Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

8.1. Генеральный инспектор Главной инспекции, руководитель территориального учреждения Банка России вправе подписывать:

распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и поручение на проведение проверки- на основании выписки из Сводного плана, а также на основании решений о проведении проверок, принимаемых в случаях, установленных пунктом 4.3 настоящей Инструкции;

поручение на проведение проверки- на основании распоряжения на проведение проверки и задания на проведение проверки, подписанных руководством Банка России.

8.2. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки:

руководителю отделения территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему)- для проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

руководителю отделения территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему)- для проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных планами проверок территориального учреждения Банка России, составляемыми в соответствии с пунктом 2.16 настоящей Инструкции;

руководителю расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему)- для проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросу выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов.

8.3. Уполномоченный представитель Банка России, включенный в состав рабочей группы в качестве руководителя или члена рабочей группы, обязан до начала проведения проверки кредитной организации (ее филиала) сообщить должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, следующие сведения о себе (при их наличии):

состоит ли он в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем или заместителем руководителя кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать определяющее влияние на принятие управленческих решений в кредитной организации (ее филиале);

владеет ли он долями (акциями) проверяемой кредитной организации;

размещены ли им собственные денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) (за исключением Сбербанка России);

размещены ли лицами, состоящими с ним в близком родстве, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.

Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, рассматривает сообщенные уполномоченным представителем Банка России сведения и принимает решение о целесообразности его исключения из состава рабочей группы.

8.4. Уполномоченный представитель Банка России не вправе возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случае наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией (ее филиалом).

8.5. Поручения на проведение проверок (дополнения к поручениям на проведение проверок, оформленные по типовой форме, установленной приложением 2 к Инструкции Банка России N 105-И) и задания на проведение проверок регистрируются в Журнале учета поручений на проведение проверок, заданий на проведение проверок и регистрации актов проверок кредитных организаций (их филиалов) на текущий год (далее- Журнал учета) и выдаются руководителю рабочей группы.

Руководитель рабочей группы одновременно с получением поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки должен быть ознакомлен с распоряжением на проведение проверки. Факт получения руководителем рабочей группы поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки, а также факт ознакомления с распоряжением на проведение проверки удостоверяются его подписью в Журнале учета с указанием даты получения поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки.

Журнал учета ведется Главной инспекцией, генеральным инспектором межрегиональной инспекции, инспекционным подразделением территориального учреждения Банка России в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.