Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-4/пз-н (ред. от 28.11.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ"

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 12.01.2006 N 06-7/пз-н)

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

"__" ____________ 200_ г.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны

Б) Содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг

Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные)), категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В случае, если в ходе эмиссии ценных бумаг в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

количество фактически размещенных ценных бумаг, в том числе:

количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных денежными средствами, и количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных иным имуществом;

количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права их приобретения.

В случае размещения акций в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительно указываются:

количество фактически размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость;

количество акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются:

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся

В случае, если зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг была предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся, в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается такая доля.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В случае размещения акций дополнительно указывается доля акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций, от общего количества подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска).

11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата совершения сделки;

фамилия, имя, отчество физического лица или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления эмитента не принималось.

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и лицах, входящих в органы управления эмитента

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются:

а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества - эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества - эмитента, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента;

г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества - эмитента, с указанием:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в акционерном обществе - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

В случае, если функции единоличного исполнительного органа акционерного общества - эмитента осуществляет коммерческая организация (управляющая организация), указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения управляющей организации;

фамилия, имя, отчество руководителя управляющей организации;

другие организации, в которых управляющая организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа:

доли участия управляющей организации в уставном капитале эмитента;

доли принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента;

доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие управляющей организации ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента.

13. Сведения о листинге размещенных ценных бумаг и фондовой бирже, на которой осуществлен такой листинг

Указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных ценных бумаг эмитента;

дата листинга размещенных ценных бумаг эмитента (дата принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении размещенных ценных бумаг в котировальный список);

наименование котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги эмитента.

Приложение 9
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг