Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-106/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ (ЭКЗАМЕН ТРЕТЬЕЙ СЕРИИ)"

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Сроки давности для административной ответственности. Ответственность за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом. Ответственность за нарушение правил ведения реестра. Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.

Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием служебной информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.