных свидетельств эмитент обязан представить в Федеральную комиссию изменения и дополнения проспекта эмиссии, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении опционных свидетельств.

Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске и в проспект эмиссии опционных свидетельств в части объема прав по одному опционному свидетельству, установленного этим решением и указанного в проспекте эмиссии, а также иных изменений (дополнений), кроме изменений (дополнений) в условиях размещения опционных свидетельств. Изменение (дополнение) решения о выпуске опционных свидетельств и (или) проспекта эмиссии опционных свидетельств в части условий размещения опционных свидетельств после государственной регистрации их выпуска допускается в исключительных случаях, когда это вызвано необходимостью защиты интересов владельцев и (или) возможных приобретателей опционных свидетельств в пределах срока размещения опционных свидетельств, и должно быть зарегистрировано Федеральной комиссией.

Федеральная комиссия вправе требовать изменения решения о выпуске и проспекта эмиссии опционных свидетельств при обнаружении в нем недостоверной информации, не имеющей существенного значения, а также ошибок технического характера.

39. Федеральная комиссия вправе определять документы, которые должны быть представлены эмитентом для регистрации изменений и дополнений в решение о выпуске опционных свидетельств и (или) проспект эмиссии опционных свидетельств.

40. В случае размещения опционных свидетельств путем открытой подписки эмитент обязан опубликовать в периодическом печатном издании, в котором было опубликовано сообщение в соответствии с пунктом 34 настоящих Стандартов, сообщение о регистрации изменений в условиях размещения опционных свидетельств (в том числе указать, где и (или) как может быть получен их проспект эмиссии с указанными изменениями).

41. С момента принятия эмитентом решения о внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске опционных свидетельств и их проспект эмиссии и до регистрации таких изменений и дополнений, а в случае размещения опционных свидетельств путем открытой подписки - до опубликования сообщения об их регистрации, размещение опционных свидетельств должно быть приостановлено.

42. Любая реклама опционных свидетельств, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии, должна содержать информацию о том, где и (или) как может быть получена копия зарегистрированного проспекта эмиссии.

43. Опционные свидетельства должны размещаться по цене (премии), определяемой в соответствии с решением о выпуске опционных свидетельств. Неполная оплата премии при размещении опционных свидетельств не допускается.

VII. Регистрация отчета об итогах выпуска опционных свидетельств

44. Эмитент представляет в Федеральную комиссию отчет об итогах выпуска опционных свидетельств в двух экземплярах, а также один экземпляр текста отчета на магнитном носителе не позднее тридцати дней после окончания срока размещения опционных свидетельств, указанного в зарегистрированном проспекте эмиссии, а в случае, если все опционные свидетельства были размещены до истечения этого срока, - не позднее тридцати дней после размещения последнего опционного свидетельства этого выпуска.

45. Отчет об итогах выпуска опционных свидетельств акционерного общества утверждается советом директоров (органом, осуществляющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации функции совета директоров) этого акционерного общества. Отчет об итогах выпуска опционных свидетельств иных организаций утверждается органом организации, имеющим в соответствии с законами и иными правовыми актами Российской Федерации полномочия на принятие решения о размещении соответствующих ценных бумаг, или иным ее уполномоченным органом.

Форма отчета об итогах выпуска опционных свидетельств должна соответствовать Приложению 6 к настоящим Стандартам.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг сшивается, подписывается уполномоченными лицами (руководителем эмитента, а также (если бухгалтерский учет не ведется лично руководителем) главным бухгалтером, а при его отсутствии - бухгалтером либо руководителем специализированной организации или бухгалтером - специалистом, которым поручено ведение бухгалтерского учета эмитента) и скрепляется печатью эмитента; его страницы нумеруются.

46. Федеральная комиссия обязана в течение двухнедельного срока со дня получения отчета об итогах выпуска опционных свидетельств и иных предусмотренных в соответствии с настоящими Стандартами документов зарегистрировать отчет или отказать в его регистрации.

При отказе в регистрации отчета об итогах выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия оставляет у себя один экземпляр отчета об итогах выпуска. Остальные документы возвращаются эмитенту.

47. В случае регистрации отчета об итогах выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия обязана выдать эмитенту отчет с отметкой о регистрации, а также уведомление о его регистрации.

48. В течение срока размещения опционных свидетельств может быть размещено меньшее количество опционных свидетельств, чем предусмотрено решением об их выпуске. В этом случае количество опционных свидетельств этого выпуска уменьшается Федеральной комиссией на число неразмещенных опционных свидетельств на основании данных отчета об итогах их выпуска.

49. Основаниями для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска являются основания признания выпуска несостоявшимся (недействительным). В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска опционных свидетельств его государственная регистрация аннулируется.

При отказе в регистрации отчета об итогах выпуска и аннулировании его государственной регистрации Федеральная комиссия обязана не позднее трех дней со дня принятия решения об этом направить эмитенту уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска опционных свидетельств и аннулировании его государственной регистрации. Указанное уведомление должно содержать основания отказа.

50. В случае размещения опционных свидетельств путем открытой подписки эмитент обязан опубликовать в периодическом печатном издании, в котором было опубликовано сообщение в соответствии с пунктом 35 настоящих Стандартов, сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска опционных свидетельств (в том числе указать, где и (или) как может быть получен отчет об итогах выпуска). В иных случаях, когда государственная регистрация выпуска опционных свидетельств сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии, эмитент обязан раскрыть информацию, содержащуюся в отчете об итогах выпуска опционных свидетельств, в порядке, предусмотренном для раскрытия информации о выпуске ценных бумаг.

VIII. Приостановление эмиссии опционных свидетельств, признание выпуска опционных свидетельств несостоявшимся или недействительным.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 31.12.97 N 45)

51. Порядок признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия недействительности выпуска ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", Положением о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденным постановлением Федеральной комиссии, и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

IX. Внесение изменений в данные о государственной регистрации выпуска опционных свидетельств

52. В случае изменений в представленных в Федеральную комиссию данных о выпуске опционных свидетельств (в том числе в случае погашения (аннулирования) всех опционных свидетельств по истечении срока их обращения) после регистрации отчета об итогах их выпуска эмитент обязан в течение пятнадцати дней со дня таких изменений представить в Федеральную комиссию уведомление об этом.

При этом данные о погашении опционных свидетельств в процессе исполнения прав владельцами опционных свидетельств до истечения срока их обращения представляются в Федеральную комиссию раз в месяц.

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.97 N 1 (ред. от 31.12.97) "ОБ ОПЦИОННОМ СВИДЕТЕЛЬСТВЕ, ЕГО ПРИМЕНЕНИИ И УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"