Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСТЭК РФ от 31.01.2006 N 36 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОПЕРАЦИИ С ТОВАРАМИ, ИНФОРМАЦИЕЙ, РАБОТАМИ, УСЛУГАМИ, РЕЗУЛЬТАТАМИ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ УСТАНОВЛЕН ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ"

Приложение N 1
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

   На бланке ФСТЭК России\r\n(ее территориального органа)\r\n \r\n                           Предписание\r\n                  о проведении выездной проверки\r\n \r\n                                                      Дата\r\n                                                      N\r\n \r\nРуководителю\r\n__________________________________________________________________\r\n          (наименование участника ВЭД, ФИО руководителя,\r\n                 юридический и фактический адрес)\r\nВ   соответствии   со   статьей  17 Федерального закона от 18 июля\r\n1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле"\r\nпо согласованию с ________________________________________________\r\n                   (ФИО должностного лица центрального аппарата\r\n__________________________________________________________________\r\n            ФСТЭК России и занимаемая должность) <*> \r\nв период с "__" ___________ 20__ г. по "__" __________ 20__ г.\r\n                 (дата начала и окончания проверки)\r\n \r\n                       проводится выездная\r\n          проверка финансово-хозяйственной деятельности\r\n \r\nв период с "__" ___________ 20__ г.     по "__" __________ 20__ г.\r\n \r\nпо вопросу (вопросам):\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n             (перечень вопросов, подлежащих проверке)\r\n \r\nВ целях проверки соблюдения требований ___________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    (указываются нормативные правовые акты, требования которых\r\n                        подлежат проверке)\r\n \r\n    В  соответствии  с  законодательством  Российской Федерации об\r\nэкспортном  контроле  предписываю Вам оказать содействие указанным\r\nниже должностным лицам ФСТЭК России (ее территориального органа) в\r\nрешении возложенных на них задач, в том числе созданием надлежащих\r\nдля этого условий.\r\n \r\n    Рабочей группе в составе:\r\n \r\nруководителя __________________ (служебное удостоверение N ______)\r\n               (ФИО и полное\r\n               наименование\r\n                должности)\r\nдолжностных   лиц    федерального   органа  исполнительной власти,\r\nуполномоченного в области экспортного контроля\r\n_______________________________ (служебное удостоверение N ______)\r\n (ФИО и полное наименование\r\n          должности)\r\n_______________________________ (служебное удостоверение N ______)\r\n (ФИО и полное наименование\r\n          должности)\r\nсотрудников иных организаций, привлекаемых к проверке  в  качестве\r\nэкспертов,\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nпредоставлено право   на   организацию  и  проведение  проверочных\r\nмероприятий.\r\n \r\n_____________________________________\r\n    (инициалы, фамилия, полное\r\n    наименование должности лица,                    (подпись)\r\n     вынесшего постановление)\r\n                                       М.П.\r\n \r\nПредписание вручено: ________________ (дата)\r\n \r\nПредставитель проверяемого участника ВЭД ___________ _____________\r\n                                          (подпись)     (ФИО,\r\n                                                      должность)\r\n \r\n
\r\n    <*>   Указывается   в   случае   проведения   проверки  силами\r\nтерриториального органа ФСТЭК России.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

                            Объяснение\r\n \r\n"__" ____________ 20__ г.         ________________________________\r\n                                   (место составления объяснения)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование должности лица, принявшего объяснения, ФИО)\r\n \r\nв  соответствии  со  ст. 17 Федерального закона от 18 июля 1999 г.\r\nN 183-ФЗ "Об экспортном контроле"\r\n \r\nпринял объяснение от\r\n \r\nФамилия __________________________________________________________\r\nИмя, отчество ____________________________________________________\r\nЧисло, месяц, год рождения _______________________________________\r\nМесто рождения ___________________________________________________\r\nМесто работы, должность, телефон _________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nМесто жительства, телефон ________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nДокумент, удостоверяющий личность ________________________________\r\nПо  существу   заданных   вопросов   опрашиваемое   лицо  пояснило\r\nследующее:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nЛицо, давшее объяснение ________________________________\r\n                                   подпись\r\n \r\nДолжностное лицо, принявшее объяснение _________________\r\n                                            подпись\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nзанимаемая должность, инициалы, фамилия, подпись, круглая печать\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

   На бланке ФСТЭК России\r\n(ее территориального органа)\r\n \r\nРуководителю\r\n__________________________________________________________________\r\n   (наименование проверяемого участника ВЭД, ФИО руководителя,\r\n                 юридический и фактический адрес)\r\n \r\n                            Требование\r\n               о представлении документов/сведений\r\n \r\n                                                      Дата\r\n                                                      N\r\n \r\nНа  основании  статей  13,  14,  17 Федерального закона от 18 июля\r\n1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" для проведения\r\n \r\n                       камеральной/выездной\r\n                       (нужное подчеркнуть)\r\n \r\nпроверки  финансово-хозяйственной   деятельности,  назначенной   в\r\nсоответствии    с    предписанием   о   проведении   проверки   от\r\n"__" _______ 20__ г. N _____,\r\n \r\nтребую представить следующие документы/сведения:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nДокументы представить/подготовить в срок до "__" _________ 20__ г.\r\n             (нужное подчеркнуть)\r\nпо адресу <*> ____________________________________________________\r\n               (адрес, должность, ФИО должностного лица, которому\r\n                       должны быть представлены документы,\r\n                            контактный телефон)\r\nЭкземпляр требования вручен: _____________ (дата)\r\nПредставитель проверяемого участника ВЭД __________ ______________\r\n                                          (подпись    (должность)\r\n                                             ФИО)\r\n___________________________________________________ ______________\r\n    (инициалы, фамилия, наименование должности        (подпись)\r\n           руководителя рабочей группы)\r\n \r\n
\r\n    <*> Заполняется в случае проведения камеральной проверки.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 4
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

на основании статей 13, 14, 17 Федерального закона от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" (в соответствии с требованием о представлении документов/сведений от "__" _________ 20__ г. N ___) в присутствии

"__" _________ 20__ г. приняты для проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности следующие бухгалтерские и иные документы, предъявленные

Приложение N 5
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

    На бланке ФСТЭК России\r\n (ее территориального органа)\r\n \r\n                              Акт N\r\n          проверки финансово-хозяйственной деятельности\r\n \r\n"__" ____________ 20__ г.                    _____________________\r\n                                              (место составления)\r\n \r\nНами,\r\n------------------------------------------------------------------\r\n  (указываются ФИО и полные наименования должностей всех членов\r\n             рабочей группы, начиная с руководителя)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nна   основании  статьи  17  Федерального закона от 18 июля 1999 г.\r\nN 183-ФЗ "Об экспортном контроле" и\r\n__________________________________________________________________\r\n   (дата и номер предписания, на основании которого проводилась\r\n                            проверка)\r\n \r\nв период с "__" __________ 20__ г. по "__" _____________ 20__ г.\r\n \r\nпроведена\r\n \r\n                 _______ проверка (вид проверки)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n   (наименование проверяемого участника ВЭД, ФИО руководителя,\r\n                 юридический и фактический адрес)\r\n \r\nпо вопросу (вопросам)\r\n------------------------------------------------------------------\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nВ целях проверки соблюдения требований\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    (указываются нормативные правовые акты, требования которых\r\n                        подлежат проверке)\r\nза период ________________________________________________________\r\n                 (указывается период, охваченный проверкой)\r\n \r\nДолжностными   лицами   (руководитель,  главный   бухгалтер   либо\r\nлица,  исполняющие  их  обязанности)  участника  ВЭД в проверяемом\r\nпериоде являлись:\r\n \r\nруководителем       __________________________ _______ ___________\r\n                     (должность руководителя)   (ФИО)    (период\r\n                                                         работы)\r\n \r\nглавным бухгалтером __________________________ _______ ___________\r\n                     (должность руководителя)   (ФИО)   (период\r\n                                                         работы)\r\n \r\nВ ходе проверки проведены:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n               (излагаются проведенные мероприятия)\r\n \r\nИстребование документов. Требование         о        представлении\r\nдокументов/сведений прилагается(ются) (приложение N ___)\r\n \r\nИзъятие документов. Акт(ы) об изъятии документов прилагается(ются)\r\n(приложение N ____)\r\n \r\nОбъяснения прилагаются (приложение N ______)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n           (наименование иных проверочных мероприятий)\r\n \r\nИные  материалы,  относящиеся  к  вопросам  проверки,  прилагаются\r\n(приложение N ______)\r\n \r\nПриложения: на ___ листах в ____ экз.\r\n \r\nВ ходе проверки установлено <*>:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПодписи членов рабочей группы:\r\n_______________                        ___________________________\r\n   (подпись)                               (инициалы, фамилия)\r\n_______________                        ___________________________\r\n   (подпись)                               (инициалы, фамилия)\r\n_______________                        ___________________________\r\n   (подпись)                               (инициалы, фамилия)\r\n_______________                        ___________________________\r\n   (подпись)                               (инициалы, фамилия)\r\n \r\nпредставителей проверяемого участника ВЭД\r\n_______________                        ___________________________\r\n   (подпись)                               (инициалы, фамилия)\r\n \r\nЭкземпляр акта с ______________ приложениями на ___ листах вручен:\r\n                  (количество\r\n                   приложений)\r\n__________________________________________________________________\r\n          (должность, подпись, инициалы, фамилия, дата)\r\n \r\nОсобые отметки\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n
\r\n    <*>  Отражаются  данные из документов, предъявленных для целей\r\nпроверки,   излагаются   допущенные   нарушения   законодательства\r\nРоссийской  Федерации  с  конкретным  указанием  нарушенных статей\r\n(пунктов)   нормативных   правовых   актов,  документы, по которым\r\nустановлено   нарушение.   Нарушения   одного   вида  обобщаются в\r\nтаблицах,  приложениях  и  т.д.,  которые прилагаются к настоящему\r\nакту  и  подписываются проверяющими и представителями проверяемого\r\nучастника ВЭД.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 6
к Инструкции
по организации и проведению проверок
финансово-хозяйственной деятельности лиц,
осуществляющих внешнеэкономические
операции с товарами, информацией, работами,
услугами, результатами интеллектуальной
деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль

   На бланке ФСТЭК России\r\n(ее территориального органа)\r\n \r\n                               Акт\r\n                        изъятия документов\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n            (наименование проверяемого участника ВЭД)\r\n \r\n"__" ____________ 20__ г.                    _____________________\r\n                                              (место составления)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование должности руководителя рабочей группы, ФИО)\r\nв присутствии\r\n__________________________________________________________________\r\n                 (ФИО, место работы и должность)\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\nв   связи  с  нарушением  статьи 17 Федерального закона от 18 июля\r\n1999  г.  N  183-ФЗ  "Об  экспортном  контроле"  произвели изъятие\r\nследующих документов <*>\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nЗамечания и заявления, сделанные присутствующими при изъятии\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n       (ФИО, должность и подпись лица, сделавшего замечание\r\n                          или заявление)\r\n \r\nПодписи присутствующих\r\n ______________________                       ____________________\r\n      (подпись)                                      (ФИО)\r\n______________________                        ____________________\r\n      (подпись)                                      (ФИО)\r\n______________________                        ____________________\r\n      (подпись)                                      (ФИО)\r\n \r\nИзъятие документов, поименованных в настоящем акте, произвели:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    (занимаемая должность, фамилия, инициалы, подпись, печать)\r\n \r\nЭкземпляр акта вручен: ______________ (дата)\r\n \r\nПредставитель проверяемого участника ВЭД ___________ _____________\r\n                                          (подпись)      (ФИО,\r\n                                                       должность)\r\n \r\n
\r\n    <*>  При  изъятии  документов,  в  целом  за  отчетный  период\r\nпрошитых  в  дело,  проставляется  номер  дела, его наименование и\r\nколичество  в  нем  документов,  при  необходимости составляется и\r\nприлагается подробная опись документов, находящихся в деле.\r\n