Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.08.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Высшим органом саморегулируемой организации является общее собрание членов саморегулируемой организации (далее - общее собрание), которое проводится не реже одного раза в год.

4.2. К исключительной компетенции общего собрания относится:

определение основных направлений деятельности саморегулируемой организации, принципов формирования и использования ее имущества, а также оценка соответствия деятельности саморегулируемой организации ее уставным целям;

внесение изменений и дополнений в устав саморегулируемой организации;

избрание членов коллегиального органа управления саморегулируемой организации (далее - коллегиальный орган управления) и досрочное прекращение их полномочий;

принятие решения о реорганизации или ликвидации саморегулируемой организации.

Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания, не могут быть переданы им на решение иных органов саморегулируемой организации.

4.3. Руководство деятельностью саморегулируемой организации на постоянной основе осуществляется коллегиальным органом управления.

Коллегиальный орган управления должен состоять не менее чем на одну треть из лиц, не являющихся членами данной саморегулируемой организации и не состоящих с ними в трудовых отношениях, а также не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Оставшаяся часть членов коллегиального органа управления формируется из представителей членов саморегулируемой организации в порядке, предусмотренном ее уставом.

В состав коллегиального органа управления не может входить более одного представителя от одного члена саморегулируемой организации.

4.4. К компетенции коллегиального органа управления относится:

решение вопросов о приеме профессиональных участников в саморегулируемую организацию и исключении из саморегулируемой организации;

принятие решений о создании и ликвидации филиалов и представительств, назначении и отстранении от должности их руководителей, участии в ассоциациях (союзах), а также выходе из них;

утверждение годового финансового отчета исполнительного органа и бухгалтерского баланса саморегулируемой организации;

назначение исполнительного органа, осуществляющего текущее руководство деятельностью саморегулируемой организации;

назначение аудитора;

решение вопросов, связанных с выдачей ходатайств в лицензирующие органы для получения лицензий;

решение иных вопросов, предусмотренных уставом саморегулируемой организации.

4.5. Руководство текущей деятельностью саморегулируемой организации в период между общими собраниями и заседаниями коллегиального органа управления осуществляется исполнительным органом саморегулируемой организации.

Исполнительный орган саморегулируемой организации может быть единоличным и коллегиальным.

4.6. Исполнительный орган саморегулируемой организации утверждается коллегиальным органом управления после согласования кандидатуры (кандидатур) с Федеральной комиссией. Для саморегулируемых организаций, членами которых являются кредитные организации, исполнительный орган утверждается Федеральной комиссией по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

4.7. Исполнительный орган саморегулируемой организации в своей деятельности подотчетен коллегиальному органу управления саморегулируемой организации.

4.8. Исполнительный орган саморегулируемой организации осуществляет решение всех вопросов, которые не составляют исключительную компетенцию общего собрания и коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

4.9. Исполнительный орган саморегулируемой организации в пределах компетенции, определяемой настоящим Положением и учредительными документами саморегулируемой организации, вправе представлять интересы саморегулируемой организации, заключать договоры и совершать иные юридические действия от имени саморегулируемой организации.

4.10. Порядок формирования и организации работы коллегиального органа управления и исполнительного органа саморегулируемой организации, срок действия их полномочий и порядок принятия ими решений устанавливаются уставом саморегулируемой организации.

4.11. В целях разработки правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами, иных внутренних документов саморегулируемой организации, осуществления анализа деятельности саморегулируемой организации, а также контроля и надзора за деятельностью ее членов, учредительными документами саморегулируемой организации может предусматриваться создание комиссий, комитетов и иных внутренних подразделений саморегулируемой организации.

4.12. Порядок формирования комиссий, постоянных и специальных комитетов и иных внутренних подразделений саморегулируемой организации определяется ее внутренними документами.

4.13. Федеральная комиссия вправе:

предъявлять квалификационные и иные требования к руководителям и сотрудникам саморегулируемой организации;

включать своего представителя в состав коллегиального органа управления саморегулируемой организации. Представитель Федеральной комиссии имеет в коллегиальном органе управления равные права наряду с другими членами;

вносить вопросы в повестку дня общего собрания саморегулируемой организации и коллегиального органа, в том числе по вопросам применения дисциплинарных мер к руководителям саморегулируемой организации;

созывать общее собрание членов саморегулируемой организации или проводить заседание коллегиального органа управления саморегулируемой организации с целью рассмотрения вопросов, связанных с деятельностью саморегулируемой организации;

требовать отмены решений, принятых общим собранием членов саморегулируемой организации и коллегиальным органом управления саморегулируемой организации, принятых с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии.

4.14. В случае, если членами саморегулируемой организации являются кредитные организации, Центральный банк Российской Федерации вправе по согласованию с Федеральной комиссией осуществлять полномочия, предусмотренные пунктом 4.13 настоящего Положения.