Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 14.07.2006 N 432 "О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ"

1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также порядок осуществления контроля за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий.

2. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - лицензирующий орган).

3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов являются:

а) соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";

б) отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, а также в числе лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа лицензиата:

лиц, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, специализированного депозитария, инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации и негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензии на осуществление соответствующей деятельности за нарушение лицензионных требований и условий, если с момента такого аннулирования прошло менее 3 лет;

лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее 1 года;

лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

в) соответствие квалификации работников, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

г) соответствие профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

д) наличие регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, разработанного в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;

е) исполнение лицензиатом обязанностей по контролю за соблюдением управляющей компанией федеральных законов и иных нормативных правовых актов в соответствии с законодательством Российской Федерации;

ж) соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к представлению отчетности лицензиата;

з) соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих депозитарную деятельность, деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельность специализированных депозитариев в отношении средств пенсионных накоплений, накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и специализированного депозитария ипотечного покрытия.

4. Для получения лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия) соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган заявление о предоставлении лицензии, в котором указываются сведения, предусмотренные пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности".

5. К заявлению о предоставлении лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", прилагаются следующие документы:

а) копии документов, подтверждающих наличие в штате соискателя лицензии работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также документов, подтверждающих наличие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, профессионального опыта, соответствующего требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

б) регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в 2 экземплярах);

в) копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;

г) выданные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, справки об отсутствии у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;

д) справка, составленная соискателем лицензии, о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, с указанием мест работы за последние 3 года;

е) копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также лиц, входящих в состав единоличного исполнительного органа.

6. Документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью соискателя лицензии и подписью уполномоченного лица соискателя лицензии.

7. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов, оформленных в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности" и настоящим Положением, указанные документы в день поступления принимаются по описи, копия которой с отметкой (уведомлением) о дате приема заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых документов направляется (вручается) соискателю лицензии.

Направление (вручение) соискателю лицензии уведомления и описи поступивших документов означает принятие заявления о предоставлении лицензии к рассмотрению.

8. В случае представления соискателем лицензии в лицензирующий орган не всех необходимых для получения лицензии документов или несоответствия оформления документов требованиям Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" и настоящего Положения лицензирующий орган в течение 5 дней с даты поступления документов направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление с приложением описи недостающих документов и (или) документов, оформление которых не соответствует установленным требованиям.

9. Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии и уведомляет об этом соискателя лицензии в срок, не превышающий 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов.

Уведомление о предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием порядка вручения (направления) лицензиату документа, подтверждающего наличие лицензии.

Уведомление об отказе в предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием причины отказа.

Внесение записи о предоставлении лицензии в реестр лицензий и направление сведений о предоставлении лицензии в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственной регистрации юридических лиц по месту нахождения лицензиата, осуществляются в порядке, установленном Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

10. Лицензия предоставляется на 5 лет.

Срок действия лицензии может быть продлен по заявлению лицензиата. При продлении срока действия лицензии она действует бессрочно либо в течение срока, указанного в заявлении о продлении срока действия лицензии.

Продление срока действия лицензии осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности" для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии.

Заявление о продлении срока действия лицензии представляется лицензиатом в лицензирующий орган не ранее чем за 30 дней до окончания этого срока.

11. Проверка соответствия деятельности лицензиата лицензионным требованиям и условиям проводится в порядке, установленном лицензирующим органом.

12. Грубым нарушением лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности специализированных депозитариев, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов является несоблюдение хотя бы одного из требований, установленных подпунктами "а" - "ж" пункта 3 настоящего Положения.

13. Лицензирующий орган формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы путем опубликования в срок, не превышающий 10 дней с даты официального опубликования или даты внесения соответствующих записей в реестр лицензий, на своем официальном сайте в сети Интернет следующих документов:

а) документы, содержащие сведения из реестра лицензий;

б) настоящее Положение, нормативные правовые акты лицензирующего органа, устанавливающие обязательные требования к деятельности специализированных депозитариев, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

в) формы заявлений и документов, которые представляются для получения и переоформления лицензии.

В случае поступления от соискателя лицензии или лицензиата письменного запроса на получение документов, указанных в настоящем пункте, лицензирующий орган представляет эти документы в срок, не превышающий 3 дней с даты поступления соответствующего запроса.

14. Принятие решения о предоставлении лицензии (отказе в предоставлении лицензии), переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии (отказе в переоформлении этого документа), продлении срока действия, приостановлении и возобновлении действия лицензии, аннулировании лицензии, ведение реестра лицензий, предоставление дубликата или копии документа, подтверждающего наличие лицензии, а также предоставление информации из реестра лицензий осуществляются в соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

Взимание государственной пошлины за осуществление действий, связанных с лицензированием, производится в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах и Федеральным законом "О лицензировании отдельных видов деятельности".

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 14 июля 2006 г. N 432