Последнее обновление: 13.03.2025
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи

- Главная
- ПРИКАЗ Минфина РФ от 31.07.2002 N 74н "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ АГЕНТА, ДЕПОЗИТАРИЯ И ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, ОБСЛУЖИВАЮЩИХ РЫНОК ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ"

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОТКРЫТОГО КОНКУРСА ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ АГЕНТА, ДЕПОЗИТАРИЯ И ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, ОБСЛУЖИВАЮЩИХ РЫНОК ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ
1. Настоящий Порядок проведения конкурса по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций (далее - порядок), разработан в соответствии со статьей 72 Бюджетного кодекса Российской Федерации и Федеральными законами от 6 мая 1999 г. N 97-ФЗ "О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 19, ст. 2302) и от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст. 3174).
2. Конкурс по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций (далее - конкурс), является открытым.
3. Организатором конкурса является Министерство финансов Российской Федерации.
4. Для участия в конкурсе организации, претендующие на выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций, образуют группу участников и подают единую заявку на участие в конкурсе. Заявки от отдельных организаций на участие в конкурсе не рассматриваются.
5. Организации, претендующие на выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, могут входить только в одну из групп, желающих принять участие в конкурсе.
6. Участниками конкурса не могут быть организации, являющиеся аффилированными лицами по отношению к организатору конкурса и сотрудникам организатора конкурса, входящим в состав конкурсной комиссии.
II. Требования к участникам конкурса7. Кредитная организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций агента по размещению государственных сберегательных облигаций (далее - облигации), их погашению, выкупу и выплате купонного дохода, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
а) наличие генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающей право осуществлять брокерскую деятельность;
б) размер собственных средств (капитала) кредитной организации составляет не менее 10 (десяти) млрд. рублей по состоянию на последнюю отчетную дату, определенный в соответствии с методикой Центрального банка Российской Федерации о расчете собственных средств (капитала) кредитных организаций;
в) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю квартальную дату до даты проведения конкурса;
г) выполнение обязательных экономических нормативов Банка России: Н1 (норматив достаточности капитала), Н2 (норматив мгновенной ликвидности), Н3 (норматив текущей ликвидности) по состоянию на 1 января 2002 года и на последнюю отчетную дату;
д) отсутствие просроченной задолженности перед Центральным банком Российской Федерации, в том числе по предоставленным Центральным банком Российской Федерации кредитам по состоянию на последнюю отчетную дату;
е) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к кредитной организации учреждениями Банка России за нарушения пруденциальных норм деятельности, в том числе трех и более штрафов, предъявленных к кредитной организации;
ж) наличие положительного или положительного с оговорками последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности кредитной организации;
з) выполнение кредитной организацией обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) наличие обращения кредитной организации в Центральный банк Российской Федерации, по образцу согласно приложению 1 к настоящему порядку, о предоставлении информации Центральным банком Российской Федерации в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется кредитной организацией не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса);
к) отсутствие санкций ФКЦБ России в виде приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
л) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам на последнюю отчетную дату.
8. Организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций депозитария, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
а) наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
б) наличие лицензии ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов;
в) размер собственных средств депозитария не менее 50 млн. рублей по состоянию на последнюю отчетную дату, определенный в соответствии с методикой ФКЦБ России;
г) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;
д) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к депозитарию ФКЦБ России за нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе штрафов;
е) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;
ж) наличие обращения депозитария в ФКЦБ России, по образцу согласно приложению N 2 к настоящему порядку, о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется депозитарием не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса).
9. Организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций организатора торговли на рынке ценных бумаг, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
а) наличие лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;
б) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;
в) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к организатору торговли ФКЦБ России за нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе штрафов;
г) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;
д) наличие технологии проведения аукциона, позволяющей обеспечить соблюдение принципа поставки против платежа с предварительным депонированием денежных средств;
е) наличие обращения организатора торговли в ФКЦБ России, по образцу согласно приложению N 3 к настоящему порядку, о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется организатором не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса).
10. Кредитная организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций агента по размещению облигаций, их погашению, выкупу и выплате купонного дохода, вправе участвовать в конкурсе в части исполнения функций депозитария в случае соответствия требованиям, изложенным в пунктах 5 и 6 настоящего порядка. Если кредитная организация участвует в конкурсе в части исполнения функций агента и депозитария одновременно, подпункт в) пункта 8 в качестве квалификационного требования не применяется.
III. Перечень и порядок представления документов на конкурс11. Для участия в конкурсе группа участников должна до истечения указанного в извещении о проведении открытого конкурса срока представить в конкурсную комиссию запечатанный конверт без указания иных данных, кроме пометки "На конкурс по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций" со следующими документами:
а) единая заявка на участие в конкурсе, составленная в произвольной форме с приложением описи документов, находящихся в конверте. Указанная заявка заверяется подписями и печатями организаций, входящих в группу участников;
б) предложения по оплате услуг за выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок облигаций, по форме согласно приложению N 4 к настоящему порядку;
в) документы, представляемые кредитной организацией, участвующей в конкурсе в качестве агента по размещению облигаций, их погашению, выкупу и выплате купонного дохода:
- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающая право осуществлять брокерскую деятельность;
- заверенная в установленном порядке копия генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;
- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью банка копия последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности кредитной организации;
- расчет обязательных экономических нормативов Банка России и их числовые значения по состоянию на 1 января 2002 года;
- справка территориального учреждения Банка России о выполнении кредитной организацией за последнее полугодие обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации;
- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у кредитной организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;
- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и за последний квартал до даты проведения конкурса;
- копия обращения кредитной организации в Центральный банк Российской Федерации о предоставлении информации Центральным банком Российской Федерации в Министерство финансов Российской Федерации;
г) документы, представляемые организацией, участвующей в конкурсе в качестве депозитария:
- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
- заверенная в установленном порядке копия лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов;
- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью организации копия последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности организации;
- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;
- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;
- копия обращения организации в ФКЦБ России о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации;
д) документы, представляемые организацией, участвующей в конкурсе в качестве организатора торговли:
- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг или копия лицензии фондовой биржи;
- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью организации копия аудиторского заключения по результатам проверки деятельности организации за последний год;
- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;
- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;
- копия обращения организации в ФКЦБ России о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации.
12. Несоответствие одной из организаций, входящих в группу участников, требованиям, установленным настоящим порядком, является для конкурсной комиссии основанием для отказа в допуске к участию в конкурсе.
13. Участники конкурса несут ответственность за достоверность представленных ими сведений.
Организатор конкурса вправе аннулировать итоги конкурса в отношении группы участников - победителя, если будет установлено, что одна из организаций, входящих в группу участников, представила конкурсной комиссии недостоверную информацию, которая повлияла на ход проведения конкурса и (или) решение конкурсной комиссии.
В случае если принято решение об аннулировании итогов конкурса в отношении победителя, то новым победителем конкурса признается группа участников, занявшая второе место по итогам конкурса.
14. Любая из организаций, входящих в группу участников, может отозвать зарегистрированную заявку путем письменного уведомления конкурсной комиссии до окончания срока подачи заявок.
15. Конкурс признается состоявшимся, если в нем приняли участие две и более группы участников.
16. Группа участников не допускается к участию в конкурсе, если:
а) заявка подана по истечении срока приема заявок, указанного в извещении о проведении конкурса;
б) к моменту окончания приема заявок не представлены документы, предусмотренные в пункте 11 настоящего Порядка, оформленные надлежащим образом в соответствии с условиями конкурса и требованиями законодательства Российской Федерации.
IV. Определение победителей конкурса17. Конкурсные показатели отбора группы участников:
а) вознаграждение агенту за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций;
б) вознаграждение агенту за оказание услуг по выплате доходов по государственным сберегательным облигациям и их погашению;
в) вознаграждение депозитарию за открытие эмиссионного счета Эмитента - Министерства финансов Российской Федерации;
г) вознаграждение организатору торговли за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций (при размещении государственных сберегательных облигаций комиссионное вознаграждение организатором торговли с инвесторов не взимается);
д) наличие у агента филиальной сети в субъектах Российской Федерации.
18. Победителем конкурса признается группа участников, которая наиболее полно отвечает квалификационным требованиям и набрала максимальное количество баллов по конкурсным показателям в соответствии с оценочной таблицей:
19. При наличии равенства баллов по итогам проведения отбора победителем конкурса объявляется группа участников (в порядке убывания значимости критерия):
а) предложившая наименьшее вознаграждение агенту за оказание услуг по выплате доходов по государственным сберегательным облигациям и их погашению;
б) предложившая наименьшее вознаграждение агенту за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций;
в) имеющая наибольшую филиальную сеть агента в субъектах Российской Федерации.
20. По результатам рассмотрения представленных группами участников конкурса заявок и приложенных документов конкурсная комиссия подводит итоги конкурса. По итогам конкурса подписывается в установленном порядке протокол заседания конкурсной комиссии о результатах конкурса.
21. Председатель конкурсной комиссии объявляет победителя конкурса в день подведения его итогов.
22. Организатор конкурса в трехдневный срок направляет победителям конкурса уведомление в письменной форме о признании их победителями конкурса.
23. Организатор конкурса публикует информационное сообщение об итогах конкурса в тех же изданиях, в которых было опубликовано информационное сообщение о его проведении, в срок не позднее чем через 20 дней после подписания протокола об итогах конкурса.
V. Заключение соглашений с победителями конкурса24. Организатор конкурса не позднее 20 дней после дня проведения конкурса заключает соглашения с организациями - победителями конкурса об исполнении ими соответственно функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций.
25. Соглашение с агентом в обязательном порядке должно включать:
а) осуществлять проверку документов потенциальных владельцев государственных сберегательных облигаций с целью подтверждения права последних на участие в аукционе;
б) проводить по поручению Министерства финансов Российской Федерации аукционы по размещению облигаций;
в) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации подписанный агентом сводный реестр заявок на покупку государственных сберегательных облигаций, поданных на аукционе;
г) осуществлять выплату купонного дохода, погашение и выкуп облигаций в соответствии с Положением об обслуживании государственных сберегательных облигаций, разработанным Министерством финансов Российской Федерации и согласованным с инфраструктурными организациями (агентом, депозитарием и организатором торговли);
д) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации отчетность о результатах проведения аукциона и фактических расходах по оплате купонного дохода, погашению и выкупу облигаций в течение одного рабочего дня с даты осуществления соответствующего платежа;
е) в день проведения аукциона осуществлять перечисление средств от размещения государственных сберегательных облигаций в Министерство финансов Российской Федерации;
ж) осуществлять обслуживание эмиссионного счета Министерства финансов Российской Федерации на основании его поручений;
з) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации отчетность о финансовом состоянии в порядке, определенном Соглашением с агентом.
II. Обязательства Министерства финансов Российской Федерации:
а) своевременно перечислять агенту денежные средства, необходимые для выплаты купонного дохода, погашения облигаций, а также проведения их выкупа;
б) выплачивать агенту комиссионное вознаграждение.
26. Соглашение с депозитарием в обязательном порядке должно включать:
I. Обязательства депозитария:
а) открывать и обслуживать эмиссионный счет Министерства финансов Российской Федерации;
б) хранить глобальные сертификаты выпусков государственных сберегательных облигаций; в) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации выписки и отчеты о состоянии его эмиссионного счета;
II. Обязательство Министерства финансов Российской Федерации
выплачивать депозитарию вознаграждение.
27. Соглашение с организатором торговли в обязательном порядке должно включать:
I. Обязательства организатора торговли:
а) проводить аукционы по размещению государственных сберегательных облигаций в даты, установленные решением о выпуске указанных облигаций;
б) формировать сводный реестр поступивших от инвесторов на аукционе заявок на покупку государственных сберегательных облигаций, который передается агенту;
II. Обязательство Министерства финансов Российской Федерации
выплачивать организатору торговли вознаграждение.
VI. Расторжение соглашений Министерства финансов Российской Федерации с агентом, депозитарием и организатором торговли28. Соглашения могут быть расторгнуты в случае:
а) отказа одной из сторон соглашения от его исполнения, о чем принявшая такое решение сторона обязана письменно уведомить за три месяца до даты расторжения соглашения;
б) лишения агента, депозитария или организатора торговли лицензий, необходимых для исполнения возложенных на них в соответствии с соглашениями с Министерством финансов Российской Федерации функций;
в) возбуждения процедуры банкротства против одного из членов группы участников.
- Главная
- ПРИКАЗ Минфина РФ от 31.07.2002 N 74н "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ АГЕНТА, ДЕПОЗИТАРИЯ И ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, ОБСЛУЖИВАЮЩИХ РЫНОК ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ"