Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-107/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

Принципы корпоративного поведения. Урегулирование корпоративных конфликтов. Понятие внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Инструкция о внутреннем контроле и процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации. Порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Механизм противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем. Предотвращение манипулирования ценами и ответственность участников торгов, осуществляющих манипулирование ценами. Предотвращение неправомерного использования служебной информации. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов.

Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Ответственность за совершение незаконных сделок с ценными бумагами. Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.