Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.01.97 N 1 (ред. от 31.12.97) "ОБ ОПЦИОННОМ СВИДЕТЕЛЬСТВЕ, ЕГО ПРИМЕНЕНИИ И УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОПЦИОННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"

1. Действие Стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии (далее именуются - Стандарты) распространяется на опционные свидетельства акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью и иных организаций.

2. В настоящих Стандартах применяются следующие понятия:

опционное свидетельство - именная ценная бумага, которая закрепляет право ее владельца в сроки и на условиях, указанных в сертификате опционного свидетельства и решении о выпуске опционных свидетельств (для документарной формы выпуска) или решении о выпуске опционных свидетельств (для бездокументарной формы выпуска) на покупку (опционное свидетельство на покупку) или продажу (опционное свидетельство на продажу) ценных бумаг (базисного актива) эмитента опционных свидетельств или третьих лиц, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован до даты выпуска опционных свидетельств;

базисный актив - акции определенной категории и типа определенного акционерного общества, облигации определенной серии определенного акционерного общества и иной коммерческой организации;

класс опционных свидетельств - совокупность всех опционных свидетельств на покупку одного базисного актива или совокупность всех опционных свидетельств на продажу одного базисного актива;

серия опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одного класса, предоставляющих одинаковый объем прав, в том числе с одинаковыми ценами исполнения и сроками обращения;

цена исполнения опционного свидетельства - цена покупки или продажи базисного актива;

премия - цена опционного свидетельства, уплачиваемая покупателем опционного свидетельства эмитенту опционного свидетельства при заключении договора купли - продажи опционного свидетельства;

эмитент - организация, отвечающая требованиям постановления Федеральной комиссии, утвердившего настоящие Стандарты, и принявшая решение о выпуске, осуществляющая или осуществившая размещение опционных свидетельств;

выпуск опционных свидетельств - совокупность опционных свидетельств одной серии, имеющих одинаковые условия размещения;

государственная регистрация выпуска опционных свидетельств - присвоение выпуску опционных свидетельств государственного регистрационного номера;

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

андеррайтер - лицо, принявшее на себя обязанность разместить опционные свидетельства от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

размещение опционных свидетельств - отчуждение опционных свидетельств их первым владельцам эмитентом или андеррайтером, действующим от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента;

подписка - размещение опционных свидетельств на основании договоров;

размещение опционных свидетельств путем открытой подписки (публичное размещение, публичная эмиссия) - размещение опционных свидетельств среди неограниченного заранее круга лиц;

размещение опционных свидетельств путем закрытой подписки (частное размещение) - размещение опционных свидетельств среди заранее определенного круга лиц;

решение о выпуске опционных свидетельств - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных опционным свидетельством, принимаемый уполномоченным органом эмитента.