Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.08.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Саморегулируемая организация в соответствии с лицензией, выданной Федеральной комиссией, осуществляет следующие функции:

устанавливает правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами для своих членов;

выдает ходатайства для получения в лицензирующих органах лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

осуществляет контрольные полномочия, указанные в пункте 7.3 настоящего Положения;

налагает санкции и применяет меры воздействия к своим членам, нарушающим требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;

направляет в Федеральную комиссию предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также анализирует практику реализации законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

в соответствии с квалификационными требованиями Федеральной комиссии разрабатывает учебные программы и планы, осуществляет подготовку руководителей и сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определяет квалификацию указанных лиц и выдает им квалификационные аттестаты.

2.2. Саморегулируемая организация обязана:

выполнять требования Федеральной комиссии, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии, нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;

осуществлять активное взаимодействие с Федеральной комиссией, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, и другими саморегулируемыми организациями в целях достижения эффективного регулирования рынка ценных бумаг и избежания двойного регулирования;

представлять в Федеральную комиссию отчетность, включая ежеквартальные отчеты, в соответствии с настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии;

исполнять обязательные для исполнения предписания Федеральной комиссии и своевременно направлять в Федеральную комиссию отчеты об их исполнении;

участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых Федеральной комиссией;

вести базы данных, содержащие информацию о ее членах;

создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации или заключать соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;

неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.

2.3. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов представления отчетности и информации, необходимой саморегулируемой организации для выполнения ее функций.

Полученная таким образом информация не подлежит разглашению и передаче другим организациям, а также государственным органам исполнительной власти, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.

2.4. Саморегулируемая организация для реализации своих полномочий на территории субъектов Российской Федерации вправе по согласованию с Федеральной комиссией создавать свои филиалы и представительства.

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за деятельностью своих филиалов и представительств и несет ответственность за их деятельность.

2.5. Саморегулируемая организация обязана иметь в своем штате количество сотрудников, достаточное для реализации предоставленных ей полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Федеральной комиссии и настоящим Положением.

В штат саморегулируемой организации не могут быть включены лица, одновременно являющиеся руководителями или сотрудниками членов саморегулируемой организации или иных профессиональных участников рынка ценных бумаг.