Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к специалистам финансового рынка, - работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

1.2 порядок проведения аттестации;

1.3 порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);

1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2. Специалисты финансового рынка имеют право на получение квалификации "специалист финансового рынка" по следующим специализациям в области финансового рынка, указываемым в квалификационном аттестате:

2.1 брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

2.2 деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

2.3 деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2.4 депозитарная деятельность;

2.5 деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

2.6 деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

3. Аттестация соискателей осуществляется Федеральной службой в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.

4. Федеральная служба принимает следующие решения в области аттестации:

4.1 о присвоении соискателю квалификации и выдаче ему квалификационного аттестата;

4.2 об отказе соискателю в присвоении квалификации;

4.3 о пересмотре результата квалификационного экзамена в отношении соискателя;

4.4 об отказе соискателю в пересмотре результата квалификационного экзамена;

4.5 о включении в реестр аттестованных лиц лица, ранее исключенного из указанного реестра;

4.6 о выдаче аттестованному лицу дубликата квалификационного аттестата;

4.7 о внесении изменений в квалификационный аттестат аттестованного лица;

4.8 об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.