Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-107/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

Порядок и условия проведения торгов. Структура торгового дня: предторговый период, торговая сессия и послеторговый период. Период открытия, торговый период и период закрытия в течение торговой сессии.

Виды торговых аукционов: аукцион с определением единой аукционной цены, непрерывный двойной и встречный аукционы. Характеристика способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными бумагами. Инструменты торговли (биржевой): наименование, стандартный лот, шаг цены, торговый сбор, максимальный лот, ценовой коридор. Классификация заявок по типу указания цены, по способу обеспечения, по объему продаж, по сроку действия. Понятие внебиржевой сделки. Особенности торговли крупными пакетами ценных бумаг.

Порядок совершения и регистрация сделок в торговой системе. Роль и функции маклера. Организация контроля за ходом торгов. Статусы и категории участников торгов: участник торгов, маркет-мейкер, специалист, уполномоченный трейдер. Основания и порядок принятия решения о приостановлении (возобновлении) торгов.

Назначение фондовых индексов. Мировые фондовые индексы: основные виды и способы расчета. Примеры фондовых индексов, используемых в России. Требования к расчету технического индекса (технический индекс открытия, технический индекс закрытия, текущий технический индекс) в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Использование установленных Федеральным органом предельных значений технических индексов при анализе развития ситуации на рынке ценных бумаг с целью определения условий проведения торгов организаторами торговли на рынке ценных бумаг.