Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-17/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"

Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка

1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение).

1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

3.1.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

- подписание отчетов клиентам;

3.1.2 в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

3.1.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

3.1.4 в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.5 в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

- подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;

- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.1.7 в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операции, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

- подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

- уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

- подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

Приложение N 2
к Положению о специалистах
финансового рынка

1. Квалификационный экзамен проводится в письменной или компьютерной форме.

2. Квалификационный экзамен в письменной форме проводится в следующем порядке:

2.1. В день проведения экзаменов региональное отделение передает в экзаменационный центр:

список соискателей (экзаменационную ведомость);

идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество, паспортные данные, идентификационный номер, номер индивидуального рабочего места соискателей;

листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов (листы ответов);

инструкции по заполнению листов ответов.

2.2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях обязательно присутствие в течение проведения экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии.

2.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов.

2.4. Соискатель, не имеющий документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся.

2.5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

2.6. Перед началом экзамена на рабочем месте соискателя должны находиться:

идентификационная карточка соискателя;

лист ответов;

непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;

письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);

инструкция по заполнению листа ответов.

2.7. Соискатели занимают рабочие места, указанные в экзаменационной ведомости.

2.8. В случае необходимости экзаменационный центр предоставляет соискателям письменные принадлежности и калькуляторы.

2.9. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов. Далее соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными данными.

2.10. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста, предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, о необходимости оставаться на рабочих местах до окончания экзамена.

2.11. При проведении квалификационных экзаменов соискателям запрещается:

пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи;

вести переговоры с другими соискателями;

выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;

списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;

задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;

выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где проводится экзамен.

Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты экзамена указанных соискателей аннулируются.

2.12. В случае прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы) экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.

2.13. При наличии оснований для аннулирования результатов квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

2.14. Наблюдатели должны присутствовать в течение всего экзамена. Началом экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после того, как соискателям розданы экзаменационные тесты.

2.15. По окончании экзамена члены экзаменационной комиссии и наблюдатели собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Соискателям при этом остаются на рабочих местах.

2.16. Членам экзаменационной комиссии необходимо сообщить соискателям дату и способ ознакомления с результатами экзамена.

3. Квалификационный экзамен в компьютерной форме проводится в следующем порядке:

3.1. На экзаменационном месте соискателя могут быть только письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени, а также инструкция по работе с компьютерной программой.

3.2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена в аудитории (компьютерном классе) обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии в каждой аудитории.

3.3. Регистрация соискателей проводится членами экзаменационной комиссии и наблюдателями, начинается не позднее 15 минут до начала квалификационного экзамена и заканчивается к моменту объявления членами экзаменационной комиссии о начале квалификационного экзамена. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов (инструкция по работе с компьютерной программой) и сообщается номер его экзаменационного места и его идентификационный номер для запуска экзаменационной программы.

3.4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается не явившимся.

3.5. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

3.6. При проведении квалификационного экзамена присутствуют наблюдатели. В случае если экзамен проводится более чем в одной аудитории (компьютерном классе), обязательно наличие в каждой аудитории (компьютерном классе) не менее одного наблюдателя на 20 соискателей.

3.7. Во время квалификационного экзамена соискателям запрещается:

пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи;

вести переговоры с другими соискателями;

выходить из аудитории (компьютерного класса), где проводится экзамен, до его завершения;

пользоваться электронными носителями информации;

запускать параллельно с экзаменационной программой другие программы.

Соискатели, нарушившие перечисленные выше требования, удаляются из аудитории (компьютерного класса), а результаты их квалификационного экзамена аннулируются.

3.8. В случае прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы) экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.

3.9. При наличии оснований для аннулирования результатов квалификационных экзаменов экзаменационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

3.10. Соискатель может завершить квалификационный экзамен досрочно. По истечении времени, отведенного на квалификационный экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По окончании работы программы на рабочей станции соискателя появляется сообщение, содержащее информацию о результатах квалификационного экзамена.

3.11. После получения от членов экзаменационной комиссии разрешения покинуть аудиторию (компьютерный класс) соискателям необходимо оставить на своих экзаменационных местах калькуляторы, карандаши и черновики и выйти из помещения.

3.12. Если при техническом обслуживании приема квалификационного экзамена имели место сбои технического характера, все факты произошедших сбоев должны быть зафиксированы в акте экзаменационной комиссии.

Приложение N 3
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                               Образец\r\n \r\n                      Анкета-заявление\r\n         соискателя квалификационного аттестата\r\n               (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия,  имя,  отчество  соискателя  - указать  полностью (при\r\nсмене    фамилии    в    скобках    указать    прежнюю   фамилию):\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Дата рождения: ____.____._________ \r\n4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):\r\nназвание ________________, серия ______N ___________,\r\nкогда выдан ____._____.___________, кем выдан ____________________\r\n5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием\r\nпочтового индекса): ______________________________________________\r\n6. Контактные телефоны: рабочий (______)_________________________,\r\nдомашний (_____)____________, мобильный (_____)___________________\r\n7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Имеется ли высшее образование?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nВ  случае положительного ответа указать: \r\nнаименование высшего учебного заведения __________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nгод окончания ______________, специальность _____________________,\r\nквалификация______________________________________________________\r\n9.   Имелся   ли   факт   работы  в качестве лица, осуществлявшего\r\nруководство   текущей   деятельностью  организации, осуществлявшей\r\nдеятельность  на  финансовом  рынке  или  в качестве контролера, в\r\nпериод совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за\r\nисключением  случаев аннулирования лицензии на основании заявления\r\nуказанной организации)\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nВ  случае положительного ответа указать: \r\nнаименование организации _________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nпериод работы, с ______________________ по _______________________\r\nдолжность ________________________________________________________\r\n10.  Место  работы  в  настоящее  время:\r\nнаименование организации _________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nдата выдачи лицензии _______________, N лицензии ________________,\r\nдолжность ________________________________________________________\r\n \r\n11. Имелся  ли  факт  успешной  сдачи  базового  квалификационного\r\nэкзамена?\r\n                                    Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\nВ случае положительного ответа указать дату сдачи базового\r\nквалификационного экзамена (дату апелляции): _____________________\r\n \r\nПрошу разрешить мне,\r\n__________________________________________________________________\r\n            (фамилия, имя, отчество соискателя - \r\n               полностью, в дательном падеже)\r\nсдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное) \r\n- базовый квалификационный экзамен\r\n- экзамен первой серии \r\n- экзамен второй серии \r\n- экзамен третьей серии \r\n- экзамен четвертой серии \r\n- экзамен пятой серии \r\n-  экзамен шестой серии \r\nУказать предполагаемые место\r\n(название  экзаменационного центра) и дату сдачи квалификационного\r\nэкзамена: ________________________________________________________\r\n \r\n                                          Дата: ___.___.__________\r\n \r\n                  Личная подпись аттестованного лица _____________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 4
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n              ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ\r\n \r\n                    КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ\r\n \r\nВ  соответствии с приказом Федеральной службы по финансовым рынкам\r\nот _______________ N _______\r\n__________________________________________________________________\r\n            (фамилия, имя, отчество в дательном падеже)\r\n(документ, удостоверяющий личность: название ____________________,\r\nсерия _____________, N __________________________)\r\n                      присвоена квалификация:\r\n \r\n                  "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА"\r\n           по специализации в области финансового рынка:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nРуководитель                    подпись              /И.О.Фамилия/\r\n                        М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 5
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                              Наименование должности\r\n                              руководителя территориального органа\r\n                              ФСФР России_________________________\r\n                              ____________________________________\r\n                                     /И.О.Ф. руководителя/\r\n                              от _________________________________\r\n                                     /И.О Ф. аттестованного лица/\r\n \r\n                              Контактный телефон и почтовый адрес:\r\n                              ____________________________________\r\n                              ____________________________________\r\n \r\n                         Заявление\r\n \r\n   Прошу выдать мне дубликат квалификационного аттестата в связи с\r\nего:   (выбрать  нужное)  утерей  /  повреждением  (с  приложением\r\nповрежденного квалификационного аттестата).\r\n   Приложение:  квалификационный  аттестат  на  1  л.  в 1 экз. (в\r\nслучае повреждения квалификационного аттестата).\r\n \r\n                                          Дата: ___.___.__________\r\n \r\n                  Личная подпись аттестованного лица _____________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 6
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                              Наименование должности\r\n                              руководителя территориального органа\r\n                              ФСФР России_________________________\r\n                              ____________________________________\r\n                                     /И.О.Ф. руководителя/\r\n                              от _________________________________\r\n                                     /И.О Ф. аттестованного лица/\r\n \r\n                              Контактный телефон и почтовый адрес:\r\n                              ____________________________________\r\n                              ____________________________________\r\n \r\n                         Заявление\r\n \r\n   В  связи  с  переменой  мной фамилии, имени, отчества (ненужное\r\nзачеркнуть)   прошу   переоформить   прилагаемый  квалификационный\r\nаттестат.\r\n \r\nПриложение: 1. Квалификационный аттестат на 1 л. в 1 экз.\r\n            2. Копия  документа, подтверждающего перемену фамилии,\r\n               имени, отчества (указывается реквизиты документа)\r\n               на__л. в 1 экз.\r\n \r\n                                          Дата: ___.___.__________\r\n \r\n                  Личная подпись аттестованного лица _____________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 7
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                              Наименование должности\r\n                              руководителя территориального органа\r\n                              ФСФР России_________________________\r\n                              ____________________________________\r\n                                     /И.О.Ф. руководителя/\r\n                              от _________________________________\r\n                                     /И.О Ф. аттестованного лица/\r\n \r\n                              Контактный телефон и почтовый адрес:\r\n                              ____________________________________\r\n                              ____________________________________\r\n \r\n                         Заявление\r\n \r\n   Прошу   выдать   мне   квалификационный  аттестат   специалиста\r\nфинансового  рынка  по  специализации в области финансового рынка:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n(указать нужное)  в обмен на прилагаемый квалификационный аттестат\r\nспециалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам.\r\n \r\nПриложение: Квалификационный аттестат на 1 л. в 1 экз.\r\n \r\n                                          Дата: ___.___.__________\r\n \r\n                  Личная подпись соискателя ______________________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 8
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                              Наименование должности\r\n                              руководителя территориального органа\r\n                              ФСФР России_________________________\r\n                              ____________________________________\r\n                                     /И.О.Ф. руководителя/\r\n                              от _________________________________\r\n                                     /И.О Ф. аттестованного лица/\r\n \r\n                              Контактный телефон и почтовый адрес:\r\n                              ____________________________________\r\n                              ____________________________________\r\n \r\n                         Заявление\r\n \r\n   Прошу  внести  изменения в реестр аттестованных лиц в  связи с:\r\n(выбрать нужное)\r\n- изменением фамилии, имени, отчества\r\n- изменением паспортных данных (данных документа,  удостоверяющего\r\nличность)\r\n- получением первого высшего профессионального образования\r\n- сменой основного места работы\r\n- изменением должности\r\n \r\n    Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата.\r\n                2. Документы,  подтверждающие  указанные изменения\r\n                (указать).\r\n \r\n                                          Дата: ___.___.__________\r\n \r\n                  Личная подпись аттестованного лица _____________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 9
к Положению о специалистах
финансового рынка

                                                           ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                         Выписка\r\n              из реестра аттестованных лиц\r\n \r\n                                      От____________ N ___________\r\n \r\nНастоящая выписка выдана ________________________________________,\r\n                           (И.О. Фамилия заинтересованного лица\r\n__________________________________________________________________\r\n                       в дательном падеже)\r\nдокумент, удостоверяющий личность: название _____________________,\r\nсерия _________, N ________________, когда выдан ________________,\r\nкем выдан ________________________________________________________\r\nи   подтверждает,  что  в  реестре  аттестованных  лиц  содержатся\r\nследующие сведения об аттестованном лице: _______________________,\r\nИ.О. Фамилия аттестованного лица в дательном падеже\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n__________________________________\r\n(название должности представителя\r\n  территориального орган)\r\n \r\n___________________________________       подпись    /И.О.Фамилия/\r\n(название территориального органа)\r\n \r\n                                        М.П.\r\n