Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 (ред. от 14.08.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

7.1. Саморегулируемая организация обязана осуществлять контроль за соблюдением ее членами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии и внутренних документов саморегулируемой организации.

В случаях, когда членами саморегулируемой организации являются кредитные организации, саморегулируемая организация также осуществляет контроль за соблюдением требований нормативных актов Центрального банка Российской Федерации, принятых по согласованию с Федеральной комиссией.

Саморегулируемая организация осуществляет контроль исключительно за деятельностью своих членов и в отдельных случаях за деятельностью лиц, подавших заявление на вступление в саморегулируемую организацию.

7.2. В случае, если Федеральная комиссия направила обязательное для исполнения предписание об устранении нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах члену саморегулируемой организации, саморегулируемая организация обязана осуществлять контроль за исполнением данного предписания.

В случае, указанном в части первой настоящего пункта, копия предписания направляется в саморегулируемую организацию, в отношении члена которой было вынесено и направлено предписание.

7.3. В целях реализации контрольных полномочий саморегулируемая организация:

7.3.1. Осуществляет контроль за соблюдением ее членами финансовых, организационно - технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной комиссией, а также саморегулируемой организацией, включая нормативы достаточности их собственных средств.

7.3.2. Осуществляет контроль за соблюдением квалификационных требований, предъявляемых к руководителям и специалистам членов саморегулируемой организации.

7.3.3. По собственной инициативе или по поручению Федеральной комиссии проводит проверки деятельности своих членов, а также лиц, подавших заявления на вступление в саморегулируемую организацию.

7.3.4. Назначает и отзывает инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов.

7.3.5. Проводит проверки жалоб и заявлений граждан и юридических лиц, содержащих информацию о нарушении их прав членами саморегулируемой организации.

7.3.6. Запрашивает у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии и нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной комиссией, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации.

7.3.7. Осуществляет контроль за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

7.3.8. Направляет в Федеральную комиссию информацию о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и отчеты о результатах проведенных проверок. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк Российской Федерации.

7.3.9. Направляет своим членам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений и ликвидации их последствий.

7.3.10. Применяет к нарушителям штрафные и иные санкции в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, уставом и внутренними документами саморегулируемой организации.

7.3.11. Направляет в Федеральную комиссию представления о применении санкций по отношению к ее членам, допускающим нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, о приостановлении или аннулировании лицензий, выданных членам саморегулируемой организации. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк Российской Федерации.

7.4. В случае совершения членом саморегулируемой организации грубого или повторного нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах саморегулируемая организация обязана немедленно сообщить об этом в Федеральную комиссию. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк Российской Федерации.

7.5. Саморегулируемая организация обязана иметь в своей структуре подразделение мониторинга и контроля за деятельностью своих членов, а также дисциплинарный комитет.

Положение о каждом из указанных подразделений подлежит обязательному согласованию с Федеральной комиссией.

В случаях, когда членами саморегулируемой организации являются кредитные организации, Федеральная комиссия вправе согласовывать указанные документы с Центральным банком Российской Федерации.

7.6. В уставе или внутренних документах саморегулируемой организации должны содержаться нормы, определяющие порядок применения к члену, допустившему нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований нормативных актов Федеральной комиссии, устава и внутренних документов саморегулируемой организации, следующих мер воздействия:

7.6.1. Письменного предложения члену саморегулируемой организации устранить нарушение.

7.6.2. Наложения штрафа на члена саморегулируемой организации, руководителей и специалистов.

7.6.3. Направления представления в лицензирующий орган о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

7.6.4. Исключения из числа членов саморегулируемой организации и иных мер.

7.7. Саморегулируемая организация вправе создавать специальные гарантийные и страховые фонды в целях компенсации убытков и страхования рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Средства специальных гарантийных и страховых фондов могут направляться исключительно на цели, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия устанавливает порядок создания и функционирования специальных гарантийных и страховых фондов для каждого вида саморегулируемой организации.