Законодательная база Российской Федерации

"РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ КАЧЕСТВА И СЕРТИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВ. ГОСТ Р 40.003-2000" (утв. Постановлением Госстандарта РФ от 13.04.2000 N 108-ст)

ПРИЛОЖЕНИЕ А
(обязательное)

_____________________________________\r\nнаименование органа по сертификации \r\n_____________________________________\r\n                адрес \r\n\r\n                               ЗАЯВКА\r\n                     НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ\r\n             СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р \r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n              наименование организации-заявителя\r\n__________________________________________________________________\r\n                          код ОКПО\r\nЮридический адрес ________________________________________________\r\nТелефон ___________ Факс ____________ Телекс _____________________\r\nБанковские реквизиты _____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nв лице ___________________________________________________________\r\n                   фамилия, имя, отчество руководителя\r\nпросит  провести  сертификацию  системы  качества  применительно к\r\nпродукции (услуге) _______________________________________________\r\n                           наименование продукции (услуги),\r\n__________________________________________________________________\r\n          код (OK 005-93* или ОК 018-95 и др.**)\r\nна соответствие требованиям стандарта ____________________________\r\n                                       наименование и обозначение\r\n                                                 стандарта \r\n \r\nДанные о внедрении системы качества ______________________________\r\n                                             номер и дата\r\n                                      распорядительного документа\r\n \r\nДанные о сертификате соответствия системы качества***_____________\r\n__________________________________________________________________\r\n               наименование системы сертификации,\r\n__________________________________________________________________\r\n      наименование органа по сертификации систем качества,\r\n__________________________________________________________________\r\n                 номер и дата выдачи сертификата, \r\n__________________________________________________________________\r\n      обозначение документации изготовителя (исполнителя), \r\n__________________________________________________________________\r\n              по которой выпускается продукция (услуга)\r\n                     (стандарты, ТУ, КД и др.)\r\n \r\nДанные о сертификате соответствия производства*** ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n               наименование системы сертификации,\r\n__________________________________________________________________\r\n              наименование органа по сертификации,\r\n__________________________________________________________________\r\n                 номер и дата выдачи сертификата \r\n \r\nОбщие сведения об организации ____________________________________\r\n                               общая численность работающих,\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n   численность работающих на производстве продукции, на которую\r\n                  распространяется заявка \r\n \r\nЗаявитель обязуется выполнять правила сертификации.\r\nДополнительные сведения __________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПриложения:\r\n1 Перечень организаций - основных потребителей продукции (услуг).\r\n2 Данные организации - разработчика продукции.\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n                 наименование организации-разработчика

Руководитель организации______________  
                             подпись 

 _______________________
    инициалы, фамилия 

Главный бухгалтер ____________________  
                           подпись 

 ________________________
    инициалы, фамилия 

  М.П. 

Дата 

* Для продукции.\r\n** Для услуг. \r\n*** Заполняют при наличии ранее выданного сертификата.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ В
(обязательное)

   Форма заявки на проведение сертификации производства\r\n \r\n_____________________________________\r\nнаименование органа по сертификации \r\n_____________________________________\r\n                адрес \r\n\r\n                            ЗАЯВКА\r\n        НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА В СИСТЕМЕ\r\n                   СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р \r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n               наименование организации-заявителя \r\n__________________________________________________________________\r\n                           код ОКПО\r\nЮридический адрес ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nТелефон __________ Факс ___________Телекс ________________________\r\nБанковские реквизиты _____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nв лице ___________________________________________________________\r\nфамилия, имя, отчество руководителя \r\nпросит провести сертификацию производства продукции ______________\r\n                                                     наименование \r\n__________________________________________________________________\r\n                            продукции \r\n__________________________________________________________________\r\n                       код ОКП (ОК 005-93),\r\n__________________________________________________________________\r\n   обозначения стандартов и ТУ, по которым выпускается продукция \r\nна  соответствие  элементам  системы  качества  ГОСТ Р ИСО 9001-96\r\n(4.8 - 4.16 и 4.20).\r\nДанные о сертификате соответствия производства* __________________\r\n__________________________________________________________________\r\n                  наименование системы сертификации,\r\n__________________________________________________________________\r\n                 наименование органа по сертификации,\r\n__________________________________________________________________\r\n                  номер и дата выдачи сертификата \r\nОбщие сведения об организации ____________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n                  общая численность работающих\r\n__________________________________________________________________\r\n   численность работающих на производстве продукции, на которую \r\n__________________________________________________________________\r\n                    распространяется данная заявка \r\n \r\nЗаявитель обязуется выполнять правила сертификации. \r\nДополнительные сведения __________________________________________\r\n_\r\n__________________________________________________________________

Руководитель организации______________  
                             подпись 

 _______________________
    инициалы, фамилия 

Главный бухгалтер ____________________  
                           подпись 

 ________________________
    инициалы, фамилия 

  М.П. 

Дата 

* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ Г
(обязательное)

Д.1 Политика в области качества (если она выполнена как отдельный документ и не включена в Руководство по качеству) (2 экз.)*.

Д.2 Руководство по качеству (2 экз.)*.

Д.3 Структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов и участков).

Д.4 Структурная схема службы качества организации-заявителя*.

Д.5 Перечень документов системы качества*.

Д.6 Стандарты организации (документированные процедуры) по следующим элементам системы качества (выборочно, по запросу органа по сертификации):

- анализ контракта*;

- управление проектированием (представляется в случае, если заявляется модель по ГОСТ Р ИСО 9001)*;

- управление документацией и данными*;

- закупки*;

- контроль и испытания;

- управление контрольным, измерительным и испытательным оборудованием;

- управление несоответствующей продукцией;

- корректирующие и предупреждающие действия;

- погрузочно-разгрузочные работы, хранение, упаковывание, консервация и поставка продукции;

- управление регистрацией данных о качестве;

- внутренние проверки качества*;

- подготовка кадров*;

- обслуживание*;

- статистические методы.

Д.7 Комплект документов по двум последним внутренним проверкам качества организации*.

* Документы предоставляются только при сертификации системы качества организации.

Д.8 Перечень основных потребителей продукции (отечественных и зарубежных):

- наименование организации;

- почтовый адрес;

- должность руководителя;

- фамилия, имя, отчество руководителя (полностью);

- поставляемая продукция (общее наименование).

Д.9 Перечень выпускаемой продукции, применительно к которой сертифицируется система качества или производство, с указанием ГОСТ, ТУ и других нормативных документов. ТУ на изделие (продукцию) - типопредставитель по каждой группе однородной продукции, применительно к которой сертифицируется система качества или производство (по согласованию с органом по сертификации).

Д. 10 Перечень методик и программ испытаний готовой продукции (периодических, приемо-сдаточных и т.д.). Методики и программы испытаний на изделие (продукцию) - типопредставитель по каждой группе однородной продукции.

Д. 11 Копии справок (отчетов) о качестве выпускаемой продукции (за 1-3 года), в том числе:

- обобщенные сведения о качестве изготовления продукции по результатам приемочного контроля за год (по показателям, принятым в организации);

- перечень выявленных дефектов не менее чем за год с классификацией их по значимости (критические, значительные, незначительные);

- обобщенные сведения о дефектах продукции, выявленных у потребителей (по данным контрольно-надзорных органов, рекламаций и жалоб потребителей).

Д. 12 Сведения о проверках продукции специальными государственными контрольно-надзорными органами.

Д. 13 Сведения о подразделении (организации), проводящем приемо-сдаточные и периодические испытания продукции, в том числе сведения о его аккредитации в Системе сертификации ГОСТ Р.

Д. 14 Перечень специальных процессов.

Д. 15 Перечень дефектоносных технологических процессов и операций.

Примечания

1 Все документы, кроме специально отмеченных в перечне, передаются в орган по сертификации в одном экземпляре.

2 Состав необходимых документов и материалов, представляемых организацией в орган по сертификации, уточняется в каждом конкретном случае и определяется органом по сертификации.

3 По согласованию с органом по сертификации часть документов и материалов перечня может быть передана комиссии по сертификации по прибытии в организацию.

4 Орган по сертификации вправе затребовать от проверяемой организации любые дополнительные нормативные документы организации, необходимые для правильного понимания деятельности в области обеспечения качества.

ПРИЛОЖЕНИЕ Е
(обязательное)

Форма программы проверки и оценки системы качества (производства) \r\n \r\n \r\n УТВЕРЖДАЮ\r\n \r\nРуководитель органа по сертификации \r\n____________________________________\r\nнаименование органа по сертификации\r\n \r\n____________ ____________________\r\n подпись инициалы, фамилия\r\n \r\n " __" _______________ ______ г.\r\n \r\n ПРОГРАММА\r\nПРОВЕРКИ И ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА (ПРОИЗВОДСТВА), ДЕЙСТВУЮЩЕЙ НА\r\n__________________________________________________________________\r\n наименование организации-заявителя \r\n \r\n1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ ПРОВЕРКИ \r\nПроверка и оценка системы качества (производства) ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n наименование организации-заявителя \r\n \r\nна соответствие требованиям ______________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n наименование нормативных документов \r\n \r\nприменительно к продукции ________________________________________\r\n2 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ ______________________________________\r\n3 СОСТАВ КОМИССИИ ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n4 ОБЪЕКТЫ ПРОВЕРКИ\r\n

Порядковый
номер

Проверяемые 
подразделения
организации-
заявителя

Проверяемые
элементы по
ГОСТ Р
ИСО900*__-96

Дата 
проверки

Эксперт

Представитель
проверяемой
организации

     1 

       2 

     3 

   4 

  5 

      6 

\r\n
\r\n* Номер стандарта указывают при заполнении.\r\n \r\n5 ТРЕБОВАНИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ\r\nКомиссия  (пункт  3  настоящей программы) обязуется  не разглашать\r\nконфиденциальную  информацию, полученную в ходе проверки  и оценки\r\nсистемы качества (производства)  _________________________________\r\n                               наименование организации-заявителя \r\nи  не  передавать  материалы  оценки  третьим  лицам  без согласия\r\nсторон, участвующих в сертификации.\r\n \r\nСОГЛАСОВАНО\r\n 

Представитель руководства  

Председатель комиссии 

наименование организации-заявителя

наименование органа по сертификации

_________     __________________

____________  _________________

подпись       инициалы, фамилия 

 подпись      инициалы, фамилия 

 \r\n                                          Дата ___________________\r\n                                          Город __________________\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж
(обязательное)

* Номер стандарта указывают при заполнении.

ПРИЛОЖЕНИЕ И
(обязательное)

ПРИЛОЖЕНИЕ К
(обязательное)

Форма акта   о результатах  проверки  и  оценки  системы  качества\r\n                            (производства)\r\n \r\n                                АКТ\r\nО РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ И ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА (ПРОИЗВОДСТВА) НА\r\n        СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 900*__ -96 \r\n__________________________________________________________________\r\n             наименование организации-заявителя \r\n \r\n1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ ПРОВЕРКИ \r\nСертификация системы качества (производства) _____________________\r\n                                наименование организации-заявителя\r\n \r\nна соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 900*__ - 96\r\nприменительно к продукции: _______________________________________\r\n                                 наименование продукции \r\n \r\n2 ОСНОВАНИЕ_______________________________________________________\r\n                              заявка, договор и пр.\r\n3 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ ______________________________________\r\n4 СОСТАВ КОМИССИИ: _______________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5 БАЗА ПРОВЕРКИ**_________________________________________________\r\n6 РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ ____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n7 ВЫВОДЫ КОМИССИИ ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n
\r\n* Номер стандарта указывают при заполнении.\r\n** Приводится   перечень   документов,  на   соответствие  которым\r\nпроводятся  проверки  (ГОСТ  Р  ИСО  9001,  ГОСТ Р ИСО  9002   или\r\nГОСТ Р ИСО 9003) и  в соответствии  с которыми проводятся проверки\r\n(ГОСТ Р ИСО 10011-1,  ГОСТ Р  ИСО  10011-2,  ГОСТ Р  ИСО  10011-3,\r\nнастоящий  стандарт,  ГОСТ Р 40.005,  а  также  документы  системы\r\nкачества проверяемой организации).\r\n8 АДРЕСА РАССЫЛКИ ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nПредседатель комиссии\r\n 

_____________________________
наименование органа по 
      сертификации

___________
  подпись

_________________
инициалы, фамилия

Члены комиссии:

___________
  подпись

_________________
инициалы, фамилия

___________

_________________

___________

_________________

С актом ознакомлен представитель руководства

        организация-заявитель

подпись

 инициалы, фамилия

Дата ________________

Город _______________

 \r\nПримечание - К акту должны прилагаться:\r\n- приложение 1 - Программа проверки и оценки системы качества;\r\n- приложения 2, 3 и т.д. - Заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений.\r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ Л
(обязательное)

Форма решения о выдаче сертификата соответствия системы качества\r\n (производства)\r\n \r\n РЕШЕНИЕ \r\n О ВЫДАЧЕ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА (ПРОИЗВОДСТВА)\r\n \r\nОрган по сертификации систем качества ____________________________\r\n наименование органа по сертификации\r\n \r\nрассмотрел акт о результатах проверки и оценки системы качества\r\n(производства) от ________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nдата утверждения акта, наименование организации-заявителя, город \r\n \r\nна соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 900*__ -96\r\nприменительно к продукции (услугам) ______________________________\r\n наименование продукции (услуг)\r\nи принял решение: ________________________________________________\r\n выдать (не выдать) сертификат соответствия\r\n \r\nОснование для отрицательного решения _____________________________\r\nзаполняется при отрицательном решении\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n

Руководитель органа по
сертификации систем качества

______________
   подпись

___________________
 инициалы, фамилия

Дата

 \r\nМ.П.\r\n
\r\n* Номер стандарта указывают при заполнении.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ М
(справочное)

(из Закона "О государственной поддержке малого предпринимательства в Российской Федерации" [1])

М.1 Субъекты малого предпринимательства (малые предприятия) - коммерческие организации, в уставном капитале которых доля участия Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, общественных и религиозных организаций (объединений), благотворительных и иных фондов не превышает 25 процентов, доля, принадлежащая одному или нескольким юридическим лицам, не являющимся субъектами малого предпринимательства, не превышает 25 процентов и в которых средняя численность работников за отчетный период не превышает следующих предельных уровней:

- в промышленности - 100 человек,

- в строительстве - 100 человек,

- на транспорте - 100 человек,

- в сельском хозяйстве - 60 человек,

- в научно-технической сфере - 60 человек,

- в оптовой торговле - 50 человек,

- в розничной торговле и бытовом обслуживании населения - 30 человек,

- в остальных отраслях и при осуществлении других видов деятельности - 50 человек.

Средняя численность работников предприятия определяется с учетом всех его работников, в том числе работающих по договорам гражданско-правового характера и по совместительству с учетом реально отработанного времени, а также работников представительств, филиалов и других обособленных подразделений.

М.2 Под субъектами малого предпринимательства понимаются также физические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица.

М.3 Малые предприятия, осуществляющие несколько видов деятельности (многопрофильные), относятся к таковым по критериям того вида деятельности, доля которого является наибольшей в годовом объеме оборота или годовом объеме прибыли.

ПРИЛОЖЕНИЕ Н
(обязательное)

Форма решения о расширении области сертификации \r\n \r\n                               РЕШЕНИЕ\r\n                О РАСШИРЕНИИ ОБЛАСТИ СЕРТИФИКАЦИИ \r\n \r\nОрган по сертификации систем качества ____________________________\r\nнаименование органа по сертификации \r\nрассмотрел акт о результатах проверки и оценки системы качества,\r\nот _______________________________________________________________\r\n                     дата утверждения акта\r\n__________________________________________________________________\r\n      наименование организации - держателя сертификата, город\r\n \r\nна соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 900*__ -96 \r\nприменительно к продукции (услугам) ______________________________\r\n                                   наименование продукции (услуг)\r\nи принял решение _________________________________________________\r\n                       выдать (не выдать) сертификат соответствия,\r\n__________________________________________________________________\r\n                          область сертификации \r\nОснование для отрицательного решения _____________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nзаполняется при отрицательном решении \r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n 

Руководитель органа по
сертификации систем качества

______________
   подпись

___________________
 инициалы, фамилия

Дата

 \r\nМ.П.\r\n
\r\n* Номер стандарта указывают при заполнении.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ П
(обязательное)

Форма решения о сужении области сертификации \r\n \r\n РЕШЕНИЕ \r\n О СУЖЕНИИ ОБЛАСТИ СЕРТИФИКАЦИИ \r\n \r\nОрган по сертификации систем качества ____________________________\r\n наименование органа по сертификации\r\n \r\nрассмотрел письмо-обращение (акт о результатах инспекционного\r\nконтроля, номер и дата утверждения акта)\r\n__________________________________________________________________\r\n наименование организации - держателя сертификата, город \r\n \r\nс указанием исключаемой продукции (услуги) _______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n наименование исключаемой продукции (услуги)\r\n \r\nи принял решение _________________________________________________\r\n выдать (не выдать) сертификат соответствия,\r\n__________________________________________________________________\r\n область сертификации\r\n

Руководитель органа по
сертификации систем качества

______________
   подпись

___________________
 инициалы, фамилия

Дата

 \r\nМ.П.\r\n \r\n \r\n 

ПРИЛОЖЕНИЕ Р
(справочное)

[1] ИСО 8402-94* (E/F/R) Управление качеством и обеспечение качества. Словарь

[2] ИСО 9000-1-94* Общее руководство качеством и стандарты по обеспечению качества. Часть 1. Руководящие указания по выбору и применению

[3] ИСО 9001-94* Системы качества. Модель для обеспечения качества при проектировании, разработке, производстве, монтаже и обслуживании

[4] ИСО 9002-94* Системы качества. Модель для обеспечения качества при производстве, монтаже и обслуживании

[5] ИСО 9003-94* Системы качества. Модель для обеспечения качества при окончательном контроле и испытаниях

[6] ИСО 9004-1-94* Управление качеством и элементы системы качества. Часть 1. Руководящие указания

[7] Руководство ИСО/МЭК 2-96* Стандартизация и смежные виды деятельности - Общий словарь

[8] Руководство ИСО/МЭК 62-96* Общие требования к органам, осуществляющим оценку и сертификацию/регистрацию систем качества

[9] Требования к системе качества "QS - 9000", ВНИИС, второе издание, М., 1997 г.

* Международные стандарты - во ВНИИКИ Госстандарта России.