Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 14.12.2006) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТАМИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

7.1. В случае регистрации проспекта ценных бумаг, в том числе в случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым консультантом, раскрытие информации эмитентом таких ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением может осуществляться с привлечением финансового консультанта на основании заключенного с ним договора, предусматривающего мониторинг раскрытия эмитентом информации, включая раскрытие информации об исполнении либо неисполнении эмитентом обязательств по облигациям и опционам эмитента.

7.2. До даты подписания финансовым консультантом проспекта ценных бумаг информация, раскрываемая эмитентом на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Положением, предоставляется эмитентом финансовому консультанту после раскрытия такой информации для целей подписания финансовым консультантом проспекта ценных бумаг.

7.3. В случае осуществления эмитентом раскрытия информации с привлечением финансового консультанта после даты подписания финансовым консультантом проспекта ценных бумаг, информация, подлежащая раскрытию эмитентом в порядке, установленном настоящим Положением, предоставляется финансовому консультанту до ее раскрытия (опубликования) для контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации и настоящего Положения.

До момента, когда соответствующая информация должна быть раскрыта эмитентом в порядке, предусмотренном настоящим Положением, финансовый консультант не вправе раскрывать полученную от эмитента информацию.

7.4. В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента может быть подписан финансовым консультантом, подтверждающим раскрытие эмитентом информации на этапах процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и настоящего Положения.

7.5. Финансовый консультант обязан направлять в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента, сведения о выявленных им признаках нарушений, допущенных эмитентом при раскрытии информации, предусмотренной настоящим Положением, не позднее следующего дня после выявления таких признаков.

7.6. В случае выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, в том числе информации об исполнении или неисполнении обязательств (дефолте) по облигациям и опционам эмитента, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг либо решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг эмитента, финансовый консультант обязан раскрыть информацию о признаках такого нарушении с указанием содержания выявленных признаков, а также соответствующих причин (если они известны финансовому консультанту).

В случае выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации о неисполнении обязательств (дефолте) по облигациям и опционам эмитента финансовый консультант дополнительно должен раскрыть причины такого дефолта (если они известны финансовому консультанту).

7.7. Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации осуществляется путем:

а) направления соответствующей информации в регистрирующий орган, к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг эмитента;

б) опубликования такой информации в ленте новостей не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации;

в) опубликования такой информации на странице в сети Интернет, используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей.

В сообщении, публикуемом финансовым консультантом в ленте новостей, указывается адрес страницы в сети Интернет, которую финансовый консультант использует для раскрытия информации об эмитенте в соответствии с настоящим Положением.

7.8. В случае невозможности дальнейшего исполнения финансовым консультантом функций, предусмотренных настоящим Положением, в том числе по причинам:

а) принятия уполномоченным органом финансового консультанта решения о ликвидации;

б) приостановления либо аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

в) несостоятельности (банкротства) финансового консультанта;

мониторинг раскрытия эмитентом информации может осуществляться иным финансовым консультантом.

7.9. Эмитент обязан направить в регистрирующий орган уведомление, содержащее сведения о финансовом консультанте, выбранном эмитентом для осуществления мониторинга раскрытия эмитентом информации в соответствии с настоящим Положением, в том числе в случае замены финансового консультанта, в срок не позднее следующего дня после даты заключения договора с соответствующим финансовым консультантом.

Уведомление эмитента должно содержать следующие сведения о финансовом консультанте:

полное и сокращенное фирменные наименования;

место нахождения;

контактный телефон и факс, адрес электронной почты;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, наименование органа, выдавшего такую лицензию;

дата заключения и номер договора, на основании которого профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает эмитенту услуги финансового консультанта;

адрес страницы в сети Интернет, которая будет использоваться финансовым консультантом для раскрытия информации об эмитенте в соответствии с настоящим Положением.