Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                        ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ \r\n                КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n 

         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)      

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                         ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ*
__________________________________________________________________
      (полное официальное наименование и регистрационный
             номер кредитной организации, ОГРН 
      (полное наименование и порядковый номер ее филиала)**
В  соответствии  со  статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке   Российской  Федерации  (Банке  России)"  и  поручением  на
проведение проверки от "___" __________ 20___ года N _____________
руководителем рабочей группы _____________________________________
                              (Ф.И.О. руководителя рабочей группы)
и членами рабочей группы _________________________________________
                               (Ф.И.О. членов рабочей группы)
проведена _______________________________________________ проверка
                          (вид проверки)
__________________________________________________________________
      (полное официальное наименование кредитной организации
                (полное наименование ее филиала)
за   период   деятельности   с   "___"   __________   20___   года
по  "___"  __________  20___  года.Прилагается  опись  документов,
хранящихся в паспорте проверки*** ________________________________
__________________________________________________________________
       (полное официальное наименование кредитной организации
                  (полное наименование ее филиала)
по состоянию на "___" __________ 20___ года****.

Дата направления сведений о результатах проверки
структурному подразделению Банка России,
по предложению которого проведена проверка   __________ 20___ года

Руководитель рабочей группы              _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Включается  комплект  документов  (информации),  их  копий,  иных\r\nматериалов    проверки   кредитной   организации   (ее   филиала),\r\nформируемый  в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13\r\nнастоящей  Инструкции,  а  также  иные  документы  (информация) по\r\nусмотрению   руководителя   рабочей   группы   или   по   указанию\r\nдолжностного   лица   Банка   России,  подписавшего  поручение  на\r\nпроведение  проверки,  либо  руководителя инспекционного или иного\r\nподразделения    структурного    подразделения    Банка    России,\r\nпроводившего проверку, в том числе:\r\nзаявки  на предоставление документов (информации), составленные по\r\nтиповой  форме  в  соответствии  с приложением 4 к Инструкции Банка\r\nРоссии N105-И;\r\nкопии    документов   кредитной    организации    (ее    филиала),\r\nподтверждающих  содержащиеся в акте проверки сведения (информацию)\r\nо  недостоверности  учета  (отчетности)  кредитной организации (ее\r\nфилиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной организации (ее филиала), не устраненных к\r\nмоменту  их  выявления,  об  устранении кредитной организацией (ее\r\nфилиалом)  фактов  (событий)  выявленных нарушений и недостатков в\r\nдеятельности  кредитной  организации  (ее филиала), иную надзорную\r\nинформацию,  необходимую  для определения размера рисков, активов,\r\nпассивов   кредитной   организации   (ее   филиала),   величины  и\r\nдостаточности    собственных    средств    (капитала)    кредитной\r\nорганизации,  а  также  для  оценки  систем  управления  рисками и\r\nорганизации   внутреннего   контроля   кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),   финансового    состояния   и  перспектив  деятельности\r\nкредитной организации;\r\nкопии    документов    кредитной    организации    (ее   филиала),\r\nподтверждающие  выводы  рабочей  группы  и мотивированные суждения\r\nрабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о\r\nрезультатах проверки;\r\nобъяснительные    записки,    справки,    письменные   разъяснения\r\nруководителя  кредитной  организации  (ее  филиала)  и  работников\r\nкредитной организации (ее филиала);\r\nиндивидуальные  задания  членам  рабочей  группы  и индивидуальные\r\nотчеты  членов  рабочей  группы  о  результатах проверки кредитной\r\nорганизации (ее филиала).\r\n**Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n***Паспорт  проверки  одновременно  с  актом  проверки  и проектом\r\nдокладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее\r\nфилиала)   передается  руководителю  инспекционного  подразделения\r\nБанка  России,  работником  которого является руководитель рабочей\r\nгруппы,   на   основании  описи  хранящихся  в  паспорте  проверки\r\nдокументов,  являющейся  неотъемлемой  частью  паспорта проверки и\r\nсоставляемой   в   соответствии   с  приложением  13  к  настоящей\r\nИнструкции.\r\n****Указывается  дата  направления акта проверки должностному лицу\r\nБанка России, подписавшему поручение на проведение проверки.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"