Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 (ред. от 22.05.2007) "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному\r\n фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных\r\n накоплений, находящихся в доверительном управлении \r\n государственной управляющей компании\r\n \r\n (в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.12.2004 N 858,\r\n от 31.12.2005 N 859)\r\n \r\n I. Общие положения\r\n \r\n 1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем\r\nименуемый Фондом, на основании Федерального закона\r\n"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части\r\nтрудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего(ей) на основании _____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и ________________________________________________\r\n (полное и сокращенное наименование, в том числе\r\n__________________________________________________________________,\r\n фирменное наименование, специализированного депозитария)\r\nв дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий\r\nна основании лицензии от "___" _________________ г. N -________ на\r\nосуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и\r\nлицензии от "_____" _________________ г. N _____ на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,\r\nпаевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,\r\nв лице\r\n__________________________________________________________________,\r\n (ф. и. о., должность должностного лица специализированного\r\n депозитария)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n основании которого действует должностное лицо специализированного\r\n депозитария)\r\nс другой стороны, на основании протокола от "___" ____________ г.\r\nN ______ о результатах конкурса на заключение договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий\r\nдоговор о нижеследующем.\r\n \r\n II. Предмет договора\r\n \r\n 2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим\r\nдоговором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за\r\nсоблюдением государственной управляющей компанией, с которой\r\nФондом заключен договор доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений (далее - государственная управляющая\r\nкомпания), требований Федерального закона, иныхнормативных правовых\r\nактов и договоров, а Фонд обязуется оплатить такие услуги.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,\r\nустановленном Федеральной службой по финансовым рынкам, контроль:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n за соответствием деятельности государственной управляющей\r\nкомпании по распоряжению средствами пенсионных накоплений,\r\nпереданными ей в доверительное управление, требованиям\r\nФедерального закона, иных нормативных правовых актов и\r\nинвестиционной декларации;\r\n за соблюдением государственной управляющей компанией\r\nустановленного Федеральной службой по финансовым рынкам порядка\r\nопределения стоимости чистых активов;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n за полнотой и своевременностью перечисления государственной\r\nуправляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств\r\nпенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,\r\nпередаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n за соответствием размера и порядка удержания государственной\r\nуправляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов\r\nпо инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения\r\nгосударственной управляющей компании требованиям Федерального\r\nзакона и иных нормативных правовых актов.\r\n 4. Специализированный депозитарий не вправе давать\r\nгосударственной управляющей компании согласие на списание средств\r\nс отдельного банковского счета для осуществления операций со\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также исполнять поручения\r\nгосударственной управляющей компании по передаче ценных бумаг, в\r\nкоторые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие\r\nсписание и передача противоречат Федеральному закону и иным\r\nнормативным правовым актам.\r\n \r\n III. Обязанности специализированного депозитария\r\n \r\n 5. Специализированный депозитарий в порядке, определенном\r\nрегламентом специализированного депозитария, зарегистрированным\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n исполняет поручения государственной управляющей компании по\r\nпередаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений;\r\n дает государственной управляющей компании согласие на\r\nсписание (выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в\r\nсостав средств пенсионных накоплений, путем подписания\r\nуполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения\r\nо перечислении (выдаче) этих средств.\r\n 6. Специализированный депозитарий заключает с государственной\r\nуправляющей компанией договор об оказании услуг специализированным\r\nдепозитарием.\r\n 7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и\r\nхранит копии всех первичных документов, касающихся средств\r\nпенсионных накоплений, переданных Фондом в доверительное\r\nуправление государственной управляющей компании, и документы,\r\nсвязанные с осуществлением контроля за деятельностью\r\nгосударственной управляющей компании, до заключения договора между\r\nФондом и другим специализированным депозитарием об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг в отношении средств\r\nпенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении\r\nгосударственной управляющей компании, и до передачи\r\nспециализированному депозитарию прав и обязанностей в соответствии\r\nс договором.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд,\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам и государственную\r\nуправляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля\r\nнарушениях не позднее рабочего дня, следующего за днем их\r\nвыявления, путем направления электронного документа либо\r\nсообщения о выявленном нарушении в электронной форме с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 9. Специализированный депозитарий ежемесячно представляет в\r\nФонд, Федеральную службу по финансовым рынкам информацию о всех\r\nсделках, совершаемых государственной управляющей компанией со\r\nсредствами пенсионных накоплений, по форме, установленной\r\nФедеральной службой по финансовым рынкам. Указанная информация\r\nпредставляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за\r\nотчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 8 настоящего договора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 10. В случае прекращения настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий передает в порядке и в сроки,\r\nустановленные Федеральной службой по финансовым рынкам, копии\r\nвсех документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему\r\nдоговору, другому специализированному депозитарию, с которым Фонд\r\nзаключил соответствующий договор.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 11. Специализированный депозитарий в течение рабочего дня, в\r\nкоторый получено уведомление в форме документа на бумажном\r\nносителе или электронного документа о прекращении (расторжении)\r\nдоговора доверительного управления средствами пенсионных\r\nнакоплений, заключенного Фондом с государственной управляющей\r\nкомпанией, прекращает исполнение поручений государственной\r\nуправляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу\r\nгосударственной управляющей компании согласия на списание (выдачу)\r\nсредств.\r\n 12. Специализированный депозитарий обеспечивает в порядке,\r\nустановленном Правительством Российской Федерации, передачу\r\nгосударственной управляющей компанией активов Фонду в случае\r\nпрекращения (расторжения) договора доверительного управления\r\nсредствами пенсионных накоплений, а также в случае передачи\r\nактивов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда.\r\n 13. Специализированный депозитарий направляет нотариально\r\nзаверенные копии договора обязательного страхования ответственности\r\nспециализированного депозитария, а также всех изменений и\r\nдополнений, внесенных в указанный договор, в Фонд и Федеральную\r\nслужбу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты\r\nзаключения такого договора или внесения в него изменений и\r\nдополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 14. Специализированный депозитарий представляет в Фонд в\r\nтечение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально\r\nзаверенные копии согласованного с Фондом регламента\r\nспециализированного депозитария, устанавливающего порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и\r\nрегламента специализированного депозитария, устанавливающего\r\nпорядок взаимодействия специализированного депозитария с\r\nуправляющими компаниями, зарегистрированных Федеральной службой по\r\nфинансовым рынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 15. Внесение изменений и дополнений в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом,\r\nосуществляется по согласованию с Фондом.\r\n 16. Изменения и дополнения, внесенные в регламент\r\nспециализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в\r\nрегламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок\r\nвзаимодействия специализированного депозитария с управляющими\r\nкомпаниями, регистрируются Федеральной службой по финансовым\r\nрынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n Нотариально заверенные копии указанных изменений и\r\nдополнений, зарегистрированных Федеральной службой по финансовым\r\nрынкам, специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение\r\n3 рабочих дней с даты получения уведомления о регистрации этих\r\nизменений и дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 17. Специализированный депозитарий не вправе использовать\r\nинформацию, ставшую ему известной в связи с исполнением\r\nобязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих\r\nинтересах или в интересах третьих лиц, а также передавать\r\nуказанную информацию третьим лицам.\r\nСпециализированный депозитарий принимает меры по ограничению\r\nдоступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за\r\nтем, чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали\r\nее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих\r\nлиц, а также не передавали ее третьим лицам.\r\n 18. Специализированный депозитарий осуществляет каждый\r\nрабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов, в которые государственной управляющей компанией размещены\r\nсредства пенсионных накоплений, осуществляет сверку полученных им\r\nрезультатов с результатами аналогичных расчетов государственной\r\nуправляющей компании, а также ежедневно представляет в Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам в порядке,\r\nпредусмотренном пунктом 8 настоящего договора, сведения о рыночной\r\nстоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в\r\nдоверительном управлении государственной управляющей компании.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 19. Специализированный депозитарий соблюдает требования,\r\nпредусмотренные условиями конкурса, на основании результатов\r\nкоторого заключен настоящий договор.\r\nАбзац - Утратил силу.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 20. Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,\r\nпредусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд и\r\nФедеральную службу по финансовым рынкам:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n об изменении учредительных документов специализированного\r\nдепозитария;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n об изменении численного и персонального состава совета\r\nдиректоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов\r\nспециализированного депозитария;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n об изменении численного и персонального состава работников,\r\nнепосредственно обеспечивающих осуществление деятельности\r\nспециализированного депозитария;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n об изменении состава аффилированных лиц специализированного\r\nдепозитария;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n о применении к специализированному депозитарию процедуры\r\nбанкротства;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n о принятии решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n Специализированный депозитарий в порядке и в сроки,\r\nпредусмотренные пунктом 8 настоящего договора, информирует Фонд об\r\nаннулировании или приостановлении действия лицензии на\r\nосуществление депозитарной деятельности или лицензии на\r\nосуществление деятельности специализированного депозитария\r\nинвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных пенсионных фондов.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n 21. Специализированный депозитарий выполняет иные требования,\r\nустановленные федеральными законами и другими нормативными\r\nправовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.\r\n \r\n IV. Обязанности Фонда\r\n \r\n 22. Фонд оплачивает специализированному депозитарию услуги в\r\nпорядке, установленном настоящим договором.\r\n 23. Фонд передает специализированному депозитарию:\r\n копии платежных документов, подтверждающих передачу Фондом\r\nсредств пенсионных накоплений в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n требования с указанием суммы средств пенсионных накоплений,\r\nкоторые должны быть перечислены государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду в порядке реализации права застрахованного лица на\r\nвыбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или\r\nнегосударственного пенсионного фонда;\r\n уведомления о получении Фондом средств, перечисленных\r\nгосударственной управляющей компанией в порядке реализации права\r\nзастрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;\r\n годовые планы перечисления государственной управляющей\r\nкомпанией Фонду средств, необходимых для выплат за счет средств\r\nпенсионных накоплений, с разбивкой по кварталам и месяцам,\r\nодновременно с их передачей государственной управляющей компании;\r\n копии всех документов, направляемых государственной\r\nуправляющей компании;\r\n___________________________________________________________________\r\n (указываются иные документы, необходимые для надлежащего\r\n исполнения специализированным\r\n__________________________________________________________________.\r\n депозитарием обязанностей по настоящему договору)\r\n 24. Документы, предусмотренные пунктом 23 настоящего\r\nдоговора, направляются на бумажных носителях либо в форме\r\nэлектронных документов.\r\n \r\n V. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием\r\n \r\n 25. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием по настоящему договору, составляет:\r\n а) ________ процентов средней стоимости чистых активов,\r\nнаходящихся в доверительном управлении государственной управляющей\r\nкомпании за отчетный год, определенный в соответствии со\r\nстатьей 16 Федерального закона;\r\n б) ________ процентов суммы средств пенсионных накоплений,\r\nвновь передаваемых Фондом в доверительное управление\r\nгосударственной управляющей компании в отчетном году. Под вновь\r\nпередаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем\r\nдоговоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в\r\nдоверительное управление государственной управляющей компании\r\nсуммы страховых взносов, поступившие в Фонд на финансирование\r\nнакопительной части трудовой пенсии в течение года,\r\nпредшествующего отчетному, и чистый финансовый результат,\r\nполученный Фондом от их временного размещения, учтенные в\r\nспециальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных\r\nлиц.\r\n Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным\r\nдепозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б"\r\nнастоящего пункта, уменьшается пропорционально количеству полных\r\nмесяцев, в течение которых специализированным депозитарием\r\nоказывались услуги.\r\n 26. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг\r\nспециализированного депозитария по всем договорам, заключаемым в\r\nотношении средств пенсионных накоплений, определяемые в процентах\r\nот средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном\r\nуправлении управляющих компаний и государственной управляющей\r\nкомпании, не могут превышать размера, установленного в\r\nсоответствии с показателями согласно приложению.\r\n 27. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем\r\nсложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого\r\nрабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на\r\nколичество рабочих дней в отчетном году.\r\n При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в\r\nдоверительное управление в отчетном году.\r\n 28. Оплата услуг специализированного депозитария по\r\nнастоящему договору за Фонд осуществляется государственной\r\nуправляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного\r\nуправления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:\r\n специализированный депозитарий направляет Фонду требование об\r\nоплате услуг в отношении государственной управляющей компании в\r\nсрок _____________________________________________________________;\r\n (указывается срок направления требования)\r\n Фонд направляет государственной управляющей компании\r\nпоручение об оплате услуг, предоставляемых специализированным\r\nдепозитарием, в течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом\r\nуказанного требования.\r\n 29. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения отчетного года расчеты по настоящему договору\r\nпроизводятся на дату прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nна основании акта сверки расчетов с учетом срока фактического\r\nоказания специализированным депозитарием услуг Фонду.\r\n \r\n VI. Ответственность сторон\r\n \r\n 30. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение\r\nобязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения\r\nправ на ценные бумаги, а также за хранение сертификатов ценных\r\nбумаг, находящихся в доверительном управлении государственной\r\nуправляющей компании.\r\n 31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом\r\nсолидарную с государственной управляющей компанией ответственность\r\nза неисполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом\r\nи настоящим договором.\r\n 32. Фонд несет перед специализированным депозитарием\r\nответственность за убытки, причиненные им в результате\r\nнеисполнения и (или) ненадлежащего исполнения по его вине\r\nобязанностей, предусмотренных федеральными законами, иными\r\nнормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим\r\nдоговором.\r\n \r\n VII. Заключительные положения\r\n \r\n 33. Настоящий договор заключен на ____________________________\r\n (указывается период времени,\r\n__________________________________________________________________.\r\n в течение которого действует настоящий договор)\r\n Договор вступает в силу с даты его заключения.\r\n 34. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n приостановления действия или аннулирования лицензии\r\nспециализированного депозитария на осуществление депозитарной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг или лицензии на осуществление\r\nдеятельности специализированного депозитария инвестиционных\r\nфондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных\r\nпенсионных фондов;\r\n применения к специализированному депозитарию процедуры\r\nбанкротства;\r\n принятия решения о реорганизации или ликвидации\r\nспециализированного депозитария.\r\n 35. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в\r\nслучае, если специализированный депозитарий не соответствует\r\nтребованиям, установленным статьей 21 Федерального закона, а также\r\nв случае неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению\r\nФонда и Федеральной службы по финансовым рынкам о нарушениях,\r\nвыявленных в ходе осуществления деятельности в соответствии с\r\nнастоящим договором, за исключением случаев, предусмотренных\r\nпунктом 34 настоящего договора.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по\r\nистечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному\r\nдепозитарию уведомления об отказе от договора.\r\n 36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора\r\nспециализированный депозитарий осуществляет хранение всех\r\nдокументов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему\r\nдоговору, до передачи указанных документов другому\r\nспециализированному депозитарию, с которым Фондом заключен\r\nсоответствующий договор.\r\n \r\n \r\n

ПРИЛОЖЕНИЕ
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации в отношении
средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании

(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730