Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ"

5.1. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях организацией законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии и в других необходимых для надлежащего выполнения Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) своих функций случаях.

Камеральная проверка назначается письменным поручением председателя Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или члена Федеральной комиссии (приложение N 2).

В поручении указываются руководитель подразделения Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), которому поручается организация проведения камеральной проверки, документ, в котором содержатся подлежащие проверке сведения, либо наименование проверяемой организации с указанием ее действий или операций, которые необходимо проверить. Руководитель назначенного для проведения проверки подразделения (далее - руководитель подразделения) своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки конкретного сотрудника подразделения в соответствии с его служебными обязанностями.

5.2. Срок проведения камеральной проверки не может превышать пяти месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или членом Федеральной комиссии дополнительно на один месяц.

Срок камеральной проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может быть более тридцати дней.

5.3. При проведении камеральной проверки Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) вправе истребовать у организации необходимые объяснения, сведения и документы.

5.4. По результатам камеральной проверки проводившим ее сотрудником составляется акт о камеральной проверке, который утверждается руководителем подразделения и представляется председателю Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или члену Федеральной комиссии, назначившему камеральную проверку.

Акт включает в себя:

сведения о поручении на проверку;

изложение фактических обстоятельств, установленных при проверке действий (операций) организации, доказательств, на которых основаны выводы сотрудника по результатам проверки;

нормы законов и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены организацией (при установлении факта совершения организацией правонарушения);

выявленные недостатки в деятельности организации;

выводы и предлагаемые решения в отношении организации, сделанные сотрудником по результатам проверки, а также их обоснования.

5.5. Акт о камеральной проверке рассматривается председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или членом Федеральной комиссии, назначившим проверку, в срок не более четырнадцати дней с даты утверждения акта начальником подразделения.

5.6. По окончании проверки все материалы проверки формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в Федеральной комиссии (региональном отделении Федеральной комиссии) в соответствии с установленным порядком.