Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к специалистам финансового рынка, - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2 порядок проведения аттестации;

1.3 порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение квалификации "специалист финансового рынка" по следующим специализациям в области финансового рынка, указываемым в квалификационном аттестате:

2.1 брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

2.2 деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

2.3 деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2.4 депозитарная деятельность;

2.5 деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

2.6 деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.

4. Федеральная служба принимает следующие решения в области аттестации:

4.1 о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

4.2 об отказе соискателю в присвоении квалификации;

4.3 о пересмотре результата квалификационного экзамена в отношении соискателя;

4.4 об отказе соискателю в пересмотре результата квалификационного экзамена;

4.5 о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее исключенного из указанного реестра;

4.6 о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата;

4.7 о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица;

4.8 об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1 наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

5.2 наличие квалификационного аттестата Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц - для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему Положению;

5.3 наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);

5.4 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

6.1 для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению, - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее - саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

6.2 для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

7.1 лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 приложения N 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2 контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

8. Аттестация соискателей осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного), присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.

9. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с Регламентом проведения квалификационных экзаменов согласно приложению N 2 к настоящему Положению.

10. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в виде теста способом случайной выборки из базы данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.

Ведение базы данных экзаменационных вопросов осуществляется в порядке, утверждаемом приказом Федеральной службы.

11. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов формируются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов финансового рынка (далее - квалификационные минимумы).

12. Квалификационные минимумы утверждаются приказами Федеральной службы.

13. В случае если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ финансового рынка и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.

14. Успешная сдача базового квалификационного экзамена является основанием для допуска соискателя к сдаче специализированного квалификационного экзамена.

15. Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена является основанием для присвоения соискателю квалификации "специалист финансового рынка".

16. Федеральная служба осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:

16.1 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

16.2 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - экзамен второй серии);

16.3 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

16.4 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

16.5 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

16.6 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии).

17. Все квалификационные экзамены проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена и экзамена пятой серии не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти минут.

18. Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

19. Специализированный квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.

20. Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям осуществляется территориальными органами Федеральной службы (далее - территориальные органы).

Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов утверждаются приказом Федеральной службы.

21. Техническое обеспечение приема квалификационных экзаменов осуществляется экзаменационными центрами.

Требования к экзаменационным центрам, а также перечень экзаменационных центров определяются приказами Федеральной службы.

22. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная служба по предложениям ее территориальных органов утверждает состав экзаменационных комиссий. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается приказом Федеральной службы.

23. К сдаче квалификационного экзамена допускаются соискатели, направившие в один из территориальных органов следующие документы:

23.1 анкету-заявление соискателя квалификационного аттестата по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;

23.2 выписку из протокола экзаменационной комиссии о сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена указанный территориальный орган не обеспечивал организационно-технических условий приема этого экзамена, либо копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

23.3 копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании, а для соискателей, получивших образование за рубежом, - документ иностранного государства о высшем образовании и свидетельство об эквивалентности документа иностранного государства об образовании диплому о высшем профессиональном образовании Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти в области образования (далее - документ о высшем образовании) - при наличии у соискателя высшего образования.

24. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

24.1 наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

24.2 непредставление соискателем документов, предусмотренных в пункте 23 настоящего Положения;

24.3 несдача соискателем базового квалификационного экзамена либо отсутствие документов, предусмотренных в пункте 23.2 настоящего Положения, - для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

24.4 аннулирование квалификационного аттестата соискателя, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

24.5 работа соискателя в организации, которая осуществляла деятельность на финансовом рынке и у которой была аннулирована соответствующая лицензия, в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью такой организации, или контролера в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации), если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет.

25. Сдавшим квалификационный экзамен считается соискатель, набравший при сдаче квалификационного экзамена от 80 до 100 баллов.

26. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена.

27. Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществлял территориальный орган, и намеревающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другой территориальный орган, на основании письменного заявления в течение 10 рабочих дней с даты проведения базового квалификационного экзамена территориальным органом, осуществлявшим обеспечение организационно-технических условий приема базового экзамена, предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.

28. Соискатель, не сдавший квалификационный экзамен, имеет право на апелляцию.

29. Заявление соискателя на апелляцию направляется в любой территориальный орган и рассматривается Федеральной службой в установленном порядке.

Территориальный орган в срок, не превышающий З0 рабочих дней с даты поступления указанного заявления, уведомляет соискателя о принятом в отношении него решении Федеральной службы.

30. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты успешной сдачи соискателем (апелляции) специализированного квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган, обеспечивавший организационно-технические условия проведения квалификационного экзамена, для выдачи аттестованному лицу.

31. В случае утери или повреждения квалификационного аттестата аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 5 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата, оформляет и направляет дубликат квалификационного аттестата в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

32. В случае перемены фамилии, имени, отчества аттестованного лица по его заявлению, составленному по форме согласно приложению N 6 к настоящему Положению (с приложением квалификационного аттестата и копии документа, подтверждающего такую перемену) и направленному в любой территориальный орган, Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу указанного заявления, принимает решение о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица, вносит соответствующие изменения в квалификационный аттестат путем его переоформления и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

33. Для обмена квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка его владельцу необходимо направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 7 к настоящему Положению с приложением квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.

34. Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты поступления в Федеральную службу документов, указанных в пункте 33 настоящего Положения, принимает решение о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата.

Федеральная служба в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты принятия решения о присвоении соискателю квалификации и выдачи ему квалификационного аттестата, оформляет квалификационный аттестат по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и направляет его в территориальный орган для выдачи аттестованному лицу.

35. Аттестованное лицо при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должно предъявить документ, подтверждающий личность, представить платежное поручение с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины в безналичной форме) либо квитанцию установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу аттестата (дубликата аттестата; внесение изменений в аттестат) и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата).

Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

37.1 фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

37.2 дата и номер приказа Федеральной службы о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

37.3 наименование специализации в области финансового рынка;

37.4 серия и номер бланка квалификационного аттестата;

37.5. дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);

37.6. дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);

37.7. дата и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);

37.8 данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению);

37.9 должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).

38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой в момент выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата).

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации, либо непредставления указанных документов.

40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:

43.1 фамилия, имя, отчество;

43.2 данные, указанные в пунктах 37.2 - 37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной выписки является представление им в территориальный орган платежного поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за истребование документов.

45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.