Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Минфина РФ от 31.07.2002 N 74н "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ КОНКУРСА ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ АГЕНТА, ДЕПОЗИТАРИЯ И ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ, ОБСЛУЖИВАЮЩИХ РЫНОК ГОСУДАРСТВЕННЫХ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ ОБЛИГАЦИЙ"

1. Настоящий Порядок проведения конкурса по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций (далее - порядок), разработан в соответствии со статьей 72 Бюджетного кодекса Российской Федерации и Федеральными законами от 6 мая 1999 г. N 97-ФЗ "О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 19, ст. 2302) и от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст. 3174).

2. Конкурс по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций (далее - конкурс), является открытым.

3. Организатором конкурса является Министерство финансов Российской Федерации.

4. Для участия в конкурсе организации, претендующие на выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций, образуют группу участников и подают единую заявку на участие в конкурсе. Заявки от отдельных организаций на участие в конкурсе не рассматриваются.

5. Организации, претендующие на выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, могут входить только в одну из групп, желающих принять участие в конкурсе.

6. Участниками конкурса не могут быть организации, являющиеся аффилированными лицами по отношению к организатору конкурса и сотрудникам организатора конкурса, входящим в состав конкурсной комиссии.

7. Кредитная организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций агента по размещению государственных сберегательных облигаций (далее - облигации), их погашению, выкупу и выплате купонного дохода, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

а) наличие генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающей право осуществлять брокерскую деятельность;

б) размер собственных средств (капитала) кредитной организации составляет не менее 10 (десяти) млрд. рублей по состоянию на последнюю отчетную дату, определенный в соответствии с методикой Центрального банка Российской Федерации о расчете собственных средств (капитала) кредитных организаций;

в) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю квартальную дату до даты проведения конкурса;

г) выполнение обязательных экономических нормативов Банка России: Н1 (норматив достаточности капитала), Н2 (норматив мгновенной ликвидности), Н3 (норматив текущей ликвидности) по состоянию на 1 января 2002 года и на последнюю отчетную дату;

д) отсутствие просроченной задолженности перед Центральным банком Российской Федерации, в том числе по предоставленным Центральным банком Российской Федерации кредитам по состоянию на последнюю отчетную дату;

е) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к кредитной организации учреждениями Банка России за нарушения пруденциальных норм деятельности, в том числе трех и более штрафов, предъявленных к кредитной организации;

ж) наличие положительного или положительного с оговорками последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности кредитной организации;

з) выполнение кредитной организацией обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации по состоянию на последнюю отчетную дату;

и) наличие обращения кредитной организации в Центральный банк Российской Федерации, по образцу согласно приложению 1 к настоящему порядку, о предоставлении информации Центральным банком Российской Федерации в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется кредитной организацией не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса);

к) отсутствие санкций ФКЦБ России в виде приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

л) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам на последнюю отчетную дату.

8. Организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций депозитария, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

а) наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

б) наличие лицензии ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов;

в) размер собственных средств депозитария не менее 50 млн. рублей по состоянию на последнюю отчетную дату, определенный в соответствии с методикой ФКЦБ России;

г) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;

д) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к депозитарию ФКЦБ России за нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе штрафов;

е) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

ж) наличие обращения депозитария в ФКЦБ России, по образцу согласно приложению N 2 к настоящему порядку, о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется депозитарием не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса).

9. Организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций организатора торговли на рынке ценных бумаг, должна быть создана в соответствии с законодательством Российской Федерации и удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

а) наличие лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;

б) отсутствие убытков по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;

в) отсутствие в течение 2002 года неустраненных принудительных мер воздействия, примененных к организатору торговли ФКЦБ России за нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе штрафов;

г) отсутствие просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

д) наличие технологии проведения аукциона, позволяющей обеспечить соблюдение принципа поставки против платежа с предварительным депонированием денежных средств;

е) наличие обращения организатора торговли в ФКЦБ России, по образцу согласно приложению N 3 к настоящему порядку, о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации (обращение направляется организатором не позднее 20 дней до даты проведения открытого конкурса).

10. Кредитная организация, участвующая в конкурсе в части исполнения функций агента по размещению облигаций, их погашению, выкупу и выплате купонного дохода, вправе участвовать в конкурсе в части исполнения функций депозитария в случае соответствия требованиям, изложенным в пунктах 5 и 6 настоящего порядка. Если кредитная организация участвует в конкурсе в части исполнения функций агента и депозитария одновременно, подпункт в) пункта 8 в качестве квалификационного требования не применяется.

11. Для участия в конкурсе группа участников должна до истечения указанного в извещении о проведении открытого конкурса срока представить в конкурсную комиссию запечатанный конверт без указания иных данных, кроме пометки "На конкурс по определению агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций" со следующими документами:

а) единая заявка на участие в конкурсе, составленная в произвольной форме с приложением описи документов, находящихся в конверте. Указанная заявка заверяется подписями и печатями организаций, входящих в группу участников;

б) предложения по оплате услуг за выполнение функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок облигаций, по форме согласно приложению N 4 к настоящему порядку;

в) документы, представляемые кредитной организацией, участвующей в конкурсе в качестве агента по размещению облигаций, их погашению, выкупу и выплате купонного дохода:

- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, дающая право осуществлять брокерскую деятельность;

- заверенная в установленном порядке копия генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;

- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью банка копия последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности кредитной организации;

- расчет обязательных экономических нормативов Банка России и их числовые значения по состоянию на 1 января 2002 года;

- справка территориального учреждения Банка России о выполнении кредитной организацией за последнее полугодие обязательных резервных требований Центрального банка Российской Федерации;

- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у кредитной организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и за последний квартал до даты проведения конкурса;

- копия обращения кредитной организации в Центральный банк Российской Федерации о предоставлении информации Центральным банком Российской Федерации в Министерство финансов Российской Федерации;

г) документы, представляемые организацией, участвующей в конкурсе в качестве депозитария:

- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

- заверенная в установленном порядке копия лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов;

- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью организации копия последнего аудиторского заключения по результатам проверки деятельности организации;

- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;

- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

- копия обращения организации в ФКЦБ России о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации;

д) документы, представляемые организацией, участвующей в конкурсе в качестве организатора торговли:

- заверенная в установленном порядке копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг или копия лицензии фондовой биржи;

- заверенная подписью руководителя службы внутреннего контроля и печатью организации копия аудиторского заключения по результатам проверки деятельности организации за последний год;

- отчет о прибылях и убытках по итогам деятельности за 2001 год и на последнюю отчетную дату;

- справка налогового органа, подтверждающая отсутствие у организации просроченной задолженности по налогам и сборам по состоянию на последнюю отчетную дату;

- копия обращения организации в ФКЦБ России о предоставлении информации ФКЦБ России в Министерство финансов Российской Федерации.

12. Несоответствие одной из организаций, входящих в группу участников, требованиям, установленным настоящим порядком, является для конкурсной комиссии основанием для отказа в допуске к участию в конкурсе.

13. Участники конкурса несут ответственность за достоверность представленных ими сведений.

Организатор конкурса вправе аннулировать итоги конкурса в отношении группы участников - победителя, если будет установлено, что одна из организаций, входящих в группу участников, представила конкурсной комиссии недостоверную информацию, которая повлияла на ход проведения конкурса и (или) решение конкурсной комиссии.

В случае если принято решение об аннулировании итогов конкурса в отношении победителя, то новым победителем конкурса признается группа участников, занявшая второе место по итогам конкурса.

14. Любая из организаций, входящих в группу участников, может отозвать зарегистрированную заявку путем письменного уведомления конкурсной комиссии до окончания срока подачи заявок.

15. Конкурс признается состоявшимся, если в нем приняли участие две и более группы участников.

16. Группа участников не допускается к участию в конкурсе, если:

а) заявка подана по истечении срока приема заявок, указанного в извещении о проведении конкурса;

б) к моменту окончания приема заявок не представлены документы, предусмотренные в пункте 11 настоящего Порядка, оформленные надлежащим образом в соответствии с условиями конкурса и требованиями законодательства Российской Федерации.

17. Конкурсные показатели отбора группы участников:

а) вознаграждение агенту за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций;

б) вознаграждение агенту за оказание услуг по выплате доходов по государственным сберегательным облигациям и их погашению;

в) вознаграждение депозитарию за открытие эмиссионного счета Эмитента - Министерства финансов Российской Федерации;

г) вознаграждение организатору торговли за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций (при размещении государственных сберегательных облигаций комиссионное вознаграждение организатором торговли с инвесторов не взимается);

д) наличие у агента филиальной сети в субъектах Российской Федерации.

18. Победителем конкурса признается группа участников, которая наиболее полно отвечает квалификационным требованиям и набрала максимальное количество баллов по конкурсным показателям в соответствии с оценочной таблицей:

19. При наличии равенства баллов по итогам проведения отбора победителем конкурса объявляется группа участников (в порядке убывания значимости критерия):

а) предложившая наименьшее вознаграждение агенту за оказание услуг по выплате доходов по государственным сберегательным облигациям и их погашению;

б) предложившая наименьшее вознаграждение агенту за проведение аукциона по размещению государственных сберегательных облигаций;

в) имеющая наибольшую филиальную сеть агента в субъектах Российской Федерации.

20. По результатам рассмотрения представленных группами участников конкурса заявок и приложенных документов конкурсная комиссия подводит итоги конкурса. По итогам конкурса подписывается в установленном порядке протокол заседания конкурсной комиссии о результатах конкурса.

21. Председатель конкурсной комиссии объявляет победителя конкурса в день подведения его итогов.

22. Организатор конкурса в трехдневный срок направляет победителям конкурса уведомление в письменной форме о признании их победителями конкурса.

23. Организатор конкурса публикует информационное сообщение об итогах конкурса в тех же изданиях, в которых было опубликовано информационное сообщение о его проведении, в срок не позднее чем через 20 дней после подписания протокола об итогах конкурса.

24. Организатор конкурса не позднее 20 дней после дня проведения конкурса заключает соглашения с организациями - победителями конкурса об исполнении ими соответственно функций агента, депозитария и организатора торговли, обслуживающих рынок государственных сберегательных облигаций.

25. Соглашение с агентом в обязательном порядке должно включать:

I. Обязательства агента:

а) осуществлять проверку документов потенциальных владельцев государственных сберегательных облигаций с целью подтверждения права последних на участие в аукционе;

б) проводить по поручению Министерства финансов Российской Федерации аукционы по размещению облигаций;

в) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации подписанный агентом сводный реестр заявок на покупку государственных сберегательных облигаций, поданных на аукционе;

г) осуществлять выплату купонного дохода, погашение и выкуп облигаций в соответствии с Положением об обслуживании государственных сберегательных облигаций, разработанным Министерством финансов Российской Федерации и согласованным с инфраструктурными организациями (агентом, депозитарием и организатором торговли);

д) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации отчетность о результатах проведения аукциона и фактических расходах по оплате купонного дохода, погашению и выкупу облигаций в течение одного рабочего дня с даты осуществления соответствующего платежа;

е) в день проведения аукциона осуществлять перечисление средств от размещения государственных сберегательных облигаций в Министерство финансов Российской Федерации;

ж) осуществлять обслуживание эмиссионного счета Министерства финансов Российской Федерации на основании его поручений;

з) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации отчетность о финансовом состоянии в порядке, определенном Соглашением с агентом.

II. Обязательства Министерства финансов Российской Федерации:

а) своевременно перечислять агенту денежные средства, необходимые для выплаты купонного дохода, погашения облигаций, а также проведения их выкупа;

б) выплачивать агенту комиссионное вознаграждение.

26. Соглашение с депозитарием в обязательном порядке должно включать:

I. Обязательства депозитария:

а) открывать и обслуживать эмиссионный счет Министерства финансов Российской Федерации;

б) хранить глобальные сертификаты выпусков государственных сберегательных облигаций; в) предоставлять Министерству финансов Российской Федерации выписки и отчеты о состоянии его эмиссионного счета;

II. Обязательство Министерства финансов Российской Федерации

выплачивать депозитарию вознаграждение.

27. Соглашение с организатором торговли в обязательном порядке должно включать:

I. Обязательства организатора торговли:

а) проводить аукционы по размещению государственных сберегательных облигаций в даты, установленные решением о выпуске указанных облигаций;

б) формировать сводный реестр поступивших от инвесторов на аукционе заявок на покупку государственных сберегательных облигаций, который передается агенту;

II. Обязательство Министерства финансов Российской Федерации

выплачивать организатору торговли вознаграждение.

28. Соглашения могут быть расторгнуты в случае:

а) отказа одной из сторон соглашения от его исполнения, о чем принявшая такое решение сторона обязана письменно уведомить за три месяца до даты расторжения соглашения;

б) лишения агента, депозитария или организатора торговли лицензий, необходимых для исполнения возложенных на них в соответствии с соглашениями с Министерством финансов Российской Федерации функций;

в) возбуждения процедуры банкротства против одного из членов группы участников.