Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-106/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Норматив достаточности собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам регистратора. Отчетность регистратора как профессионального участника рынка ценных бумаг.

Условия и порядок получения лицензии на право ведения реестра. Документы, предоставляемые заявителем для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра.

Условия и порядок переоформления лицензии на право ведения реестра. Документы, предоставляемые заявителем для переоформления лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра.

Основания для отказа в выдаче лицензии. Основания и порядок приостановления действия лицензии, аннулирования лицензии регистратора.