Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ"

6.1. Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) по результатам рассмотрения акта выездной проверки или отчета о камеральной проверке принимает решение в отношении организации. Решение принимается в форме распоряжения, предписания, предупреждения или в иных установленных законодательством Российской Федерации формах.

Решение, либо его заверенная копия, либо уведомление о принятом решении направляется в организацию не позднее трех дней с даты его принятия.

Если по результатам проверки нарушений в деятельности организации не установлено, решение Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или уведомление о принятом решении может в организацию не направляться.

6.2. В случае направления Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) в организацию предписания в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проверке правонарушений организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) отчет об исполнении этого предписания.

К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.