Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 14.07.2006 N 432 "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ"

1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также порядок осуществления контроля за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий.

2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - лицензирующий орган).

3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами являются:

а) соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";

б) отсутствие в числе участников лицензиата Российской Федерации, субъектов Российской Федерации или муниципальных образований;

в) отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, а также в числе лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата:

лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензии на осуществление соответствующей деятельности за нарушение лицензионных требований и условий, если с момента такого аннулирования прошло менее 3 лет;

лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее 1 года;

лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

г) соответствие квалификации работников, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

д) соответствие профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

е) совмещение лицензиатом деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами только с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и деятельностью по доверительному управлению страховыми резервами страховых компаний;

ж) соблюдение лицензиатом требований к размеру собственных средств, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

з) соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к составу активов, доверительное управление которыми осуществляет лицензиат;

и) соблюдение лицензиатом установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации сроков устранения нарушений требований к структуре активов, доверительное управление которыми осуществляет лицензиат;

к) соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к порядку и срокам определения активов и стоимости чистых активов, доверительное управление которыми осуществляет лицензиат;

л) соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности лицензиата;

м) соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к представлению отчетности лицензиата;

н) соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием.

4. Для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия) соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган заявление о предоставлении лицензии, в котором указываются сведения, предусмотренные пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

5. К заявлению о предоставлении лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", прилагаются следующие документы:

а) копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также документов, подтверждающих наличие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, профессионального опыта, соответствующего требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) справка о размере собственных средств соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, рассчитанном по методике, утверждаемой лицензирующим органом, с приложением расчета;

в) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату и копия аудиторского заключения о достоверности указанной бухгалтерской отчетности, а если соискатель лицензии был создан позднее отчетной даты, - бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, и документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала соискателя лицензии;

г) выданные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, справки об отсутствии у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

д) справка, составленная соискателем лицензии, о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, с указанием их мест работы за последние 3 года;

е) правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в 2 экземплярах) в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

ж) копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также лиц, входящих в состав единоличного исполнительного органа.

6. Документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью соискателя лицензии и подписью уполномоченного лица соискателя лицензии.

7. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов, оформленных в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности" и настоящим Положением, указанные документы в день поступления принимаются по описи, копия которой с отметкой (уведомлением) о дате приема заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых документов направляется (вручается) соискателю лицензии.

Направление (вручение) соискателю лицензии уведомления и копии описи поступивших документов означает принятие заявления о предоставлении лицензии к рассмотрению.

8. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган не всех необходимых для получения лицензии документов или несоответствия оформления документов требованиям Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" и настоящего Положения лицензирующий орган в течение 5 дней с даты поступления документов направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление с приложением описи недостающих документов и (или) документов, оформление которых не соответствует установленным требованиям.

9. Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии и уведомляет об этом соискателя лицензии в срок, не превышающий 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов.

Уведомление о предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием порядка вручения (направления) лицензиату документа, подтверждающего наличие лицензии.

Уведомление об отказе в предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием причины отказа.

Внесение записи о предоставлении лицензии в реестр лицензий и направление сведений о предоставлении лицензии в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственной регистрации юридических лиц по месту нахождения лицензиата, осуществляются в порядке, установленном Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

10. Лицензия предоставляется на 5 лет.

Срок действия лицензии может быть продлен по заявлению лицензиата. При продлении срока действия лицензии она действует бессрочно либо в течение срока, указанного в заявлении о продлении срока действия лицензии.

Продление срока действия лицензии осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности" для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии.

Заявление о продлении срока действия лицензии представляется лицензиатом в лицензирующий орган не ранее чем за 30 дней до окончания этого срока.

11. Проверка соответствия деятельности лицензиата лицензионным требованиям и условиям проводится в порядке, установленном лицензирующим органом.

12. Грубым нарушением лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является несоблюдение хотя бы одного из требований, установленных подпунктами "а" - "м" пункта 3 настоящего Положения.

13. Лицензирующий орган формирует открытые и общедоступные государственные ресурсы путем опубликования в срок, не превышающий 10 дней с даты официального опубликования или даты внесения соответствующих записей в реестр лицензий, на своем официальном сайте в сети Интернет следующих документов:

а) документы, содержащие сведения из реестра лицензий;

б) настоящее Положение и нормативные правовые акты лицензирующего органа, устанавливающие обязательные требования к деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

в) формы заявлений и документов, которые представляются для получения и переоформления лицензии.

В случае поступления от соискателя лицензии или лицензиата письменного запроса на получение документов, указанных в настоящем пункте, лицензирующий орган представляет эти документы в срок, не превышающий 3 дней с даты поступления соответствующего запроса.

14. Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии), переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии (отказе в переоформлении этого документа), продлении срока действия, приостановлении и возобновлении действия лицензии, аннулировании лицензии, ведение реестра лицензий, предоставление дубликата или копии документа, подтверждающего наличие лицензии, а также предоставление информации из реестра лицензий осуществляются в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

Взимание государственной пошлины за осуществление действий, связанных с лицензированием, производится в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах и Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 14 июля 2006 г. N 432