Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                              ЗАДАНИЕ \r\n                    НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n                 КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n 

        ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)       

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                   ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

__________________________________________________________________
            (полное официальное наименование и
       регистрационный номер кредитной организации, ОГРН
      (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*

N _________                         от "___" __________ 20___ года

Рабочей  группе в соответствии с поручением на проведение проверки
от "___" __________ 20___ года N _________ надлежит  обеспечить  в
ходе ____________________________________________________ проверки
                             (вид проверки)
__________________________________________________________________
              (полное официальное наименование и
          регистрационный номер кредитной организации,
__________________________________________________________________
     ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
получение    необходимых   документов   (информации)   за   период
деятельности кредитной организации (ее филиала) с ________________
 20___ года  по __________ 20___ года по вопросам** _____________.

Должностное лицо Банка России, 
обладающее правом поручать 
проведение проверки                      _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

                                                 м.п. Банка России
                                      (территориального учреждения
                                             Банка России или
                                            иного структурного 
                                       подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n**При  проведении  комплексной  проверки  кредитной  организации в\r\nобязательном   порядке   включаются   вопросы   оценки  соблюдения\r\nзаконодательства     Российской    Федерации,    в    том    числе\r\nзаконодательства    Российской    Федерации   по   противодействию\r\nлегализации  (отмыванию)   доходов, полученных преступным путем, и\r\nфинансированию  терроризма,  и  нормативных  актов  Банка  России,\r\nоценки   исполнения   кредитными   организациями   (их  филиалами)\r\nпредписаний   Банка   России   об  устранении  в  их  деятельности\r\nнарушений,   выявленных   в  ходе  предыдущих  проверок  кредитных\r\nорганизаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности)\r\nкредитной  организации  (ее  филиала), определения размера рисков,\r\nвеличины  активов  и  пассивов и достаточности собственных средств\r\n(капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками\r\nи  организации  внутреннего  контроля  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  оценки  финансового состояния и перспектив деятельности\r\nкредитной организации.\r\nВ  задание  на  проведение  проверки  по решению должностного лица\r\nБанка  России,  обладающего  правом  поручать проведение проверки,\r\nвключаются  вопросы выполнения кредитными организациями нормативов\r\nобязательных резервов или вопросы организации работы, совершения и\r\nучета  отдельных  видов  операций с наличной иностранной валютой в\r\nобменных   пунктах   и  операционных  кассах  вне  кассового  узла\r\nуполномоченных банков (их филиалов), если срок проведения проверки\r\nкредитной   организации   (ее  филиала),  предусмотренной  Сводным\r\nпланом,   или   внеплановой  проверки  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  проводимой  инспекционным  подразделением Банка России,\r\nсовпадает  со  сроком проведения проверки, предусмотренной планами\r\nпроверок территориального учреждения Банка России.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"