Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-106/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

Понятие и функции трансфер-агента. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации зарегистрированным лицам. Требования к договору, заключаемому между регистратором и трансфер-агентом. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена.

Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам филиала регистратора. Требования по приему документов филиалами регистратора. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов. Порядок и сроки передачи филиалами документов регистратору. Особенности осуществления внутреннего контроля в филиале регистратора.