Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 02.12.2003 N 730 (ред. от 22.05.2007) "О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"

                          ТИПОВОЙ ДОГОВОР\r\n  доверительного управления средствами пенсионных накоплений между\r\n             Пенсионным фондом Российской Федерации и\r\n               государственной управляющей компанией\r\n \r\n    (в ред. Постановлений Правительства РФ от 27.12.2004 N 858,\r\n         от 31.12.2005 N 859, от 22.05.2007 N 309)\r\n \r\n                        I. Общие положения\r\n \r\n     1. Пенсионный   фонд   Российской   Федерации,   в  дальнейшем\r\nименуемый     Фондом,     на    основании    Федерального    закона\r\n"Об инвестировании  средств  для финансирования накопительной части\r\nтрудовой  пенсии  в  Российской  Федерации"  (далее  -  Федеральный\r\nзакон) в лице ____________________________________________________,\r\n                  (ф. и. о., должность должностного лица Фонда)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n                            (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n       основании которого действует должностное лицо Фонда)\r\nс одной стороны, и _______________________________________________,\r\n                (полное и сокращенное наименование государственной\r\n                                управляющей компании)\r\nдействующая на основании _________________________________________,\r\nв дальнейшем именуемая  государственной  управляющей  компанией,  в\r\nлице _____________________________________________________________,\r\n      (ф. и. о., должность должностного лица государственной\r\n                       управляющей компании)\r\nдействующего (ей) на основании ____________________________________\r\n                            (наименование и реквизиты документа, на\r\n__________________________________________________________________,\r\n   основании которого действует должностное лицо государственной\r\n                       управляющей компании)\r\nс другой  стороны,  в  дальнейшем  совместно  именуемые  сторонами,\r\nподписали настоящий договор о нижеследующем.\r\n \r\n                       II. Предмет договора\r\n \r\n     2. В   соответствии   с   настоящим  договором  Фонд  передает\r\nгосударственной  управляющей  компании  в  доверительное управление\r\nсредства   пенсионных  накоплений,  а  государственная  управляющая\r\nкомпания  обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения\r\nправа  застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой\r\nпенсии.\r\n     Выгодоприобретателем    по    настоящему   договору   является\r\nРоссийская Федерация в лице Фонда.\r\n     3. Государственная     управляющая    компания    осуществляет\r\nдоверительное   управление   средствами  пенсионных  накоплений  от\r\nсвоего  имени  путем  совершения  любых  юридических  и фактических\r\nдействий   по   доверительному   управлению  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  в интересах выгодоприобретателя, указывая при этом, что\r\nона   действует   в   качестве   доверительного  управляющего.  При\r\nсовершении   действий,   не   требующих   письменного   оформления,\r\nгосударственная  управляющая компания информирует другую сторону об\r\nих  совершении  в  этом  качестве, а в письменных документах делает\r\nпометку   "Д.У.  средствами  пенсионных  накоплений"  после  своего\r\nнаименования.\r\n     При   отсутствии   указания   о   том,   что   государственная\r\nуправляющая    компания   действует   в   качестве   доверительного\r\nуправляющего  средствами  пенсионных  накоплений,  она  обязывается\r\nперед   третьими   лицами   лично  и  отвечает  перед  ними  только\r\nпринадлежащим ей имуществом.\r\n     4. Передача    Фондом    средств   пенсионных   накоплений   в\r\nдоверительное  управление  государственной  управляющей компании не\r\nвлечет   перехода  к  государственной  управляющей  компании  права\r\nсобственности   на  средства  пенсионных  накоплений  и  активы,  в\r\nкоторые они будут инвестированы.\r\n     Доходы  от  доверительного  управления  средствами  пенсионных\r\nнакоплений  не  являются собственностью государственной управляющей\r\nкомпании,   а   относятся  на  прирост  средств,  переданных  ей  в\r\nдоверительное управление Фондом.\r\n     5. На   средства,   находящиеся   в  доверительном  управлении\r\nгосударственной   управляющей  компании,  не  может  быть  обращено\r\nвзыскание  по  обязательствам  Фонда  и государственной управляющей\r\nкомпании,   не  связанным  с  финансированием  накопительной  части\r\nтрудовой пенсии.\r\n     6. Средства     пенсионных     накоплений,    находящиеся    в\r\nдоверительном  управлении  государственной управляющей компании, не\r\nмогут   являться   обеспечением  каких-либо  обязательств  Фонда  и\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n \r\n       III. Порядок и сроки перечисления средств пенсионных\r\n                            накоплений\r\n \r\n     7.   Фонд   передает   государственной   управляющей  компании\r\nсредства   пенсионных   накоплений  путем  их  перечисления  на  ее\r\nотдельный  банковский счет для осуществления операций со средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n     8.   Фонд   передает   государственной   управляющей  компании\r\nсредства пенсионных накоплений:\r\n     а)  в  случаях,  если  застрахованное  лицо не воспользовалось\r\nправами,  предусмотренными  подпунктами  1  и 2  пункта 1 статьи 31\r\nФедерального  закона,  -  в  срок  до  31 марта года, следующего за\r\nочередным годом подачи заявлений застрахованных лиц;\r\n     б)   в   порядке   исполнения   вновь   поступивших  заявлений\r\nзастрахованных лиц о выборе государственной управляющей компании - \r\nв  срок  до  31  марта  года,  следующего за годом подачи заявлений\r\nзастрахованных лиц;\r\n     в)   в   порядке   обеспечения   права   застрахованных   лиц,\r\nпредусмотренного  подпунктом  3  пункта  1  статьи  31 Федерального\r\nзакона,  -  не  позднее  1  месяца  со дня получения Фондом средств\r\nпенсионных накоплений от негосударственного пенсионного фонда;\r\n     г)  в  случае  прекращения  договора доверительного управления\r\nсредствами  пенсионных  накоплений,  заключенного  между  Фондом  и\r\nуправляющей  компанией,  отобранной  по  конкурсу,  -  не позднее 1\r\nмесяца  со   дня   получения   Фондом   всех   средств   пенсионных\r\nнакоплений от управляющей компании, договор с которой прекращен;\r\n     д)  в  порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 1 статьи\r\n32  Федерального  закона,  - в срок, указанный в уведомлении Фонда,\r\nнаправляемом  управляющей  компании,  но  не позднее 31 марта года,\r\nследующего  за очередным годом подачи заявлений застрахованных лиц;\r\n     е) если  в  результате корректировки индивидуальных сведений в\r\nспециальной  части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц\r\nразмер  средств пенсионных накоплений застрахованных лиц увеличится\r\nпо  сравнению  с суммой средств,  переданных Фондом государственной\r\nуправляющей  компании  в  соответствии с настоящим пунктом - в срок\r\nне  позднее 31 марта года, следующего за годом, в котором указанные\r\nсредства были перечислены управляющей компании.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n     9.  Фонд  уведомляет  государственную  управляющую  компанию о\r\nнеобходимости  передачи ему средств пенсионных накоплений в порядке\r\nисполнения  вновь поступивших заявлений застрахованных лиц о выборе\r\nинвестиционного  портфеля  (управляющей компании) или о переходе из\r\nФонда  в  негосударственный  пенсионный  фонд  (далее  именуются - \r\nзаявления  застрахованных  лиц) не позднее 6 марта года, следующего\r\nза годом подачи заявлений застрахованных лиц. \r\n     Размер  средств  пенсионных  накоплений,  подлежащих  передаче\r\nгосударственной   управляющей   компанией  в  Фонд  для  исполнения\r\nз аявлений   застрахованных  лиц,  определяется  в  соответствии  с\r\nпунктом 2 статьи 34 Федерального закона. \r\n     Фонд    направляет   государственной   управляющей    компании\r\nуведомление  (требование)  о  необходимости  передачи  ему  излишне\r\nперечисленных    средств,    если   в   результате    корректировки\r\nиндивидуальных   сведений   в   специальной   части  индивидуальных\r\nлицевых   счетов   застрахованных  лиц  размер  средств  пенсионных\r\nнакоплений  застрахованных  лиц  уменьшится  по сравнению  с суммой\r\nсредств,  переданных  Фондом государственной управляющей компании в\r\nсоответствии  с  пунктом  8  настоящего договора, либо уменьшает на\r\nсумму  излишне  перечисленных  средств  размер  средств  пенсионных\r\nнакоплений,    подлежащих   передаче   управляющей    компании    в\r\nсоответствии с пунктом 8 настоящего договора.\r\n     Государственная  управляющая  компания обязана передать в Фонд\r\nуказанные  в  настоящем  пункте  средства  пенсионных  накоплений в\r\nразмере, определенном в уведомлении (требовании) Фонда, в течение 8\r\nрабочих дней с даты получения уведомления (требования).\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n 10.  В  случае выплат,  осуществляемых правопреемникам умерших\r\nзастрахованных   лиц,   государственная   управляющая  компания  на\r\nосновании   уведомления  Фонда  передает  ему  средства  пенсионных\r\nнакоплений  в  размере,  указанном в уведомлении Фонда, в течение 8\r\nрабочих дней с даты его получения.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n     11. Передача     средств    пенсионных    накоплений    Фондом\r\nгосударственной   управляющей  компании,  а  также  государственной\r\nуправляющей   компанией   Фонду   по   основаниям,  предусмотренным\r\nФедеральным   законом   и   настоящим   договором,   сопровождается\r\nподписанием  сторонами  акта передачи средств пенсионных накоплений\r\nпо форме согласно приложению N 1.\r\n     Акт   передачи  средств  пенсионных  накоплений  подписывается\r\nсторонами  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  получения  Фондом\r\n(государственной управляющей компанией) соответствующих средств.\r\n     12. Стороны   составляют   итоговый   акт   передачи   средств\r\nпенсионных   накоплений   в   соответствии  с  настоящим  договором\r\nежегодно,  не  позднее  30 января  года,  следующего  за  отчетным,\r\nопределенным  статьей 16  Федерального  закона. Акт составляется по\r\nформе согласно приложению N 2.\r\n \r\n       IV. Обязанности государственной управляющей компании\r\n \r\n     13. Государственная  управляющая  компания  лично осуществляет\r\nдоверительное управление средствами пенсионных накоплений.\r\n     14. Государственная управляющая компания:\r\n     инвестирует  средства  пенсионных  накоплений  исключительно в\r\nинтересах  застрахованных  лиц  только  в  разрешенные  Федеральным\r\nзаконом  объекты  в  соответствии  с  утвержденной  в установленном\r\nпорядке  инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью\r\nнастоящего договора;\r\n     инвестирует   средства   пенсионных   накоплений   разумно   и\r\nдобросовестно,   исходя   из  необходимости  обеспечения  принципов\r\nнадежности, ликвидности, доходности и диверсификации.\r\n     15. Государственная  управляющая  компания в течение 15 дней с\r\nдаты  подписания  настоящего договора заключает договор об оказании\r\nуслуг  со  специализированным  депозитарием,  с  которым  Фонд  уже\r\nзаключил  соответствующий  договор  в  отношении средств пенсионных\r\nнакоплений,  находящихся в доверительном управлении государственной\r\nуправляющей компании. \r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n     В  случае  заключения  Фондом  договора  об  оказании  услуг с\r\nдругим  специализированным депозитарием государственная управляющая\r\nкомпания   заключает   с   этим   специализированным   депозитарием\r\nсоответствующий  договор в течение 10 рабочих дней с даты получения\r\nот Фонда письменного уведомления о заключении нового договора.\r\n     Государственная  управляющая  компания  уведомляет  в  течение\r\nрабочего  дня, следующего за соответствующим событием,  Федеральную\r\nслужбу  по  финансовым  рынкам   и  Фонд  о заключении  договора  с\r\nуказанным специализированным депозитарием.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     16. Государственная    управляющая    компания    не    вправе\r\nосуществлять   операции  со  средствами  пенсионных  накоплений  до\r\nзаключения  со специализированным депозитарием договора об оказании\r\nспециализированным депозитарием услуг.\r\n     17. Государственная  управляющая  компания обособляет средства\r\nпенсионных  накоплений,  находящиеся  в  доверительном управлении в\r\nсоответствии  с  настоящим  договором, от имущества государственной\r\nуправляющей  компании,  а  также иного имущества, находящегося в ее\r\nдоверительном управлении или по иным основаниям.\r\n     18. Государственная  управляющая  компания  отражает  средства\r\nпенсионных  накоплений,  находящиеся в ее доверительном управлении,\r\nна отдельном балансе и ведет по ним обособленный учет.\r\n     Для   расчетов   по   операциям,   связанным  с  доверительным\r\nуправлением  пенсионными  накоплениями, государственная управляющая\r\nкомпания  открывает  отдельный  банковский счет (счета) в кредитной\r\nорганизации,  соответствующей  требованиям  Федерального  закона, а\r\nдля  учета  прав  на  ценные бумаги - отдельный счет (счета) депо в\r\nспециализированном  депозитарии,  если  для  отдельных видов ценных\r\nбумаг   иное   не   предусмотрено   нормативными  правовыми  актами\r\nРоссийской Федерации.\r\n     19. Государственная      управляющая     компания     передает\r\nспециализированному   депозитарию   имущество,  входящее  в  состав\r\nсредств  пенсионных  накоплений,  для  учета и (или) хранения, если\r\nдля   отдельных   видов   имущества   законодательством  Российской\r\nФедерации не предусмотрен иной порядок учета и (или) хранения.\r\n     20. Государственная      управляющая     компания     передает\r\nспециализированному  депозитарию  копии всех первичных документов в\r\nотношении  операций  с имуществом, составляющим средства пенсионных\r\nнакоплений,  в  течение  1  рабочего  дня  с  даты их получения или\r\nсоставления.\r\n     21. Государственная    управляющая    компания    не    вправе\r\nосуществлять   списание  (выдачу)  денежных  средств  с  отдельного\r\nбанковского   счета   (счетов)   для   осуществления   операций  со\r\nсредствами  пенсионных  накоплений  без  предварительного  согласия\r\nспециализированного депозитария.\r\n     Данное  положение  не  распространяется  на  списание денежных\r\nсредств  в  целях  осуществления  расчетов  по  сделкам  со счетов,\r\nоткрываемых   в   кредитных   организациях,   исполняющих   функции\r\nрасчетных  центров  организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а\r\nтакже  со  счетов, открываемых в международных расчетно-клиринговых\r\nцентрах.\r\n     22. Государственная  управляющая  компания совершает сделки со\r\nсредствами   пенсионных   накоплений,  используя  услуги  брокеров,\r\nотвечающих   требованиям,   установленным   Федеральным  законом  и\r\nнормативными  правовыми актами Федеральной службы   по   финансовым\r\nрынкам,  также  расторгает  договоры с брокерами и принимает меры к\r\nистребованию  денежных  средств  в  случае,  если брокеры перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     23. Государственная  управляющая  компания  размещает средства\r\nпенсионных   накоплений   в   кредитных   организациях,  отвечающих\r\nтребованиям,  установленным Федеральным законом, а также расторгает\r\nдоговоры,  закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных\r\nсредств    в   случае,   если   кредитные   организации   перестали\r\nудовлетворять указанным требованиям.\r\n     24. Государственная     управляющая     компания     ежедневно\r\nосуществляет  расчет  рыночной стоимости активов и стоимости чистых\r\nактивов,  в  которые  размещены  средства  пенсионных накоплений, и\r\nпредставляет  его специализированному депозитарию путем направления\r\nэлектронного   документа  либо  сообщения  в  электронной  форме  с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе.\r\n     25. Государственная  управляющая  компания  осуществляет права\r\nпо  ценным  бумагам,  в  которые  инвестированы средства пенсионных\r\nнакоплений.\r\n     26. Государственная  управляющая  компания совершает сделки по\r\nпродаже   находящихся  в  доверительном  управлении  по  настоящему\r\nдоговору  ценных  бумаг,  как  правило, по цене не ниже рыночной, а\r\nсделки  по  покупке  ценных  бумаг  -  как правило, по цене не выше\r\nрыночной,   определенной   в   соответствии  с  правилами  торговли\r\nуказанными ценными бумагами.\r\n     Государственная   управляющая  компания  совершает  сделки  по\r\nпокупке  иностранной  валюты за счет средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся  в доверительном управлении по настоящему договору, как\r\nправило,  по  цене  не  выше  максимальной  цены  продажи валюты, а\r\nсделки  по  продаже  иностранной  валюты  - как правило, по цене не\r\nниже  минимальной  цены  покупки  валюты,  зафиксированных  на дату\r\nсовершения  сделки  на  торгах  Московской  межбанковской  валютной\r\nбиржи  (в  случае  проведения  операций  по  покупке/продаже  одной\r\nиностранной  валюты  за другую иностранную валюту - зафиксированных\r\nна соответствующих страницах информационной системы "Рейтер").\r\n     При  совершении  сделки  с  отступлением  от  указанных правил\r\nгосударственная  управляющая  компания незамедлительно направляет в\r\nФонд  и  Федеральную службу   по  финансовым рынкам отчет по форме,\r\nутвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     27. Руководитель  и  не  менее  трех работников (специалистов)\r\nгосударственной      управляющей      компании,     непосредственно\r\nобеспечивающих    деятельность    по    доверительному   управлению\r\nсредствами  пенсионных  накоплений,  должны  иметь  соответствующий\r\nквалификационный  аттестат Федеральной службы по финансовым рынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     28. Государственная     управляющая     компания    направляет\r\nнотариально  заверенные  копии  договора  обязательного страхования\r\nответственности  государственной управляющей компании, а также всех\r\nвнесенных  в  указанный  договор  изменений  и  дополнений в Фонд и\r\n   Федеральную службу по финансовым рынкам  в  течение  3   рабочих\r\nдней  с  даты  заключения  такого  договора  или  внесения  в  него\r\nизменений и дополнений.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     29. Государственная    управляющая    компания   принимает   и\r\nнеукоснительно    соблюдает    кодекс    профессиональной    этики,\r\nсоответствующий  требованиям,  установленным Федеральным законом, и\r\nотражающий  особенности  деятельности  государственной  управляющей\r\nкомпании   в   качестве   доверительного   управляющего  средствами\r\nпенсионных накоплений.\r\n     Государственная   управляющая  компания  представляет  в  Фонд\r\nкопии  отчетов  о  соблюдении  требований  кодекса профессиональной\r\nэтики  одновременно  с направлением указанных отчетов в Федеральную\r\nслужбу по финансовым рынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     30. Государственная    управляющая    компания    представляет\r\nежеквартально  в  Фонд и Федеральную службу  по   финансовым рынкам\r\nотчет  об  инвестировании  средств  пенсионных накоплений и отчет о\r\nдоходах   от  инвестирования  по  форме,  утвержденной  Федеральной\r\nслужбой по финансовым рынкам.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     Указанные    отчеты   подписываются   уполномоченными   лицами\r\nгосударственной    управляющей   компании   и   специализированного\r\nдепозитария  и  представляются   путем   направления   электронного\r\nдокумента  либо  сообщения  в  электронной  форме  с  одновременным\r\nнаправлением документа на бумажном носителе.\r\n     __________________________________________________________.\r\n               (указываются дополнительные условия)\r\n     31. Государственная    управляющая    компания    осуществляет\r\nежегодно   аудит   ведения   бухгалтерского   учета,  бухгалтерской\r\n(финансовой)  отчетности  по  формированию и инвестированию средств\r\nпенсионных  накоплений,  а  также  финансирования  выплат  за  счет\r\nсредств    пенсионных    накоплений    в   порядке,   установленном\r\nПравительством Российской Федерации.\r\n     32. Государственная  управляющая  компания  информирует Фонд и\r\n   Федеральную службу   по финансовым рынкам   путем    направления\r\nэлектронного   документа  либо  сообщения  в  электронной  форме  с\r\nодновременным направлением документа на бумажном носителе:\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     об    изменении   учредительных   документов   государственной\r\nуправляющей компании;\r\n     об   изменении   численного  и  персонального  состава  совета\r\nдиректоров   (наблюдательного   совета)  и  исполнительных  органов\r\nгосударственной управляющей компании;\r\n     об  изменении  численного  и персонального состава работников,\r\nнепосредственно    обеспечивающих    деятельность   государственной\r\nуправляющей   компании   по  доверительному  управлению  средствами\r\nпенсионных накоплений;\r\n     об   изменении   состава  аффилированных  лиц  государственной\r\nуправляющей компании.\r\n     Указанная  информация  направляется  не  позднее рабочего дня,\r\nследующего  за  днем,  когда  государственная  управляющая компания\r\nузнала  или  должна была узнать о фактах, предусмотренных настоящим\r\nпунктом.\r\n     33. Государственная    управляющая    компания    обеспечивает\r\nпередачу  Фонду  активов, находящихся в доверительном управлении по\r\nнастоящему  договору,  в случае прекращения (расторжения) договора,\r\nа  также  активов  в  обеспечение  прав застрахованных лиц на выбор\r\nинвестиционного     портфеля     (управляющей     компании)     или\r\nнегосударственного   пенсионного   фонда   в   порядке   и   сроки,\r\nустановленные настоящим договором.\r\n     34. Государственная  управляющая  компания перечисляет Фонду в\r\nсоответствии  с  Федеральным  законом  средства  для  осуществления\r\nвыплаты   накопительной   части   трудовой   пенсии,  а  также  для\r\nосуществления  выплат правопреемникам умерших застрахованных лиц на\r\nосновании   определенного   Фондом   годового   плана  перечисления\r\nсредств,  необходимых  для  указанных  выплат,  путем  ежемесячного\r\nперечисления Фонду средств в установленном размере.\r\n     35. Государственная управляющая компания не вправе:\r\n     приобретать  за  счет  средств  пенсионных  накоплений  ценные\r\nбумаги,   эмитентами   которых   являются   брокеры   и   кредитные\r\nорганизации,   с   которыми  государственная  управляющая  компания\r\nзаключила   договоры   об   обслуживании,  а  также  ценные  бумаги\r\nэмитентов,  в  отношении  которых  осуществляются  меры  досудебной\r\nсанации   или   возбуждена   процедура   банкротства   (наблюдения,\r\nвременного  (внешнего) управления, конкурсного производства) либо в\r\nотношении   которых   такие   процедуры  применялись  в  течение  2\r\nпредшествующих лет;\r\n     приобретать   за   счет   средств  пенсионных  накоплений  при\r\nпервичном  размещении  ценные  бумаги,  организатором выпуска и/или\r\nагентом по размещению которых она является;\r\n     безвозмездно   отчуждать   средства   пенсионных   накоплений,\r\nнаходящиеся в доверительном управлении;\r\n     предоставлять  займы  за  счет  средств пенсионных накоплений,\r\nнаходящихся в доверительном управлении.\r\n     36. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв  связи  с  изменением  рыночной или оценочной стоимости активов и\r\n(или)  изменения в структуре собственности эмитента государственная\r\nуправляющая  компания  обязана  скорректировать структуру активов в\r\nсоответствии  с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в\r\nтечение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.\r\n     37. В  случае нарушения требований к размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв   результате   умышленных  действий  государственной  управляющей\r\nкомпании  она  обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты\r\nобнаружения  указанного  нарушения.  В  этом случае государственная\r\nуправляющая  компания  за  счет собственных средств возмещает Фонду\r\nущерб,  являющийся  следствием  нарушения  установленной  структуры\r\nактивов   и  совершения  сделок,  произведенных  для  корректировки\r\nструктуры активов.\r\n     В  случае  нарушения  требований  к  размеру максимальной доли\r\nопределенного  класса  активов в структуре инвестиционного портфеля\r\nв  результате  действий  Фонда государственная управляющая компания\r\nустраняет   нарушение  в  течение  60  дней  с  даты  возникновения\r\nуказанного нарушения.\r\n     38. Государственная    управляющая    компания    не    вправе\r\nиспользовать   информацию,   ставшую   ей   известной   в  связи  с\r\nисполнением  обязанностей  по  настоящему  договору, для совершения\r\nсделок  в  своих  интересах  или  в  интересах третьих лиц, а также\r\nпередавать указанную информацию третьим лицам.\r\n     Государственная   управляющая   компания   принимает  меры  по\r\nограничению    доступа    к   предусмотренной   настоящим   пунктом\r\nинформации,  а также исключает возможность использования ее лицами,\r\nимеющими  к ней доступ, для совершения сделок в своих интересах или\r\nв интересах третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.\r\n     39. Государственная   управляющая  компания  соблюдает  другие\r\nтребования,   предусмотренные   федеральными   законами   и   иными\r\nнормативными  правовыми актами об инвестировании средств пенсионных\r\nнакоплений.\r\n \r\n                       V. Обязанности Фонда\r\n \r\n     40. Фонд   уведомляет   в  письменной  форме  в  установленный\r\nнастоящим  договором  срок  государственную  управляющую компанию о\r\nнеобходимости  передачи  в  Фонд  средств  пенсионных  накоплений в\r\nпорядке   выбора   застрахованным  лицом  инвестиционного  портфеля\r\n(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.\r\n     41. Фонд   уведомляет   в   письменной  форме  государственную\r\nуправляющую   компанию  о  прекращении  (расторжении)  договора  об\r\nоказании  специализированным депозитарием услуг, заключенного между\r\nФондом  и  специализированным  депозитарием,  в  отношении  средств\r\nпенсионных   накоплений,  находящихся  в  доверительном  управлении\r\nгосударственной  управляющей  компании,  а  также  о  заключении им\r\nдоговора  с  другим  специализированным депозитарием, отобранным по\r\nрезультатам  конкурса,  не  позднее  1  рабочего дня, следующего за\r\nсоответствующим событием.\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n     42. Фонд   доводит   ежегодно,   не   позднее   1 декабря,  до\r\nгосударственной  управляющей  компании  годовой  план  перечисления\r\nсредств,   необходимых   для  выплат  за  счет  средств  пенсионных\r\nнакоплений в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.\r\n \r\n      VI. Необходимые расходы и вознаграждение государственной\r\n                       управляющей компании\r\n \r\n     43. Необходимые  расходы  государственной управляющей компании\r\nпо  инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать\r\n____ процентов  средней стоимости чистых активов, находившихся в ее\r\nдоверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.\r\n     44. Необходимые  расходы  по инвестированию средств пенсионных\r\nнакоплений,    вновь    переданных    в    отчетном   году   Фондом\r\nгосударственной  управляющей  компании,  не  могут  превышать  ____\r\nпроцентов   размера   этих   средств.   Размер  указанных  расходов\r\nрассчитывается   пропорционально   количеству   полных  месяцев,  в\r\nтечение   которых  в  отчетном  году  осуществлялось  доверительное\r\nуправление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.\r\n     Под  вновь  переданными  средствами  пенсионных  накоплений  в\r\nнастоящем  договоре  понимаются переданные Фондом в отчетном году в\r\nдоверительное   управление   государственной  управляющей  компании\r\nстраховые    взносы,   поступившие   в   Фонд   на   финансирование\r\nнакопительной    части    трудовой    пенсии    в   течение   года,\r\nпредшествующего  отчетному  году,  и  чистый  финансовый результат,\r\nполученный   Фондом   от   их  временного  размещения,  учтенные  в\r\nспециальной  части  индивидуальных  лицевых  счетов  застрахованных\r\nлиц.\r\n     45. Расходы,  превышающие необходимые расходы, предусмотренные\r\nпунктами  43 и 44 настоящего договора, оплачиваются государственной\r\nуправляющей компанией за счет собственных средств.\r\n     46. Расчет   средней   стоимости   чистых   активов   в  целях\r\nнастоящего  договора осуществляется путем сложения стоимости чистых\r\nактивов  по  состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года\r\nи  деления  полученной  суммы на количество рабочих дней в отчетном\r\nгоду.\r\n     При  расчете  средней  стоимости чистых активов не учитываются\r\nсредства    пенсионных    накоплений,   вновь   переданные   Фондом\r\nгосударственной управляющей компании в отчетном году.\r\n     Для   целей   настоящего   договора  отчетным  годом  является\r\nкалендарный год с 1 января по 31 декабря включительно.\r\n     47. Возмещение     необходимых     расходов    государственной\r\nуправляющей   компании   по   инвестированию   средств   пенсионных\r\nнакоплений    осуществляется    путем   удержания   государственной\r\nуправляющей  компанией  сумм  фактически  произведенных расходов из\r\nсредств  пенсионных  накоплений,  находящихся  в  ее  доверительном\r\nуправлении.\r\n     48. Государственная  управляющая  компания обязана в течение 5\r\nрабочих  дней  с  даты  поступления поручения Фонда об оплате услуг\r\nспециализированного   депозитария  перечислить  специализированному\r\nдепозитарию средства, указанные в поручении.\r\n     49. Размер    вознаграждения    государственной    управляющей\r\nкомпании  составляет  ________  (не  более  10)  процентов величины\r\nдоходов    от   инвестирования   средств   пенсионных   накоплений,\r\nполученных  государственной  управляющей компанией за отчетный год,\r\nи начисляется по итогам этого года.\r\n     Размер  вознаграждения государственной управляющей компании не\r\nможет   превышать   размера,   установленного  в  порядке  согласно\r\nприложению N 3.\r\n     50. Сумма  вознаграждения государственной управляющей компании\r\nудерживается   ею   из   денежных  средств,  составляющих  средства\r\nпенсионных   накоплений,  путем  перевода  суммы  вознаграждения  с\r\nсоответствующего  счета доверительного управления на расчетный счет\r\nгосударственной управляющей компании.\r\n     Сумма  вознаграждения  государственной управляющей компании не\r\nможет  быть  удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в\r\nдоверительном  управлении  государственной  управляющей компании по\r\nнастоящему  договору,  уменьшилась  в  результате инвестирования по\r\nсравнению с предшествующим годом.\r\n     51. В  случае прекращения (расторжения) настоящего договора до\r\nзавершения   отчетного   года   расчеты   по   настоящему  договору\r\nпроизводятся   на   дату   прекращения  (расторжения)  договора  на\r\nосновании   акта   сверки  расчетов  с  учетом  срока  фактического\r\nуправления   государственной   управляющей   компанией   средствами\r\nпенсионных накоплений в отчетном году.\r\n \r\n                    VII. Ответственность сторон\r\n \r\n     52. Государственная       управляющая      компания      несет\r\nответственность  перед  Фондом  за  неисполнение  или  ненадлежащее\r\nисполнение своих обязанностей по настоящему договору.\r\n     53. Фонд    несет    ответственность   перед   государственной\r\nуправляющей  компанией  за  убытки,  причиненные  им  в  результате\r\nнеисполнения   и   (или)   ненадлежащего  исполнения  по  его  вине\r\nобязанностей,    предусмотренных   федеральными   законами,   иными\r\nнормативными правовыми актами и настоящим договором.\r\n \r\n                  VIII. Заключительные положения\r\n \r\n     54. Договор заключен на _____________________________________.\r\n                            (указывается период времени, в течение\r\n                                  которого действует договор)\r\n     Права   и   обязанности   сторон,   предусмотренные  настоящим\r\nдоговором,  возникают  с  даты  передачи  Фондом средств пенсионных\r\nнакоплений  государственной  управляющей  компании,  за исключением\r\nобязанностей,   предусмотренных   абзацем   первым   пункта   15  и\r\nпунктами 29  и  32  настоящего  договора,  возникающих  с  даты его\r\nподписания.   Датой   передачи  является  дата  зачисления  средств\r\nпенсионных    накоплений   на   банковский   счет   государственной\r\nуправляющей   компании,   открытый  в  соответствии  с  пунктом  18\r\nнастоящего договора.\r\n     55. Настоящий договор прекращается с даты:\r\n     применения  к  государственной  управляющей компании процедуры\r\nбанкротства;\r\n     принятия  решения  о  ликвидации  государственной  управляющей\r\nкомпании;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 22.05.2007 N 309)\r\n     истечения срока действия настоящего договора.\r\n     56. Фонд  отказывается  от  исполнения  настоящего  договора в\r\nслучае:\r\n     нарушения  государственной  управляющей компанией требований к\r\nсоставу   активов,  в  которые  инвестированы  средства  пенсионных\r\nнакоплений;\r\n     нарушения  требований  к  структуре инвестиционного портфеля в\r\nрезультате    умышленных   действий   государственной   управляющей\r\nкомпании;\r\n     неоднократного    неисполнения   государственной   управляющей\r\nкомпанией  обязанностей  по представлению отчетов и иной информации\r\nв Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам;\r\n(в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858)\r\n     неоднократного    неисполнения   государственной   управляющей\r\nкомпанией  обязанностей по передаче специализированному депозитарию\r\nкопий  документов  в соответствии с пунктом 20 настоящего договора.\r\nВ   этом   случае   настоящий  договор  считается  расторгнутым  по\r\nистечении  2 месяцев  с  даты  направления  Фондом  государственной\r\nуправляющей компании соответствующего уведомления.\r\n     57. В  случае  прекращения  (расторжения)  настоящего договора\r\nденежные   средства,   входящие   в   состав   средств   пенсионных\r\nнакоплений,  передаются государственной управляющей компанией Фонду\r\nв  течение 3 рабочих дней с даты прекращения настоящего договора, а\r\nиное   имущество   подлежит  продаже  на  возможно  более  выгодных\r\nусловиях  с  последующей  передачей Фонду полученных от его продажи\r\nсредств   в   порядке,   установленном   Правительством  Российской\r\nФедерации.\r\n     58. В  случае  прекращения  (расторжения)  настоящего договора\r\nФондом  государственная  управляющая  компания и специализированный\r\nдепозитарий составляют акт сверки.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 1
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации и
государственной управляющей
компанией

                               А К Т\r\n              передачи средств пенсионных накоплений\r\n \r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n \r\nПенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ________\r\n__________________________________________________________________,\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nи _________________________________________________________________\r\n(далее - государственная управляющая компания) в лице _____________\r\n__________________________________________________________________,\r\nдействующего на основании ________________________________________,\r\nв     соответствии     с    договором   доверительного   управления\r\nсредствами  пенсионных накоплений от __________ N ___________ между\r\nФондом  и государственной управляющей компанией составили настоящий\r\nакт в том, что ____________________________________________________\r\nпередает, а _______________________________________________________\r\nпринимает средства пенсионных накоплений в размере ________________\r\n__________________________________________________________________,\r\n                   (указывается сумма прописью)\r\nв том числе (заполняется только при  передаче  средств   пенсионных\r\nнакоплений Фондом государственной управляющей компании):\r\n 

Дата 
передачи и
реквизиты 
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма 
(рублей)

Сформированные за счет средств,          
поступивших в Фонд после прекращения     
(расторжения) договора доверительного    
управления средствами пенсионных         
накоплений с управляющими компаниями     
из числа выбранных застрахованными лицами

Сформированные за счет средств страховых 
взносов в пользу застрахованных лиц, не  
воспользовавшихся правом выбора          
инвестиционного портфеля (управляющей    
компании) или негосударственного         
пенсионного фонда, поступивших в Фонд    
на финансирование накопительной части    
трудовой пенсии в течение года,          
предшествующего отчетному, включая чистый
финансовый результат, полученный         
от их временного размещения              

Сформированные в пользу застрахованных    
лиц, выбравших государственную управляющую
компанию                                  

Сформированные за счет средств             
застрахованных лиц, отказавшихся от        
формирования накопительной части трудовой  
пенсии в негосударственном пенсионном фонде
и перешедших в Пенсионный фонд Российской  
Федерации в течение года, предшествующего  
отчетному                                  

Сформированные за счет средств,           
поступивших в Фонд по иным предусмотренным
законодательством Российской Федерации    
основаниям:                               
___________________________________       
         (указать основание)              

Итого

\r\n     Подписи сторон:\r\n \r\nПенсионный фонд                     Государственная управляющая\r\nРоссийской Федерации                компания\r\n \r\n______________ (_______________)       ______________ (___________)\r\n \r\nМ. П.                               М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией

ИТОГОВЫЙ АКТ\r\n передачи средств пенсионных накоплений\r\n в соответствии с договором доверительного управления средствами\r\nпенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации\r\n и государственной управляющей компанией\r\n ______________________________\r\n \r\n (в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n \r\n от "___"____________ ______ г. N __________\r\n за __________ год\r\n \r\n 1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное\r\nуправление государственной управляющей компании\r\n

Дата 
передачи и
реквизиты 
платежного
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма 
(рублей)

Сформированные за счет средств, поступивших 
в Фонд после прекращения                    
(расторжения) договора доверительного       
управления средствами пенсионных            
накоплений с управляющими компаниями из     
числа выбранных застрахованными лицами      

Сформированные за счет средств страховых    
взносов в пользу застрахованных лиц, не     
воспользовавшихся правом выбора             
инвестиционного портфеля (управляющей       
компании) или негосударственного            
пенсионного фонда, поступивших в Фонд на    
финансирование накопительной части          
трудовой пенсии в течение года,             
предшествующего отчетному, включая чистый   
финансовый результат, полученный от их      
временного размещения                       

Сформированные в пользу застрахованных лиц, 
выбравших государственную управляющую       
компанию                                    

Сформированные за счет средств              
застрахованных лиц, отказавшихся от         
формирования накопительной части трудовой   
пенсии в негосударственном пенсионном       
фонде и перешедших в Пенсионный фонд        
Российской Федерации в течение года,        
предшествующего отчетному                   

Сформированные за счет средств, поступивших 
в Фонд по иным предусмотренным              
законодательством Российской Федерации      
основаниям:                                 
____________________________________________
             (указать основание)            

Итого

(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)\r\n \r\n     2. Средства  пенсионных накоплений, переданные государственной\r\nуправляющей компанией Пенсионному фонду Российской Федерации\r\n 

Дата передачи 
и реквизиты 
платежного 
документа 

Средства пенсионных накоплений 

Сумма 
(рублей) 

Переданные в  порядке  реализации  решений  по
заявлениям застрахованных лиц                 

Переданные для      финансирования     выплаты
накопительной части трудовой пенсии           

Переданные для      финансирования      выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц    

Переданные в      результате     корректировки
индивидуальных   сведений   в   индивидуальных
лицевых счетах застрахованных лиц             

Итого 

 \r\n     3. Средства  пенсионных  накоплений в доверительном управлении\r\nгосударственной управляющей компании по состоянию на _____________\r\n 

Сумма 
(рублей) 

Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении 
на 1 января отчетного года 

Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении 
на 1 января года, следующего за отчетным 

Доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений за отчетный год 

Вознаграждение государственной управляющей компании 

Фактически понесенные расходы по инвестированию 
средств пенсионных накоплений в отчетном году - всего 

в том числе оплата услуг 
специализированного депозитария 

Доход от инвестирования средств пенсионных 
накоплений, переданных в доверительное управление 
на 1 января отчетного года, отнесенный на 
прирост средств пенсионных накоплений за отчетный год 

Доходность в процентах годовых 
(с учетом расходов и вознаграждения) 

\r\n     Подписи сторон:\r\n \r\n \r\n  Пенсионный фонд Российской          Государственная управляющая\r\n         Федерации                            компания\r\n \r\n \r\n  _________ (______________)          _____________ (___________)\r\n \r\n \r\nМ. П.                                М. П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией

(в ред. Постановления Правительства РФ от 31.12.2005 N 859)

УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 г.
N 730