Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.97 N 1 (ред. от 31.12.97) "ОБ ОПЦИОННОМ СВИДЕТЕЛЬСТВЕ, ЕГО ПРИМЕНЕНИИ И УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"

13. Размещение опционных свидетельств до государственной регистрации их выпуска запрещается.

14. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска опционных свидетельств:

а) до регистрации отчета об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков опционных свидетельств той же серии организации - эмитента;

б) до регистрации отчета об итогах выпуска базисного актива.

15. Не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация двух и более выпусков опционных свидетельств одной серии.

16. Совершение сделок с опционными свидетельствами (за исключением договоров об организации размещения опционных свидетельств между эмитентом и возможными андеррайтерами, между эмитентом и андеррайтерами, а также между андеррайтерами) до государственной регистрации выпуска этих опционных свидетельств запрещается. Андеррайтерами могут быть только лица, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг.

С момента представления в Федеральную комиссию всех документов, необходимых в соответствии с настоящими Стандартами для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств, эмитент и андеррайтеры приобретают право предлагать опционные свидетельства их возможным приобретателям.

17. Реклама опционных свидетельств до государственной регистрации их выпуска запрещается.

Реклама опционных свидетельств, государственная регистрация выпуска которых не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, а также публичное объявление цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам могут осуществляться только при условии раскрытия для этого эмитентом информации, предусмотренной стандартами Федеральной комиссии.

Реклама опционных свидетельств должна соответствовать требованиям законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии.

18. Документы на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств должны быть представлены не позднее одного месяца со дня принятия решения об их выпуске.

19. Государственная регистрация выпусков опционных свидетельств осуществляется Федеральной комиссией.

20. Для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств в Федеральную комиссию представляются следующие документы:

а) заявление на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств в двух экземплярах;

б) два, а в случае, если ведение реестра владельцев опционных свидетельств должно осуществляться регистратором, - три экземпляра соответствующего решения эмитента о выпуске опционных свидетельств;

в) выписки из протоколов заседания уполномоченного органа эмитента, отражающие кворум и результаты голосования за принятие решения о размещении и решения об утверждении решения о выпуске опционных свидетельств;

г) документы, подтверждающие соответствие базисного актива опционных свидетельств требованиям, установленным Постановлением Федеральной комиссии, утвердившим настоящие Стандарты;

д) нотариально удостоверенные копии уставов и лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, участвующих в процедуре выпуска и обращения опционных свидетельств (депозитария, регистратора, андеррайтера);

е) копия договора о ведении реестра владельцев опционных свидетельств, заключенного эмитентом с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие эмитента от заключения такого договора;

ж) иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами.

21. Заявление на государственную регистрацию выпуска опционных свидетельств должно соответствовать Приложению 1 к настоящим Стандартам.

22. В случаях, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии, в Федеральную комиссию должны представляться два экземпляра проспекта эмиссии.

Эмитент опционных свидетельств, размещаемых путем закрытой подписки (за исключением выпуска опционных свидетельств, номинальная стоимость которого превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда), не представивший их проспект эмиссии, должен представить в Федеральную комиссию документ, подтверждающий, что количество приобретателей этих опционных свидетельств не превысит 500, если это не следует из решения об их выпуске.

В случаях, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска опционных свидетельств не должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии, эмитент опционных свидетельств представляет в Федеральную комиссию бухгалтерский баланс за последний квартал перед принятием решения о выпуске опционных свидетельств с пояснительной запиской по форме (Приложение 4) и отчеты о финансовых результатах деятельности эмитента, включая отчет об использовании прибыли на последнюю отчетную дату, предшествующую дате принятия решения о выпуске опционных свидетельств по форме (Приложение 5).

23. В случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, в Федеральную комиссию представляется документ об уплате налога на операции с ценными бумагами.

24. В случае размещения документарных опционных свидетельств в Федеральную комиссию представляется образец сертификата опционного свидетельства. Сертификат опционного свидетельства должен соответствовать требованиям Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" к сертификатам ценных бумаг, Постановления Федеральной комиссии, утвердившего настоящие Стандарты, и иных нормативных правовых актов к бланкам ценных бумаг и бланкам сертификатов ценных бумаг.

25. В случае эмиссии опционных свидетельств на продажу в Федеральную комиссию представляются документы, подтверждающие соответствующее обеспечение исполнения обязательств эмитента опционных свидетельств перед владельцами опционных свидетельств (копия договора поручительства или копия банковской гарантии, или копия договора о залоге собственного имущества эмитента опционных свидетельств). Указанные документы должны прилагаться к решению о выпуске, а в случае регистрации проспекта эмиссии - к проспекту эмиссии опционных свидетельств.

26. В случае размещения опционных свидетельств на покупку в Федеральную комиссию представляется копия депозитарного договора, в соответствии с которым обеспечивается сохранность базисного актива в течение всего срока обращения опционных свидетельств.

27. Тексты решения о выпуске опционных свидетельств и (в случае, если государственная регистрация выпуска опционных свидетельств должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) проспекта эмиссии опционных свидетельств представляются в Федеральную комиссию также на магнитном носителе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.

28. Федеральная комиссия несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в решении о выпуске и проспекте эмиссии опционных свидетельств, но не за их достоверность.

Федеральная комиссия вправе осуществлять выборочные проверки сведений, содержащихся в проспекте эмиссии и в иных представленных документах, а также полномочий органов эмитента.

29. Федеральная комиссия обязана зарегистрировать выпуск опционных свидетельств или принять мотивированное решение об отказе в регистрации в течение тридцати дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами, если законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии не предусмотрен иной срок.

В случае, если в Федеральную комиссию представляются изменения или дополнения в документы, которые в соответствии с настоящими Стандартами должны представляться для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств (за исключением изменений сведений о сроке, цене размещения опционных свидетельств и иных, связанных с ценой размещения сведений, если они представлены не позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта), датой представления документов для государственной регистрации выпуска опционных свидетельств считается дата представления таких изменений и дополнений.

Сведения о сроке, цене размещения и иные сведения, связанные с ценой размещения, могут быть изменены, а если они не были представлены, должны быть представлены в Федеральную комиссию не позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта.

В случае, если непредставленные сведения о сроке, цене размещения опционных свидетельств и иные сведения, связанные с ценой размещения, представлены в Федеральную комиссию позднее чем за десять дней до окончания срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, датой представления документов для государственной регистрации выпуска опционов считается дата представления этих сведений.

30. Одновременно с государственной регистрацией выпуска опционных свидетельств осуществляется регистрация решения о выпуске опционных свидетельств и их проспекта эмиссии.

31. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска опционных свидетельств заявителю выдаются:

а) один экземпляр, а в случае представления трех экземпляров решения о выпуске опционных свидетельств - два экземпляра решения о выпуске опционных свидетельств с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска опционных свидетельств;

б) один экземпляр проспекта эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска опционных свидетельств (в случае регистрации проспекта эмиссии опционных свидетельств);

в) уведомление Федеральной комиссии о государственной регистрации выпуска опционных свидетельств.

32. Решение об отказе в регистрации выпуска опционных свидетельств может быть принято Федеральной комиссией исключительно по одному из следующих оснований:

а) несоответствие положений представленных документов требованиям законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов и иных актов Федеральной комиссии;

б) наличие в представленных документах данных, позволяющих сделать вывод о нарушении эмитентом требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов и иных актов Федеральной комиссии (в том числе о возможном их нарушении в результате размещения опционных свидетельств);

в) неполная уплата налога на операции с ценными бумагами в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации;

г) наличие в представленных документах заведомо ложных сведений, а также положений, способных ввести в заблуждение;

д) выпуск опционных свидетельств, закрепляющих право покупки или продажи ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию в установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации и актами Федеральной комиссии порядке;

е) выпуск опционных свидетельств со сроком обращения, превышающим срок обращения базисного актива опционных свидетельств;

ж) наличие убытков по данным бухгалтерского баланса у эмитента опционных свидетельств на момент принятия решения о выпуске опционных свидетельств.

При отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия обязана не позднее трех дней со дня принятия решения об этом направить эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств. Такое уведомление должно содержать основания отказа.

При отказе в государственной регистрации выпуска опционных свидетельств Федеральная комиссия оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Остальные документы возвращаются эмитенту.

33. Федеральная комиссия вправе требовать от эмитента внесения изменений и дополнений в решение о выпуске опционных свидетельств и проспект эмиссии.