Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-107/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)"

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг как профессиональная деятельность. Информация, которую обязана раскрывать организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Понятие фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Ограничения к владению количества акций акционером фондовой биржи. Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Требования к участникам торгов на фондовой бирже. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа.

Документы организатора торговли на рынке ценных бумаг, подлежащие обязательной регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Федеральный орган). Порядок и сроки регистрации документов в Федеральном органе. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через фондовую биржу.

Обязанности организатора торговли на рынке ценных бумаг по ведению реестра участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестра клиентов участников торгов, реестра объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных трейдеров участника торгов. Сведения, которые должны содержаться в реестре объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального списка и ценных бумаг, не включенных в котировальные списки. Условия допуска к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, а также совершения через организатора торговли на рынке ценных сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные списки. Условия включения ценных бумаг в котировальные списки "А". Условия включения ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный список "Б". Условия включения ценных бумаг в котировальный список "В". Требования к ценным бумагам, не включенным в котировальные списки, но которые могут быть объектом сделок, совершаемых через фондовую биржу. Порядок и сроки уведомления эмитента ценных бумаг и управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, о включении ценных бумаг в котировальный список. Основания делистинга ценных бумаг из котировального списка "А". Основания делистинга из котировального списка "Б". Основания делистинга из котировального списка "В".

Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли на рынке ценных бумаг информации по ценным бумагам и срочным контрактам. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федерального органа.

Требования к порядку приостановки торгов. Требования к Методике расчета технического индекса. Основания для приостановки торгов. Информация и сроки, в которые обязан предоставить организатор торговли на рынке ценных бумаг в Федеральный орган в случае приостановки торгов. Информация о мерах, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.

Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.

Состав, порядок и сроки предоставления организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Федеральный орган ежеквартальной отчетности. Требования к предоставлению организаторами торговли на рынке ценных бумаг ежемесячной отчетности. Состав ежедневной отчетности, предоставляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Федеральный орган. Обязанность организатора торговли на рынке ценных бумаг по уведомлению Федерального органа в случае нарушений участником торговли на рынке ценных бумаг законодательства о ценных бумагах и правил организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами Федерального органа. Состав текущей информации, которую обязан раскрывать организатор торговли на рынке ценных бумаг в течение торгов торгового дня. Сроки раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать организатор торговли на рынке ценных бумаг после окончания торгов.

Состав обязательной к раскрытию организатором торговли на рынке ценных бумаг информации о перечне ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и ценных бумаг, обращение которых через организатора торговли на рынке ценных бумаг прекращено. Состав и сроки раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации о допущенных к торгам ценных бумагах и их эмитентах. Порядок раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации Федеральному органу.

Клиринговая деятельность (клиринг) как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Понятия клиринговой организации, участников клиринга, клирингового центра, расчетного депозитария и расчетной организации, клиентов участника клиринга. Документы, в соответствии с которыми осуществляют свою деятельность клиринговая организация и клиринговый центр. Типы и содержание реестров, которые должна вести клиринговая организация.

Понятия сделки клирингового пула, денежных торговых счетов, торговых счетов депо, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как исполнение обязательств по сделкам клирингового пула. Обязанности клиринговой организации по учету и определению обязательств участников клиринга, передаче поручений в расчетный депозитарий, расчетную организацию на проведение операций по обязательствам клирингового пула, а также контролю исполнения указанных операций; по формированию отчетности по итогам клиринга, хранению и защите информации; созданию системы управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок.

Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга.

Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Правилах (Условиях) осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации. Обязательные условия договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Правила (Условия) осуществления клиринговой деятельности.

Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга, клиринга с полным обеспечением, клиринга с частичным обеспечением, клиринга без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к клиринговому центру, осуществляющему клиринг по срочным сделкам.

Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетам по различным видам сделок. Состав документов клирингового учета.

Условия совершения срочных сделок, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и фондовые индексы. Требования к системе клиринга и расчетов по срочным сделкам.

Расчетные и поставочные фьючерсные контракты. Расчетные и поставочные опционы. Система управления рисками неисполнения обязательств по фьючерсным контрактам и опционам. Начальная и вариационная маржа.

Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования. Система дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая организация.

Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок. Требования к базовому активу срочных сделок.

Требования к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, оказывающим услуги по совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов, подлежащих согласованию в Федеральном органе в случае оказания организатором торговли на рынке ценных бумаг услуг, способствующих заключению сделок. Сведения, которые должны содержать Правила осуществления операций, связанных с совершением срочных сделок. Правила клиринга по операциям, связанным с совершением срочных сделок. Порядок формирования и использования гарантийного фонда. Требования к Спецификации фьючерсных контрактов и опционов.

Требования к клиринговой организации и к ее деятельности по определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга.